3,217 matches
-
cazul falimentului sau lichidării administrative a depozitarului central. ... Art. 156. - În cadrul declanșării procedurii de faliment împotriva depozitarului central, judecătorul-sindic va numi lichidatorul cu acordul C.N.V.M." Articolul 105 (1) Supravegherea depozitarului central cu privire la respectarea condițiilor impuse la acordarea autorizației, la desfășurarea ordonată și transparentă a operațiunilor de depozitare, registru, compensare și decontare a valorilor mobiliare, precum și cu privire la îndeplinirea cerințelor privind protecția investitorilor, se efectuează de către C.N.V.M. pe baza raportărilor, informațiilor și evidențelor prevăzute în prezentul regulament și/sau prin inspecții efectuate la
REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245037_a_246366]
-
apărute și măsurile luate pentru eliminarea acestora. ... (2) Raportul menționat la alin. (1) trebuie să cuprindă cel puțin următoarele: ... a) organigrama și structura funcțională; ... b) delegarea atribuțiilor; ... c) structura sistemului de control intern; ... d) măsurile luate pentru a asigura funcționarea ordonată a serviciilor de depozitare, registrul de compensare decontare, cu referire în special la mijloacele tehnice și respectarea reglementărilor, la păstrarea conturilor, înregistrarea transferurilor de proprietate, precum și măsurile luate în vederea combaterii spălării banilor; ... e) evaluarea măsurilor adoptate pentru limitarea riscurilor, subliniind
REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245037_a_246366]
-
informații în formă electronică sau pe suport de hârtie, în care datele sunt procesate în modalitatea stabilită de către C.N.V.M.; ... b) cereri punctuale referitoare la anumite informații. Articolul 116 Orice act sau fapt susceptibil a avea consecințe semnificative asupra transparenței, desfășurării ordonate a serviciilor de depozitare și protecției investitorilor, precum și asupra organizării și funcționării operațiunilor de compensare și decontare, trebuie notificate C.N.V.M. și după caz, B.N.R., în termen de 2 zile de la data la care a avut loc. Titlul III - CASA DE
REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245037_a_246366]
-
b) compensare; ... c) cerințele de marjă; ... d) finalitatea decontării; ... e) conflicte de legi. Capitolul 4 - Supravegherea casei de compensare/contrapărții centrale Legea nr. 297/2004 "Art. 164. - Casa de compensare și contrapartea centrală trebuie să asigure desfășurarea activității în mod ordonat, transparența operațiunilor, precum și raportarea periodică și corectă. Art. 165. - C.N.V.M. va supraveghea activitatea casei de compensare și a contrapărții centrale și va putea solicita acestora să comunice date, informații și documente, va putea organiza inspecții la sediul acestora și va
REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245037_a_246366]
-
emise de casa de compensare și contrapartea centrală. Art. 167.- Prevederile art. 156 se aplică în mod corespunzător casei de compensare/contrapărții centrale autorizate de către C.N.V.M." Articolul 198 În conformitate cu prevederile art. 165 din Legea nr. 297/2004 , C.N.V.M. supraveghează desfășurarea ordonată și transparentă a serviciilor de garantare, compensare și decontare furnizate de casa de compensare/contrapartea centrală, precum și protecția investitorilor și poate organiza inspecții la sediul/sediile casei de compensare/ contrapărții centrale. Articolul 199 Casa de compensare/contrapartea centrală va notifica
REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245037_a_246366]
-
prezentul capitol. Secțiunea 4 Dotarea tehnică și resursele financiare Articolul 28 Depozitarul central trebuie să dispună la momentul autorizării și pe parcursul desfășurării activității sale de personal calificat corespunzător obiectului de activitate, de resurse financiare suficiente pentru a facilita funcționarea sa ordonată și de un echipament tehnic și informatic performant, având în vedere natura și dimensiunea activităților desfășurate de acesta, precum și tipurile și gradul riscurilor la care este expus. Articolul 29 Depozitarul central poate să dețină participații la următoarele persoane juridice: a
REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245039_a_246368]
-
de admitere; ... c) comisioanele percepute de către depozitar în schimbul serviciilor furnizate. ... Articolul 44 Depozitarul central nu poate refuza accesul unul membru autorizat într-un stat membru în sistemul administrat de acesta, cu excepția cazului în care consideră că va fi afectată desfășurarea ordonată și eficientă a activității sale. Articolul 45 (1) Refuzul de a permite accesul unui membru în sistem va fi motivat în scris, indicându-se condițiile de admitere pe care membrul nu le îndeplinește. ... (2) Un membru nu va fi admis
REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245039_a_246368]
-
recunoașterii drepturilor decurgând din deținerea acestora. Articolul 103 (1) Depozitarul central nu poate refuza accesul unui participant autorizat într-un stat membru în sistemul de compensare decontare administrat de acesta, cu excepția cazului în care consideră că va fi afectată desfășurarea ordonată și eficientă a activității sale. ... (2) Persoanele juridice străine admise în sistem în calitate de participanți trebuie să fie înregistrate în Registrul C.N.V.M. ... Articolul 104 Depozitarul central va solicita C.N.V.M., în prealabil, acordul de principiu în vederea încheierii contractelor prevăzute la art. 101
REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245039_a_246368]
-
cazul falimentului sau lichidării administrative a depozitarului central. ... Art. 156. - În cadrul declanșării procedurii de faliment împotriva depozitarului central, judecătorul-sindic va numi lichidatorul cu acordul C.N.V.M." Articolul 105 (1) Supravegherea depozitarului central cu privire la respectarea condițiilor impuse la acordarea autorizației, la desfășurarea ordonată și transparentă a operațiunilor de depozitare, registru, compensare și decontare a valorilor mobiliare, precum și cu privire la îndeplinirea cerințelor privind protecția investitorilor, se efectuează de către C.N.V.M. pe baza raportărilor, informațiilor și evidențelor prevăzute în prezentul regulament și/sau prin inspecții efectuate la
REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245039_a_246368]
-
apărute și măsurile luate pentru eliminarea acestora. ... (2) Raportul menționat la alin. (1) trebuie să cuprindă cel puțin următoarele: ... a) organigrama și structura funcțională; ... b) delegarea atribuțiilor; ... c) structura sistemului de control intern; ... d) măsurile luate pentru a asigura funcționarea ordonată a serviciilor de depozitare, registrul de compensare decontare, cu referire în special la mijloacele tehnice și respectarea reglementărilor, la păstrarea conturilor, înregistrarea transferurilor de proprietate, precum și măsurile luate în vederea combaterii spălării banilor; ... e) evaluarea măsurilor adoptate pentru limitarea riscurilor, subliniind
REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245039_a_246368]
-
informații în formă electronică sau pe suport de hârtie, în care datele sunt procesate în modalitatea stabilită de către C.N.V.M.; ... b) cereri punctuale referitoare la anumite informații. Articolul 116 Orice act sau fapt susceptibil a avea consecințe semnificative asupra transparenței, desfășurării ordonate a serviciilor de depozitare și protecției investitorilor, precum și asupra organizării și funcționării operațiunilor de compensare și decontare, trebuie notificate C.N.V.M. și după caz, B.N.R., în termen de 2 zile de la data la care a avut loc. Titlul III - CASA DE
REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245039_a_246368]
-
b) compensare; ... c) cerințele de marjă; ... d) finalitatea decontării; ... e) conflicte de legi. Capitolul 4 - Supravegherea casei de compensare/contrapărții centrale Legea nr. 297/2004 "Art. 164. - Casa de compensare și contrapartea centrală trebuie să asigure desfășurarea activității în mod ordonat, transparența operațiunilor, precum și raportarea periodică și corectă. Art. 165. - C.N.V.M. va supraveghea activitatea casei de compensare și a contrapărții centrale și va putea solicita acestora să comunice date, informații și documente, va putea organiza inspecții la sediul acestora și va
REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245039_a_246368]
-
emise de casa de compensare și contrapartea centrală. Art. 167.- Prevederile art. 156 se aplică în mod corespunzător casei de compensare/contrapărții centrale autorizate de către C.N.V.M." Articolul 198 În conformitate cu prevederile art. 165 din Legea nr. 297/2004 , C.N.V.M. supraveghează desfășurarea ordonată și transparentă a serviciilor de garantare, compensare și decontare furnizate de casa de compensare/contrapartea centrală, precum și protecția investitorilor și poate organiza inspecții la sediul/sediile casei de compensare/ contrapărții centrale. Articolul 199 Casa de compensare/contrapartea centrală va notifica
REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245039_a_246368]
-
