2,510 matches
-
numărul de client sau NIF, și permit agregarea soldurilor sau a valorii conturilor. Fiecărui titular al unui Cont Financiar deținut în comun i se atribuie soldul sau valoarea integrală a Contului Financiar deținut în comun în scopul aplicării cerințelor privind agregarea prevăzute la prezentul punct. 2. Agregarea Conturilor de entitate. În scopul stabilirii soldului sau a valorii agregate a Conturilor Financiare deținute de o Entitate, o Instituție Financiară Raportoare are obligația de a lua în considerare toate Conturile Financiare care sunt
EUR-Lex () [Corola-website/Law/277850_a_279179]
-
permit agregarea soldurilor sau a valorii conturilor. Fiecărui titular al unui Cont Financiar deținut în comun i se atribuie soldul sau valoarea integrală a Contului Financiar deținut în comun în scopul aplicării cerințelor privind agregarea prevăzute la prezentul punct. 2. Agregarea Conturilor de entitate. În scopul stabilirii soldului sau a valorii agregate a Conturilor Financiare deținute de o Entitate, o Instituție Financiară Raportoare are obligația de a lua în considerare toate Conturile Financiare care sunt administrate de Instituția Financiară Raportoare sau
EUR-Lex () [Corola-website/Law/277850_a_279179]
-
Instituția Financiară Raportoare sau de o Entitate afiliată, dar numai în măsura în care sistemele informatice ale Instituției Financiare Raportoare arată o legătură între Conturile Financiare prin referire la un element de date, cum ar fi numărul de client sau NIF, și permit agregarea soldurilor sau a valorilor conturilor. Fiecărui titular al unui Cont Financiar deținut în comun i se atribuie soldul sau valoarea integrală a Contului Financiar deținut în comun în scopul aplicării cerințelor privind agregarea prevăzute la prezentul punct. 3. Norme speciale
EUR-Lex () [Corola-website/Law/277850_a_279179]
-
numărul de client sau NIF, și permit agregarea soldurilor sau a valorilor conturilor. Fiecărui titular al unui Cont Financiar deținut în comun i se atribuie soldul sau valoarea integrală a Contului Financiar deținut în comun în scopul aplicării cerințelor privind agregarea prevăzute la prezentul punct. 3. Norme speciale privind agregarea conturilor aplicabile responsabililor pentru relații cu clienții. În scopul stabilirii soldului sau a valorii agregate a Conturilor Financiare deținute de o persoană, pentru a stabili dacă un Cont Financiar este un
EUR-Lex () [Corola-website/Law/277850_a_279179]
-
sau a valorilor conturilor. Fiecărui titular al unui Cont Financiar deținut în comun i se atribuie soldul sau valoarea integrală a Contului Financiar deținut în comun în scopul aplicării cerințelor privind agregarea prevăzute la prezentul punct. 3. Norme speciale privind agregarea conturilor aplicabile responsabililor pentru relații cu clienții. În scopul stabilirii soldului sau a valorii agregate a Conturilor Financiare deținute de o persoană, pentru a stabili dacă un Cont Financiar este un Cont cu Valoare Mare, o Instituție Financiară Raportoare are
EUR-Lex () [Corola-website/Law/277850_a_279179]
-
iv) contribuțiile angajaților (altele decât anumite contribuții autorizate) la fond sunt limitate în funcție de venitul câștigat de angajat sau nu pot depăși, anual, echivalentul în lei a 50.000 USD, aplicând normele stabilite la Secțiunea a VII-a lit. C privind Agregarea conturilor și Conversia monetară. 6. Termenul "Fond de pensii cu participare restrânsă" înseamnă un fond instituit pentru a furniza beneficii cu titlu de pensii sau indemnizații de invaliditate sau de deces către beneficiari care sunt actuali sau foști angajați (sau
EUR-Lex () [Corola-website/Law/277850_a_279179]
-
