149,895 matches
-
a adecvării individuale, incluzând, dacă este cazul, și fundamentarea menționată la art. 13 alin. (2) lit. c) și alin. (4), întocmit în forma prevăzută în anexa nr. 4^1 sau prin altă metodă, rezultatul interviului dacă a fost efectuat de către entitate în cadrul procedurii proprii de evaluare și orice alt document din care reiese rezultatul adecvării; ... ... 48. La articolul 30 alineatul (1) litera e), punctul (iv) se abrogă. ... 49. La articolul 30 alineatul (1) litera e), punctul (vi) se modifică și
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
La articolul 30 alineatul (1) litera e), punctul (vi) se modifică și va avea următorul cuprins: (vi) existența unui conflict de interese semnificativ și modul în care acest conflict este gestionat sau remediat, inclusiv din perspectiva aspectelor cuprinse în politica entității reglementate în materie de conflicte de interese sau a oricăror dispoziții de gestionare sau de atenuare a conflictelor; ... ... 50. La articolul 30 alineatul (1) litera f), după punctul (ii) se introduc două noi puncte, punctele (iii) și (iv), cu următorul
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
de recomandare și datele de contact ale persoanelor care pot oferi referințe suplimentare; ... ... 52. La articolul 30, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins: (1^1) Pentru fiecare dintre persoanele evaluate numite pentru exercitarea funcțiilor-cheie, entitatea reglementată depune la A.S.F. cererea semnată de reprezentantul legal, însoțită de următoarea documentație: a) documentele prevăzute la alin. (1), cu excepția celor de la lit. e) pct. (ii), (iv) și (v) și lit. f); ... b) raportul de evaluare a adecvării
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
28 alin. (1), întocmit în forma prevăzută în anexa nr. 4^2 sau prin altă metodă, incluzând, dacă este cazul, și elementele menționate la art. 13 alin. (2) lit. c) și alin. (4), rezultatul interviului dacă a fost efectuat de către entitate în cadrul procedurii proprii de evaluare și orice alt document din care reiese rezultatul adecvării. ... ... 53. La articolul 30, după alineatul (6) se introduce un nou alineat, alineatul (6^1), cu următorul cuprins: (6^1) Orice modificare de natură ierarhică în structura
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
electronic. ... 55. La articolul 31, partea introductivă a alineatului (1) se modifică și va avea următorul cuprins: (1) A.S.F. organizează interviu, la sediul A.S.F. sau prin utilizarea mijloacelor de comunicare la distanță, cu persoanele evaluate supuse procesului de aprobare, dacă entitatea reglementată în cadrul căreia își vor exercita atribuțiile este: ... 56. La articolul 31, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins: (1^1) Prin excepție de la prevederile alin. (1), în funcție de rezultatul analizei documentației
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
următorul cuprins: (1^1) Prin excepție de la prevederile alin. (1), în funcție de rezultatul analizei documentației transmise în conformitate cu prevederile art. 30, A.S.F. poate intervieva persoanele evaluate supuse pentru prima dată procesului de aprobare în structura de conducere a entităților reglementate care nu sunt considerate semnificative, potrivit prevederilor art. 2 alin. (2) lit. k) pct. (i)-(iv), sau, după caz, poate renunța la organizarea interviului pentru persoanele evaluate care intră sub incidența art. 11^1. ... 57. La articolul 31, alineatul (8
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
sau persoanele care dețin funcții-cheie și poate solicita, în acest scop, informațiile necesare. ... 59. La articolul 32, după alineatul (3) se introduce un nou alineat, alineatul (3^1), cu următorul cuprins: (3^1) În situațiile în care riscul de SB/FT asociat cu entitatea reglementată sau cu persoana evaluată este sporit, A.S.F. solicită informații și ia în considerare evaluările realizate de: a) autoritățile definite la art. 1 alin. (1) din Legea nr. 129/2019; ... b) autoritățile și instituțiile din alte state cu atribuții pentru prevenirea
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
furnizate de către A.S.F. cuprind rezultatul privind evaluarea adecvării (decizia de aprobare/respingere), orice deficiențe identificate, măsurile luate pentru a asigura adecvarea, responsabilitățile funcției pentru care a fost evaluată persoana respectivă și informațiile de bază privind dimensiunea, natura, amploarea și complexitatea entității respective, precum și orice alte informații relevante pentru evaluarea adecvării. (6) În procesul de evaluare a adecvării, A.S.F. ia în considerare informațiile puse la dispoziție de autoritățile europene de supraveghere prin bazele de date proprii, în ceea ce privește sancțiunile
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
relevante pentru evaluarea adecvării. (6) În procesul de evaluare a adecvării, A.S.F. ia în considerare informațiile puse la dispoziție de autoritățile europene de supraveghere prin bazele de date proprii, în ceea ce privește sancțiunile administrative, prin identificarea oricăror sancțiuni împotriva entității în cadrul căreia persoana evaluată a fost membru al structurii de conducere sau a deținut o funcție-cheie în ultimii 10 ani, luând în considerare gravitatea faptelor, precum și răspunderea persoanei evaluate. ... 61. La articolul 32, după alineatul (8) se introduce