896 din 16 decembrie 2011. Secțiunea 1 Capitalul social și resursele financiare Articolul 7 (1) Operatorul de piață trebuie să dispună la momentul autorizării și să mențină pe parcursul desfășurării activității resursele materiale și financiare suficiente care să asigure funcționarea sa ordonată, avându-se în vedere natura și dimensiunea tranzacțiilor efectuate pe piața/piețele reglementată/reglementate administrată/administrate de acesta, precum și tipurile și gradul riscurilor la care este expus. ... (2) Capitalul social minim al operatorului de piață trebuie să reprezinte echivalentul în
REGULAMENT nr. 2 din 9 februarie 2006 (*actualizat*) privind pieţele reglementate şi sistemele alternative de tranzacţionare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245130_a_246459]
-
financiare au fost admise la tranzacționare; ... c) elaborarea, implementarea și aplicarea procedurilor privind modul de determinare și publicare a prețurilor și a cotațiilor, tipurile de contracte și operațiuni permise, standardele contractuale; ... d) adoptarea măsurilor necesare funcționării în mod regulat și ordonat, inclusiv sub aspect tehnic, a pieței reglementate și verificarea respectării regulilor acesteia; ... e) administrarea și diseminarea către public a informațiilor privind emitenții, tipurile de instrumente financiare tranzacționate și serviciile de acces al participanților pe piața reglementată; ... f) elaborarea și implementarea
REGULAMENT nr. 2 din 9 februarie 2006 (*actualizat*) privind pieţele reglementate şi sistemele alternative de tranzacţionare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245130_a_246459]
-
o singură piață reglementată, retragerea autorizației pieței reglementate, menționată la alin. (1), implică retragerea de drept a autorizației de funcționare a operatorului de piață. (3) C.N.V.M. poate suspenda autorizația unei piețe reglementate dacă operatorul de piață nu asigură funcționarea corectă, ordonată și regulată a acesteia. ... Articolul 33 În cazurile de retragere și suspendare menționate la art. 32 vor fi aplicate măsurile prevăzute la art. 138 din Legea nr. 297/2004 , cu modificările și completările ulterioare. Articolul 33^1 C.N.V.M. notifică ESMA
REGULAMENT nr. 2 din 9 februarie 2006 (*actualizat*) privind pieţele reglementate şi sistemele alternative de tranzacţionare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245130_a_246459]
-
piața reglementată Legea nr. 297/2004 "Art. 137. - (1) C.N.V.M. poate suspenda o parte sau toate operațiunile cu instrumente financiare, în cazul în care constată că nu sunt respectate prevederile legale și/sau apreciază că este imposibilă menținerea unei piețe ordonate, putând fi afectate interesele investitorilor. (2) Orice decizie de suspendare, luată conform alin. (1), precum și motivele care au stat la baza acesteia vor fi aduse imediat la cunoștința publicului și vor fi publicate în Buletinul C.N.V.M." ... "Art. 234. - Pentru valorile
REGULAMENT nr. 2 din 9 februarie 2006 (*actualizat*) privind pieţele reglementate şi sistemele alternative de tranzacţionare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245130_a_246459]
-
admiterea la tranzacționare a instrumentelor financiare pe piața reglementată pe care o administrează. ... (2) Reglementările prevăzute la alin. (1) trebuie să cuprindă proceduri prin care instrumentele financiare admise la tranzacționare pe o piață reglementată sunt tranzacționate într-o manieră corectă, ordonată și eficientă, iar valorile mobiliare sunt liber negociabile. Articolul 40 Condițiile minime pentru admiterea la tranzacționare pe o piață reglementată a instrumentelor financiare derivate trebuie să includă cel puțin următoarele: a) contractele privind instrumentele financiare derivate permit formarea ordonată a
REGULAMENT nr. 2 din 9 februarie 2006 (*actualizat*) privind pieţele reglementate şi sistemele alternative de tranzacţionare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245130_a_246459]
-
corectă, ordonată și eficientă, iar valorile mobiliare sunt liber negociabile. Articolul 40 Condițiile minime pentru admiterea la tranzacționare pe o piață reglementată a instrumentelor financiare derivate trebuie să includă cel puțin următoarele: a) contractele privind instrumentele financiare derivate permit formarea ordonată a prețului, precum și existența condițiilor efective de compensare și decontare; ... b) termenii contractului reprezentând instrumentele financiare derivate trebuie să fie clari și să permită o corelare între prețul instrumentului financiar derivat și prețul activului suport; ... c) prețul activului suport trebuie
REGULAMENT nr. 2 din 9 februarie 2006 (*actualizat*) privind pieţele reglementate şi sistemele alternative de tranzacţionare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245130_a_246459]
-