USD, fie pentru a asigura faptul că orice plată excedentară efectuată de un client peste cuantumul respectiv este restituită clientului în termen de 60 de zile, aplicând, în fiecare caz, normele prevăzute la Secțiunea a VII-a lit. C privind Agregarea conturilor și Conversia monetară. În acest sens, o plată excedentară a unui client nu se referă la solduri creditoare aferente unor debite contestate, ci include soldurile creditoare rezultate din restituiri de mărfuri. ... 9. Termenul "Organism de plasament colectiv exceptat" înseamnă
EUR-Lex () [Corola-website/Law/277850_a_279179]
-
mai puțin, fie (ii) există o limită maximă de contribuție pe durata vieții, egală cu echivalentul în lei a 1.000.000 USD sau inferioară, aplicându-se, în fiecare caz, normele prevăzute la Secțiunea a VII-a lit. C privind Agregarea conturilor și Conversia monetară. Un Cont Financiar care îndeplinește în alt mod cerința prezentului subpunct nu va înceta să îndeplinească această cerință numai din cauza faptului că respectivul Cont Financiar poate primi active sau fonduri virate din unul sau mai multe
EUR-Lex () [Corola-website/Law/277850_a_279179]
-
cazul unor retrageri efectuate înainte ca aceste criterii să fie îndeplinite; și (iv) contribuțiile anuale sunt limitate la echivalentul în lei a 50.000 USD sau mai puțin, aplicându-se normele prevăzute la Secțiunea a VII-a lit. C privind Agregarea conturilor și Conversia monetară. Un Cont Financiar care îndeplinește în alt mod cerința de la lit. a) subpct. (iv) nu va înceta să îndeplinească această cerință numai din cauza faptului c�� respectivul Cont Financiar poate primi active sau fonduri virate din unul
EUR-Lex () [Corola-website/Law/277850_a_279179]
-
a informațiilor privind contul Titularului de cont (inclusiv adăugarea sau substituirea unui Titular de cont ori altă modificare referitoare la acesta) sau orice modificare sau completare a informațiilor privind orice cont asociat cu un astfel de cont (aplicând normele privind agregarea conturilor prevăzute la anexa nr. 1 Secțiunea a VII-a lit. C pct. 1-3), dacă o astfel de modificare sau completare a informațiilor afectează statutul Titularului de cont. În cazul în care o Instituție Financiară Raportoare a aplicat testul cu privire la
EUR-Lex () [Corola-website/Law/277850_a_279179]
-
de către orice persoană relevantă a S.S.I.F. ... Articolul 143 (1) S.S.I.F. poate să execute un ordin al clientului sau o tranzacție în nume propriu împreună cu ordinul altui client numai dacă sunt îndeplinite următoarele condiții: a) trebuie să fie puțin probabil că agregarea ordinelor și tranzacțiilor să fie în dezavantajul oricăruia din clienții ale căror ordine vor fi agregate; ... b) fiecare client al cărui ordin urmează să fie agregat trebuie să fie informat că efectul agregării poate fi în dezavantajul sau în ceea ce privește respectivul
EUR-Lex () [Corola-website/Law/186196_a_187525]
-
a) trebuie să fie puțin probabil că agregarea ordinelor și tranzacțiilor să fie în dezavantajul oricăruia din clienții ale căror ordine vor fi agregate; ... b) fiecare client al cărui ordin urmează să fie agregat trebuie să fie informat că efectul agregării poate fi în dezavantajul sau în ceea ce privește respectivul ordin; ... c) trebuie să fie stabilită și implementată efectiv o politică de alocare a ordinelor, prevăzând termeni suficient de preciși pentru alocarea corecta a ordinelor și tranzacțiilor agregate, inclusiv modul în care volumul
EUR-Lex () [Corola-website/Law/186196_a_187525]
-
în care acestea sunt în legătură cu prevederile privind serviciile principale și conexe. ... Anexa 10 Lista privind evidențele și înregistrările minime ce trebuie păstrate de S.S.I.F. *Font 7* ┌──-┬──────────────────────────────────┬────────────────────────────────────────-┬─────────────────────────────────────┐ │ │ Tipul de înregistrare Detalii despre client conform │Informații despre cunoștințele, Informații relevante despre toate Agregarea ordinelor unuia sau mai │Fundamentarea metodei de alocare 13.│Rapoarte periodice către clienți Înregistrări suficiente care să arate și Materialele publicitare Fiecare material sau mesaj publicitar Fiecare material privind cercetarea 20.│Politici și proceduri privind Politicile și procedurile privind (1