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
și Combatere a Spălării Banilor și/sau autorităților competente menționate la art. 32 alin. (3^1) lit. b). ... 62. La articolul 33, alineatul (2) se abrogă. ... 63. La articolul 33 alineatul (5), litera c) se modifică și va avea următorul cuprins: c) entitatea reglementată nu transmite sau persoana evaluată nu prezintă informații suficiente pentru a dovedi adecvarea persoanei evaluate sau entitatea reglementată nu răspunde solicitării A.S.F. de completare a datelor, documentelor și informațiilor necesare evaluării adecvării în termen de maximum 30 de zile
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
articolul 33, alineatul (2) se abrogă. ... 63. La articolul 33 alineatul (5), litera c) se modifică și va avea următorul cuprins: c) entitatea reglementată nu transmite sau persoana evaluată nu prezintă informații suficiente pentru a dovedi adecvarea persoanei evaluate sau entitatea reglementată nu răspunde solicitării A.S.F. de completare a datelor, documentelor și informațiilor necesare evaluării adecvării în termen de maximum 30 de zile de la transmiterea acesteia, în cazul în care legislația sectorială specifică nu prevede alte termene. ... ... 64. La articolul
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
se modifică și va avea următorul cuprins: (6) În situația aplicării prevederilor alin. (5), o nouă cerere de aprobare poate fi transmisă în cazul în care au apărut elemente noi, care nu au fost aduse la cunoștința A.S.F. de către entitate la emiterea deciziei de respingere, sau în cazul îndeplinirii cerințelor prevăzute de prezentul regulament sau de legislația specifică. ... 65. La articolul 34 alineatul (4), partea introductivă și litera a) se modifică și vor avea următorul cuprins: (4) În situația în
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
lor, ar conduce la nerespectarea cerințelor de adecvare evaluate inițial în raport cu o anumită persoană aprobată sau cu structura de conducere la nivel colectiv, A.S.F. poate dispune: a) măsuri de remediere conform legislației specifice, inclusiv prin reevaluarea de către entitate a îndeplinirii condițiilor de adecvare; ... ... 66. La articolul 34, alineatul (9) se abrogă. ... 67. Articolul 35 se abrogă. ... 68. La articolul 37, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins: (1) Documentele și informațiile prevăzute în prezentul regulament se
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
cerințelor împotriva spălării banilor și finanțării terorismului ... 77. După anexa nr. 4 se introduc două noi anexe, anexele nr. 4^1 și 4^2, având cuprinsul prevăzut la anexele nr. 1 și 2 , care fac parte integrantă din prezentul regulament. ... Articolul II Entitățile reglementate au obligația ca, în termen de 6 luni de la intrarea în vigoare a prezentului regulament, să transmită la Autoritatea de Supraveghere Financiară documentația prevăzută la art. 30 alin. (1) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 1/2019, cu
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
către Autoritatea de Supraveghere Financiară a persoanelor care au fost desemnate în conducerea executivă anterior datei de 1 ianuarie 2016. În situația în care în cadrul procesului de evaluare se identifică/constată deficiențe privind adecvarea persoanei, Autoritatea de Supraveghere Financiară dispune entității reglementate să instituie măsurile corective prevăzute la art. 29. alin. (6) lit. b) sau e) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 1/2019, cu modificările ulterioare, după caz. Articolul III Cererile de aprobare depuse la Autoritatea de Supraveghere Financiară și
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
pe baza studiilor, practicii și formării profesionale; c) experiența acumulată în funcțiile ocupate anterior: (i) natura funcției de conducere deținute și nivelul său ierarhic; (ii) durata deținerii funcției; (iii) natura și complexitatea activității incluzând informații referitoare la structura organizatorică a entității în cadrul căreia a activat anterior; (iv) sfera competențelor, competențele decizionale și responsabilitățile persoanei; (v) cunoștințele tehnice dobândite în funcțiile anterioare; (vi) numărul de persoane aflate în subordinea sa; d) cunoștințele și competențele dobândite și demonstrate prin conduita profesională ca
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
oricare dintre situațiile de la lit. a); c) aspecte referitoare la performanța profesională, precum și la soliditatea financiară a membrului structurii de conducere, luând în considerare următoarele: (i) existența de înscrieri în certificatul de cazier fiscal; (ii) rezultatele financiare ale entităților deținute sau conduse de membru sau în care membrul evaluat a deținut sau deține o participație sau o influență semnificativă; se acordă atenție deosebită procedurilor de redresare financiară, de faliment, de lichidare și dacă și cum a contribuit membrul respectiv