de piață trebuie să emită proceduri de suspendare sau de retragere de la tranzacționare a unui instrument financiar care nu mai îndeplinește condițiile acelei piețe reglementate, cu excepția cazului în care un asemenea demers ar putea aduce prejudicii semnificative investitorilor sau funcționării ordonate a pieței reglementate. ... (2) Operatorul de piață care suspendă sau retrage de la tranzacționare un instrument financiar trebuie să facă publică această decizie și să o comunice C.N.V.M. ... (3) În cazul suspendării sau retragerii de la tranzacționare a unui instrument financiar conform
REGULAMENT nr. 2 din 9 februarie 2006 (*actualizat*) privind pieţele reglementate şi sistemele alternative de tranzacţionare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245130_a_246459]
-
România, C.N.V.M. va dispune suspendarea sau retragerea acelui instrument financiar de la tranzacționare din cadrul piețelor reglementate și a sistemelor alternative de tranzacționare care intră sub jurisdicția sa, cu excepția cazului în care ar putea fi aduse prejudicii semnificative intereselor investitorilor sau funcționării ordonate a pieței interne. ... ------------ Alin. (5) al art. 43 a fost modificat de pct. 3 al art. 4, Secțiunea a 4-a din anexa la REGULAMENTUL nr. 16 din 7 decembrie 2011 , aprobat prin ORDINUL nr. 107 din 7 decembrie 2011
REGULAMENT nr. 2 din 9 februarie 2006 (*actualizat*) privind pieţele reglementate şi sistemele alternative de tranzacţionare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245130_a_246459]
-
eficiente pentru monitorizarea permanentă a respectării regulilor sale de tranzacționare de către participanții piețelor reglementate administrate. Operatorul de piață trebuie să monitorizeze tranzacțiile efectuate de către participanți prin intermediul sistemelor sale pentru a identifica atât încălcarea regulilor de tranzacționare, care pot afecta funcționarea ordonată a pieței, cât și a practicilor care ar putea implica abuzul pe piață. ... (2) Operatorul de piață trebuie să urmărească modul în care se efectuează răscumpărarea acțiunilor emise de societățile comerciale admise la tranzacționare pe piețele reglementate, precum și tranzacțiile bazate
REGULAMENT nr. 2 din 9 februarie 2006 (*actualizat*) privind pieţele reglementate şi sistemele alternative de tranzacţionare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245130_a_246459]
-
pieței reglementate, operatorul de piață poate aplica sancțiuni, independent de sancțiunile care vor fi stabilite de C.N.V.M. ... (5) Operatorul de piață are obligația să raporteze C.N.V.M., fără întârziere, orice încălcare semnificativă a regulilor piețelor reglementate administrate, cauzele care împiedică efectuarea ordonată a tranzacțiilor, încălcarea regulilor de conduită, precum și practicile care ar putea constitui abuz pe piață. Operatorul de piață trebuie să furnizeze C.N.V.M. informații și asistență necesare în investigarea și sancționarea abuzului pe piață apărut în cadrul pieței reglementate. ... Articolul 45 Modul
REGULAMENT nr. 2 din 9 februarie 2006 (*actualizat*) privind pieţele reglementate şi sistemele alternative de tranzacţionare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245130_a_246459]
-
și eficient; și ... b) să existe aprobarea C.N.V.M. cu privire la faptul că decontarea tranzacțiilor încheiate pe piața reglementată printr-un alt sistem de decontare decât cel desemnat de operatorul de piață asigură condițiile tehnice necesare pentru a permite funcționarea corectă și ordonată a piețelor financiare. ... (2) În ceea ce privește aprobarea prevăzută la alin. (1) lit. b), C.N.V.M. va consulta Banca Națională a României sau, după caz, banca centrală/autoritatea din statul membru, în calitatea acesteia de autoritate de supraveghere a sistemelor de plăți și decontare a operațiunilor
REGULAMENT nr. 2 din 9 februarie 2006 (*actualizat*) privind pieţele reglementate şi sistemele alternative de tranzacţionare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245130_a_246459]
-
și/sau contrapartea centrală dintr-un alt stat membru, în scopul instituirii unor mecanisme adecvate în vederea asigurării compensării și decontării tuturor sau numai a unora dintre tranzacțiile încheiate de participanții la piața reglementată prin sistemul acesteia. ... (2) Pentru menținerea funcționării ordonate a pieței reglementate și luând în considerare prevederile menționate la art. 50, C.N.V.M. poate interzice utilizarea sistemului de compensare-decontare și/sau a casei de compensare/contrapărții centrale dintr-un alt stat membru. Articolul 52 Drepturile intermediarilor menționate la art. 42
REGULAMENT nr. 2 din 9 februarie 2006 (*actualizat*) privind pieţele reglementate şi sistemele alternative de tranzacţionare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245130_a_246459]