149,895 matches
-
litera c) se introduce o nouă literă, litera c^1), cu următorul cuprins: c^1) în situația în care există un risc sporit de SB/FT în legătură cu entitatea reglementată, în special în cazul în care informațiile disponibile A.S.F. indică faptul că entitatea reglementată respectivă: (i) nu a implementat un sistem de control intern sau mecanisme de supraveghere adecvate pentru a monitoriza și atenua riscurile de SB/FT; ... (ii) încalcă obligațiile de prevenire și combatere a SB/FT în România, în statul membru gazdă sau
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
la riscul de SB/FT a crescut semnificativ; ... ... ... 15. La articolul 6, alineatul (9) se modifică și va avea următorul cuprins: (9) Prevederile art. 5 alin. (1) și (2) sunt aplicabile și în scopul adecvării colective a membrilor structurii de conducere, entitățile reglementate asigurându-se că structura de conducere deține în mod colectiv și în mod permanent cunoștințele, competențele și experiența adecvate pentru a putea înțelege activitatea entității, inclusiv principalele riscuri. ... 16. La articolul 6 alineatul (10), după litera b) se introduce
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
și (2) sunt aplicabile și în scopul adecvării colective a membrilor structurii de conducere, entitățile reglementate asigurându-se că structura de conducere deține în mod colectiv și în mod permanent cunoștințele, competențele și experiența adecvate pentru a putea înțelege activitatea entității, inclusiv principalele riscuri. ... 16. La articolul 6 alineatul (10), după litera b) se introduce o nouă literă, litera b^1), cu următorul cuprins: b^1) în cazul identificării situațiilor menționate la alin. (6) lit. c) și c^1); ... ... 17. La articolul 6, alineatul
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
după litera b) se introduce o nouă literă, litera b^1), cu următorul cuprins: b^1) în cazul identificării situațiilor menționate la alin. (6) lit. c) și c^1); ... ... 17. La articolul 6, alineatul (13) se modifică și va avea următorul cuprins: (13) Entitățile reglementate au obligația să monitorizeze permanent și să comunice A.S.F., în termen de maximum 5 zile lucrătoare de la momentul constatării, situațiile apărute ulterior aprobării/notificării referitoare la: a) nerespectarea de către persoanele evaluate a cerințelor prevăzute în prezentul regulament; ... b
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
Legea nr. 129/2019, a reglementărilor emise în aplicarea acesteia și a dispozițiilor administrative incidente SB/FT: a) trebuie să aibă un nivel de cunoaștere, abilități și experiență adecvată referitoare la identificarea, evaluarea și înțelegerea riscurilor de SB/FT la care este expusă entitatea reglementată, cu luarea în considerare a modelului de afaceri și a politicilor și procedurilor de prevenire și combatere a SB/FT; ... b) dovedește că înțelege măsura în care modelul de afaceri al entității reglementate este expus riscurilor asociate SB/FT. ... ... 23. La
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
înțelegerea riscurilor de SB/FT la care este expusă entitatea reglementată, cu luarea în considerare a modelului de afaceri și a politicilor și procedurilor de prevenire și combatere a SB/FT; ... b) dovedește că înțelege măsura în care modelul de afaceri al entității reglementate este expus riscurilor asociate SB/FT. ... ... 23. La articolul 11 alineatul (2), litera e) se modifică și va avea următorul cuprins: e) aplicarea principiilor contabile și în audit financiar; ... ... 24. La articolul 11 alineatul (8), partea introductivă și literele a
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
din domeniul financiar-bancar sau oricare dintre situațiile de la lit. a); ... ... 28. La articolul 13 alineatul (1) litera d), punctele (iv) și (vii) se modifică și vor avea următorul cuprins: (iv) a fost membru în structura de conducere a unei entități care a intrat în insolvență sau în lichidare involuntară, în perioada în care aceasta a avut relații contractuale cu entitatea respectivă sau în decursul unui an de la data încetării acestor relații cu entitatea respectivă, cu condiția atragerii răspunderii acesteia
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
iv) și (vii) se modifică și vor avea următorul cuprins: (iv) a fost membru în structura de conducere a unei entități care a intrat în insolvență sau în lichidare involuntară, în perioada în care aceasta a avut relații contractuale cu entitatea respectivă sau în decursul unui an de la data încetării acestor relații cu entitatea respectivă, cu condiția atragerii răspunderii acesteia pentru intrarea în insolvență a entității, în conformitate cu prevederile aplicabile din legislația incidentă în materia insolvenței sau lichidării involuntare
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
în structura de conducere a unei entități care a intrat în insolvență sau în lichidare involuntară, în perioada în care aceasta a avut relații contractuale cu entitatea respectivă sau în decursul unui an de la data încetării acestor relații cu entitatea respectivă, cu condiția atragerii răspunderii acesteia pentru intrarea în insolvență a entității, în conformitate cu prevederile aplicabile din legislația incidentă în materia insolvenței sau lichidării involuntare; ... ........................................................... (vii) există orice alte dovezi sau reclamații sau sesizări grave bazate pe informații relevante