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
proceduri; (iii) declararea falimentului personal; d) persoana evaluată s-a aflat în una dintre următoarele situații: (i) nu a dovedit transparență, deschidere și cooperare în relația cu autoritățile de reglementare; (ii) a fost membru în structura de conducere a unei entități care a fost supusă unei decizii de respingere a unei aprobări, din motive care țin de persoana evaluată, sau unei decizii de sancționare de către o autoritate de reglementare ori a cărei înregistrare sau autorizație a fost retrasă de o
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
retrasă de o autoritate de reglementare; (iii) i s-a refuzat, retras sau interzis dreptul de a desfășura activități care necesită înregistrarea sau autorizarea de către o autoritate de reglementare; (iv) a fost membru în structura de conducere a unei entități care a intrat în insolvență sau în lichidare involuntară, în perioada în care aceasta a avut relații contractuale cu entitatea respectivă sau în decursul unui an de la data încetării acestor relații cu entitatea respectivă, cu condiția atragerii răspunderii acesteia
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
necesită înregistrarea sau autorizarea de către o autoritate de reglementare; (iv) a fost membru în structura de conducere a unei entități care a intrat în insolvență sau în lichidare involuntară, în perioada în care aceasta a avut relații contractuale cu entitatea respectivă sau în decursul unui an de la data încetării acestor relații cu entitatea respectivă, cu condiția atragerii răspunderii acesteia pentru intrarea în insolvență a entității, în conformitate cu prevederile aplicabile din legislația incidentă în materia insolvenței sau lichidării involuntare
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
în structura de conducere a unei entități care a intrat în insolvență sau în lichidare involuntară, în perioada în care aceasta a avut relații contractuale cu entitatea respectivă sau în decursul unui an de la data încetării acestor relații cu entitatea respectivă, cu condiția atragerii răspunderii acesteia pentru intrarea în insolvență a entității, în conformitate cu prevederile aplicabile din legislația incidentă în materia insolvenței sau lichidării involuntare; (v) a fost amendată, suspendată sau sancționată pentru fraudă, delapidare ori în legătură cu
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
sau în lichidare involuntară, în perioada în care aceasta a avut relații contractuale cu entitatea respectivă sau în decursul unui an de la data încetării acestor relații cu entitatea respectivă, cu condiția atragerii răspunderii acesteia pentru intrarea în insolvență a entității, în conformitate cu prevederile aplicabile din legislația incidentă în materia insolvenței sau lichidării involuntare; (v) a fost amendată, suspendată sau sancționată pentru fraudă, delapidare ori în legătură cu furnizarea de servicii financiare sau de date; (vi) a fost revocată sau
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
în concordanță cu regulile de conduită. Criterii privind guvernanța: a) existența unui posibil conflict de interese, astfel cum este definit la art. 2 alin. (2) lit. e); b) restricții și incompatibilități între calitatea evaluată și calitățile deținute în cadrul acelorași entități reglementate sau în cadrul altor entități, conform legislației specifice; c) capacitatea de îndeplinire efectivă a activității și de alocare a timpului corespunzător exercitării acesteia; d) capacitatea persoanei evaluate de a-și îndeplini atribuțiile care îi revin, în mod independent, precum
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
Criterii privind guvernanța: a) existența unui posibil conflict de interese, astfel cum este definit la art. 2 alin. (2) lit. e); b) restricții și incompatibilități între calitatea evaluată și calitățile deținute în cadrul acelorași entități reglementate sau în cadrul altor entități, conform legislației specifice; c) capacitatea de îndeplinire efectivă a activității și de alocare a timpului corespunzător exercitării acesteia; d) capacitatea persoanei evaluate de a-și îndeplini atribuțiile care îi revin, în mod independent, precum și aspectele relevante care pot rezulta
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
d) capacitatea persoanei evaluate de a-și îndeplini atribuțiile care îi revin, în mod independent, precum și aspectele relevante care pot rezulta din analiza informațiilor obținute, referitoare la: (i) activitățile desfășurate în funcțiile anterioare și actuale, exercitate în cadrul acelorași entități reglementate sau în cadrul altor entități; (ii) relațiile personale, profesionale sau alte relații economice cu membrii structurii de conducere din cadrul acelorași entități reglementate, din societatea-mamă sau din cadrul altor entități ale grupului de care aparțin entitățile reglementate; (iii) relațiile
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]