EUR-Lex () [Corola-website/Law/186196_a_187525]
-
autorizat pentru produsele agricole la care se face referire în art. 560 alin. (2), perioadele pentru o nouă exportare expiră nu mai târziu de ultima zi din cea de a treia lună care urmează celei pentru care s-a autorizat agregarea." 33. Art. 569 alin. (1) se înlocuiește cu următorul: "1. Fără a aduce atingere alin. (2) și art. 570 alin. (1), dacă se folosește compensarea echivalentă, mărfurile echivalente trebuie să intre sub incidența aceleiași subpoziții opt din codul combinat al
jrc2353as1993 by Guvernul României () [Corola-website/Law/87506_a_88293]
-
triunghiulare specifice la cererea unor firme cu un număr suficient de mare de operațiuni de export anticipate. Această procedură trebuie solicitată de către deținătorul autorizației autorităților vamale din statele membre în care a fost emisă autorizația. Această derogare este dată pentru agregarea exporturilor anticipate de produse compensate peste perioada dată în vederea emiterii unei foi de informații INF 5 care acoperă cantitatea totală exportului în perioada respectivă. 5. Cererea trebuie însoțită de documente sau probe necesare evaluării acesteia. Astfel de documente sau probe
jrc2353as1993 by Guvernul României () [Corola-website/Law/87506_a_88293]
-
interes deosebit pentru domeniul nuclear; 14. material fisionabil special - plutoniu, uraniu 233, uraniu îmbogățit în izotopul 233 sau în izotopul 235; orice material îmbogățit artificial în oricare dintre izotopii menționați anterior; 15. material radioactiv - orice material, în orice stare de agregare, care prezintă fenomenul de radioactivitate, inclusiv deșeurile radioactive; 16. material nuclear - orice materie primă nucleară și orice material fisionabil special; 17. minereu de uraniu și toriu - substanță minerală în zăcământ sau extrasă prin metode miniere care are un conținut de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/268002_a_269331]
-
Legea nr. 297/2004 sau, în cazul administrării portofoliului în conformitate cu reglementările privind serviciile principale de investiții financiare, dacă aveau sediul sau, numai în cazul firmelor de investiție, sediul principal, în cadrul Uniunii, trebuie de asemenea să fie exceptate de la obligația de agregare a deținerilor cu deținerile entităților mamă, în conformitate cu prevederile art. 116 alin. (9) și (10), cu condiția ca acestea să îndeplinească condiții echivalente de independență ca și societățile de administrare sau firmele de investiții. ... ------------ Art. 123^1 a fost introdus de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/176818_a_178147]
-
consecințelor acestora și care nu îndeplinesc criteriile cantitative menționate mai sus. Anexa 7 -------- CRITERII ARMONIZATE PENTRU SCUTIREA DE ANUMITE OBLIGAȚII Se acordă derogare conform art. 10 alin. (7) dacă cel puțin unul din următoarele criterii este îndeplinit: 1. Stare de agregare a substanței Substanțe în stare solidă care, în condiții normale sau anormale previzibile, nu pot crea un pericol de accident major în cazul unei eliberări de materie sau de energie. 2. Conținut și cantități Substanțele ambalate sau conținute într-o
EUR-Lex () [Corola-website/Law/259511_a_260840]
-
valoarea pierderii așteptate înmulțita cu 12,5 și valoarea ponderata la risc a expunerii nu depășește valoarea nominală a protecției furnizate de instrumentul financiar derivat de credit înmulțita cu 12,5. Expunerile până la ordinul n-1, care trebuie excluse din agregare se determina astfel încât fiecare dintre acestea să producă o valoare ponderata la risc a expunerii mai mică decât valoarea ponderata la risc a oricărei alte expuneri incluse în agregare. 1.2. Valoarea ponderata la risc pentru expuneri de tip retail