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
sau în lichidare involuntară, în perioada în care aceasta a avut relații contractuale cu entitatea respectivă sau în decursul unui an de la data încetării acestor relații cu entitatea respectivă, cu condiția atragerii răspunderii acesteia pentru intrarea în insolvență a entității, în conformitate cu prevederile aplicabile din legislația incidentă în materia insolvenței sau lichidării involuntare; ... ........................................................... (vii) există orice alte dovezi sau reclamații sau sesizări grave bazate pe informații relevante, credibile și fiabile care sugerează că persoana acționează întrun mod care nu
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
de conduită. ... ... 29. La articolul 13, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins: (3) Sunt luate în considerare: a) cercetările în curs atunci când rezultă din proceduri judiciare, administrative sau din alte investigații similare efectuate de autorități sau entități competente, fără a aduce atingere drepturilor individuale fundamentale; ... b) orice alte rapoarte nefavorabile care conțin informații relevante, credibile și fiabile, cum ar fi cele furnizate de un avertizor de integritate. ... ... 30. La articolul 13, după alineatul (3) se introduce un
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
în care apreciază că se găsesc într-un conflict de interese în legătură cu persoanele evaluate, de natură a afecta obiectivitatea și neutralitatea procesului de evaluare. ... 33. La articolul 18, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins: (1) Entitățile reglementate semnificative definite la art. 2 alin. (2) lit. k) au cel puțin un membru independent în componența consiliului. ... 34. La articolul 21, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins: (1^1) Președintele directoratului poate
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
consiliului. ... 34. La articolul 21, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins: (1^1) Președintele directoratului poate fi membru în comitetul de nominalizare constituit de consiliul de supraveghere în cazul în care legislația primară aplicabilă entității reglementate nu prevede altfel. ... 35. La articolul 22 alineatul (6), litera b) se modifică și va avea următorul cuprins: b) efectuarea demersurilor necesare cu suficient timp înainte astfel încât documentația completă aferentă aprobării să fie transmisă A.S.F. cu cel puțin
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
La articolul 23, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins: (1^1) În aplicarea prevederilor alin. (1), fără a aduce atingere respectării cerințelor referitoare la experiența, cunoștințele și competențele fiecărui membru al structurii de conducere, entitățile reglementate se asigură că structura de conducere deține în mod colectiv experiență adecvată și diversificată. ... 37. La articolul 25 alineatul (2), litera b) se modifică și va avea următorul cuprins: b) analizează informațiile referitoare la reputație, integritate și onestitate inclusiv
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
o situație care generează îngrijorări cu privire la eligibilitatea unui membru, incluzând existența unor motive rezonabile documentate pentru a suspecta că a fost sau este săvârșită o operațiune sau o tentativă de SB/FT sau existența unui risc sporit de SB/FT, entitatea reglementată evaluează dacă situația respectivă are impact în ce privește adecvarea persoanei evaluate și, dacă este necesar, stabilește măsurile corective utile pentru a asigura adecvarea individuală a membrilor structurii de conducere, în conformitate cu prevederile art. 29. ... 40. La articolul
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
este necesar, stabilește măsurile corective utile pentru a asigura adecvarea individuală a membrilor structurii de conducere, în conformitate cu prevederile art. 29. ... 40. La articolul 25, după alineatul (4) se introduce un nou alineat, alineatul (5), cu următorul cuprins: (5) Entitățile reglementate efectuează evaluarea adecvării individuale a structurii de conducere, folosind unul din instrumentele următoare: a) matricea de adecvare prevăzută în anexa nr. 4^1; această matrice poate fi adaptată de entitatea reglementată în funcție de modelul de afaceri, de tipul activităților
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
introduce un nou alineat, alineatul (5), cu următorul cuprins: (5) Entitățile reglementate efectuează evaluarea adecvării individuale a structurii de conducere, folosind unul din instrumentele următoare: a) matricea de adecvare prevăzută în anexa nr. 4^1; această matrice poate fi adaptată de entitatea reglementată în funcție de modelul de afaceri, de tipul activităților și riscurile specifice, cu luarea în considerare a principiilor și criteriilor prevăzute la art. 4; ... b) proceduri și metodologie proprii și adecvate în conformitate cu criteriile și principiile stabilite în
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
art. 4; ... b) proceduri și metodologie proprii și adecvate în conformitate cu criteriile și principiile stabilite în prezentul regulament. ... ... 41. La articolul 27 alineatul (2), litera b) se modifică și va avea următorul cuprins: b) conducerea eficace și prudentă a entității, inclusiv buna-credință a structurii de conducere în activitățile desfășurate în interesul entității, inclusiv în ceea ce privește prevenirea și combaterea SB/FT; ... ... 42. La articolul 27 alineatul (2), după litera h) se introduc două noi litere, literele h^1) și h^2), cu
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
criteriile și principiile stabilite în prezentul regulament. ... ... 41. La articolul 27 alineatul (2), litera b) se modifică și va avea următorul cuprins: b) conducerea eficace și prudentă a entității, inclusiv buna-credință a structurii de conducere în activitățile desfășurate în interesul entității, inclusiv în ceea ce privește prevenirea și combaterea SB/FT; ... ... 42. La articolul 27 alineatul (2), după litera h) se introduc două noi litere, literele h^1) și h^2), cu următorul cuprins: h^1) măsura în care membrii structurii de conducere, prin activitatea
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
două noi litere, literele h^1) și h^2), cu următorul cuprins: h^1) măsura în care membrii structurii de conducere, prin activitatea și deciziile lor, au demonstrat o bună înțelegere a riscurilor de SB/FT și a modului în care acestea afectează activitatea entității reglementate, precum și dacă au gestionat adecvat aceste riscuri, inclusiv prin luarea unor măsuri corective, dacă a fost necesar; ... h^2) motive rezonabile documentate de a suspecta că a fost sau este săvârșită o operațiune sau o tentativă de SB/FT sau
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
domeniul SB/FT; ... ... 43. La articolul 27, după alineatul (2) se introduce un nou alineat, alineatul (2^1), cu următorulcuprins: (2^1) În cadrul procesului de reevaluare se au în vedere și următoarele aspecte: a) sarcinile și nivelurile de raportare atribuite în cadrul entității reglementate, inclusiv în cadrul grupului, după caz, pentru a stabili dacă vreun fapt sau constatare semnificativă ar trebui atribuită unuia sau mai multor membri responsabili ai structurii de conducere; ... b) în aplicarea prevederilor lit. a), modalitatea de îndeplinire a sarcinilor
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
considerarea faptului că absența înregistrărilor în cazierul judiciar nu reprezintă o probă suficientă pentru a respinge eventuale acuzații de comitere a unor fapte ilegale; ... ... ... 44. Articolul 28 se modifică și va avea următorul cuprins: Articolul 28 Evaluarea adecvării funcțiilor-cheie (1) Entitatea reglementată efectuează evaluarea adecvării persoanelor care dețin funcții-cheie înainte de numirea acestora, folosind unul din instrumentele următoare: a) matricea de adecvare prevăzută în anexa nr. 4^2; această matrice poate fi adaptată de entitatea reglementată în funcție de modelul de afaceri
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
cuprins: Articolul 28 Evaluarea adecvării funcțiilor-cheie (1) Entitatea reglementată efectuează evaluarea adecvării persoanelor care dețin funcții-cheie înainte de numirea acestora, folosind unul din instrumentele următoare: a) matricea de adecvare prevăzută în anexa nr. 4^2; această matrice poate fi adaptată de entitatea reglementată în funcție de modelul de afaceri, tipul activităților și riscurile specifice, cu luarea în considerare a principiilor și criteriilor prevăzute la art. 4; ... b) proceduri și metodologie proprii și adecvate în conformitate cu criteriile și principiile stabilite în prezentul
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
conformitate cu criteriile și principiile stabilite în prezentul regulament. ... (2) Rezultatul evaluării este prezentat persoanelor numite în funcții-cheie și structurii de conducere și se anexează notificării sau solicitării de aprobare transmise A.S.F. în conformitate cu art. 3 și 30. (3) Entitatea reglementată instituie măsuri adecvate care permit înlocuirea persoanei evaluate de A.S.F. ca fiind necorespunzătoare pentru exercitarea funcției-cheie și asigură, până la numirea altei persoane, continuitatea exercitării funcției respective de către un membru al conducerii executive sau de către o altă
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
o altă persoană desemnată în conformitate cu legislația specifică. ... 45. La articolul 30 alineatul (1), partea introductivă se modifică și va avea următorul cuprins: (1) Pentru fiecare dintre persoanele evaluate numite în cadrul structurii de conducere sau pentru exercitarea funcțiilor-cheie, entitatea reglementată depune la A.S.F. sau transmite prin mijloace electronice, potrivit alin. (10), cererea semnată de reprezentantul legal, însoțită de următoarea documentație: ... 46. La articolul 30 alineatul (1) litera e), punctul (i) se abrogă. ... 47. La articolul 30 alineatul (1) litera
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]