EUR-Lex () [Corola-website/Law/184949_a_186278]
-
12,5. Expunerile până la ordinul n-1, care trebuie excluse din agregare se determina astfel încât fiecare dintre acestea să producă o valoare ponderata la risc a expunerii mai mică decât valoarea ponderata la risc a oricărei alte expuneri incluse în agregare. 1.2. Valoarea ponderata la risc pentru expuneri de tip retail Articolul 40 Sub rezerva prevederilor art. 42 și 43, valoarea ponderata la risc pentru expunerile de tip retail se calculează potrivit următoarelor formule: Corelația (R)=0.03*(1-EXP(-35
EUR-Lex () [Corola-website/Law/184949_a_186278]
-
riscurilor" cu sintagma "funcția de administrare a riscurilor". e) proces intern de evaluare a adecvării capitalului la riscuri - componentă a cadrului de administrare a activității instituțiilor de credit, care vizează ca structura de conducere a acestora să asigure identificarea, măsurarea, agregarea și monitorizarea în mod adecvat a riscurilor instituției de credit, deținerea unui capital intern adecvat la profilul de risc și utilizarea și dezvoltarea unor sisteme solide de administrare a riscurilor; ... f) profil de risc - totalitatea riscurilor la care este expusă
EUR-Lex () [Corola-website/Law/248060_a_249389]
-
de pct. 15 al art. I din REGULAMENTUL nr. 25 din 10 decembrie 2010 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 856 din 21 decembrie 2010. (2) În sensul alin. (1), pentru dezvoltarea indicatorilor de performanță, instituțiile de credit vor prelucra, prin agregare sau filtrare, datele ce indică potențiale probleme de conformitate. ... (3) Personalul funcției de conformitate monitorizează și testează conformitatea pe baza unor testări relevante și comunică rezultatele potrivit liniilor de raportare ale instituției de credit, în conformitate cu procedurile interne de administrare a
EUR-Lex () [Corola-website/Law/248060_a_249389]
-
structurat procesul intern de evaluare a adecvării capitalului la riscuri; ... b) ipotezele care sunt utilizate pentru determinarea riscurilor pe sectoare și a tipurilor de riscuri; ... c) senzitivitatea la risc și nivelurile de încredere utilizate pentru cuantificarea riscurilor; ... d) modalitatea de agregare a riscurilor pentru a determina necesarul de capital intern; ... e) ipotezele utilizate pentru determinarea disponibilului de capital intern, inclusiv orizontul de timp avut în vedere la planificarea capitalului intern. ... ------------- Litera e) a art. 64 a fost introdusă de pct. 20
EUR-Lex () [Corola-website/Law/248060_a_249389]
-
este cazul; ... e) probabilitatea nerespectării obligațiilor contractuale, stabilită pe baza unui sistem intern de rating. ... (3) În cazul instituțiilor de credit cu activitate mai complexă, evaluarea riscului de credit va acoperi cel puțin următoarele domenii: sistemele interne de rating, analiza/agregarea portofoliului de credite, operațiunile de securitizare/operațiunile cu instrumente financiare derivate de credit, expunerile mari și alte concentrări de risc. ... Articolul 104 (1) Instituțiile de credit trebuie să dispună de proceduri pentru evaluarea garanțiilor reale și pentru verificarea faptului că
EUR-Lex () [Corola-website/Law/248060_a_249389]
-
utilizate pentru calculele interne; ... d) utilizarea unei abordări dinamice și/sau statice la aplicarea șocurilor de rata dobânzii; ... e) tratamentul tranzacțiilor în desfășurare care sunt afectate de riscul de rată a dobânzii - pipeline transactions, inclusiv orice acoperire aferentă acestora; ... f) agregarea expunerilor la rata dobânzii exprimate în mai multe monede; ... g) tratamentul riscului aferent bazei - basis risk - care rezultă din indici de rată a dobânzii diferiți; ... h) includerea (sau nu) a activelor și datoriilor nepurtătoare de dobândă din afara portofoliului de tranzacționare
EUR-Lex () [Corola-website/Law/248060_a_249389]