KorAP: Find »[drukola/base=derivat & drukola/pos=adjective]« with Poliqarp

<1 ...108 109 110 ...476 >

11,897 matches

Corola-website/Law/147016_a_148345

brokeraj care desfășoară activitățile prevăzute la art. 22 lit. a), b) și c) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002 pe piețele la disponibil, în cont propriu și/sau în contul clienților, și pe piețele de instrumente financiare derivate, numai în contul propriu, și nu dețin calitatea de membru compensator; ... b) 500.000.000 lei pentru societățile de brokeraj care desfășoară activitățile prevăzute la art. 22 lit. a), b) și c) din Ordonan��a de urgență a Guvernului nr.

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
compensator general, cu respectarea cerinței prevăzute la art. 101 alin. (2) lit. b) și c). ... (2) Societățile de brokeraj care îndeplinesc condițiile de capital, de operare și cele privind forma juridică atât pe piețele reglementate de mărfuri și instrumente financiare derivate, cât și pe piețele reglementate de valori mobiliare și alte instrumente financiare pot solicita C.N.V.M. autorizarea extinderii obiectului de activitate cu serviciile de investiții financiare prevăzute la art. 149 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 28/2002 . ... Articolul 35

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
control intern să nu fi fost sancționați de C.N.V.M., B.N.R. sau C.S.A. cu interzicerea exercitării oricărei activități profesionale pe piețele reglementate de acestea; ... e) să organizeze și să evidențieze distinct prestarea serviciilor de brokeraj pe piețele reglementate de instrumente financiare derivate, conform prevederilor Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 27/2002 și ale prezentului regulament emis în aplicarea acesteia, delimitând responsabilitățile personalului implicat în angajarea operațiunilor cu instrumente financiare derivate, personalului responsabil cu gestionarea riscului și a celui responsabil cu efectuarea

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
distinct prestarea serviciilor de brokeraj pe piețele reglementate de instrumente financiare derivate, conform prevederilor Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 27/2002 și ale prezentului regulament emis în aplicarea acesteia, delimitând responsabilitățile personalului implicat în angajarea operațiunilor cu instrumente financiare derivate, personalului responsabil cu gestionarea riscului și a celui responsabil cu efectuarea plăților; ... f) să asigure accesul nelimitat al C.N.V.M. la evidentele și înregistrările specifice organizării tranzacționării pe piețele reglementate de instrumente financiare derivate dezvoltate de o bursa de mărfuri; ... g

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
Societatea bancară și acționarii ei semnificativi nu pot deține participări, de orice fel ar fi acestea, într-o societate de brokeraj sau într-o societate de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj pe piețele de instrumente financiare derivate. ... (4) Membrii consiliului de administrație și cenzorii interni/auditorii financiari ai societății bancare pot deține acțiuni într-o societate de brokeraj sau într-o societate de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj la bursele de mărfuri, numai

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
legal al societății bancare, din care să rezulte ca aceasta îndeplinește condițiile prevăzute la art. 43 alin. (2), (3), (4), (5) și (6); ... d) proceduri de lucru și de supraveghere interna a modului de desfășurare a operațiunilor cu instrumente financiare derivate, precum și specimenele de semnături pentru reprezentanții societății în relația cu C.N.V.M.; ... e) dovada deținerii cu titlu legal a echipamentului tehnic necesar dotării minimale, care va fi folosit în scop unic pentru activitatea supusă avizării, în copie legalizată; ... f) dovada deținerii

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002 , care are în atribuția să negocierea cererilor și ofertelor, precum și încheierea tranzacțiilor, exclusiv în nume și pe cont propriu. ... (2) Traderul își poate desfășura activitatea numai pe piețele reglementate de instrumente financiare derivate. Articolul 49 Pentru a fi autorizata ca trader o persoana fizica trebuie să îndeplinească următoarele condiții: a) să fie în vârsta de cel puțin 18 ani și să aibă exercițiul drepturilor civile; ... b) să respecte prevederile regulamentelor bursei de mărfuri

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
data primirii cererii însoțite de documentele prevăzute la alin. (1). ... Articolul 51 (1) În urma obținerii autorizației de operare, traderul va încheia un contract cu societatea de bursa, contract ce îi conferă dreptul de tranzacționare în piețele reglementate de instrumente financiare derivate și un contract cu membrul compensator. ... (2) Clauzele contractuale sunt stabilite de entitățile menționate la alin. (1). ... (3) Traderul are obligația să depună la C.N.V.M. copii de pe contractele prevăzute de alin. (1) în maximum 30 de zile de la data emiterii

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
din partea membrului bursei și ștampila societății. Articolul 58 (1) În vederea încheierii contractului cu un client, membrul bursei va întocmi un profil/portret al acestuia vizând pregătirea profesională, situația financiară și sursele de venit, experiența în domeniul tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate, obiectivele investiționale. ... (2) În cazul în care investitorul refuza să furnizeze aceste informații, va semna o declarație în acest sens. ... (3) Pe baza informațiilor cuprinse în profilul clientului membrul bursei reprezentat prin brokerul autorizat va acorda consultanța acestuia cu privire la oportunitatea

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
reprezentat prin brokerul autorizat va acorda consultanța acestuia cu privire la oportunitatea unei investiții în raport cu situația financiară și experiența acestuia. ... (4) Dacă membrul bursei de mărfuri considera că instrucțiunea/ordinul primită/primit de la un client în legătura cu tranzacționarea unui instrument financiar derivat este nepotrivită, acesta va informa clientul asupra motivului pentru care o astfel de tranzacție este nerecomandabilă. În cazul în care, după ce a fost informat, clientul dorește să încheie tranzacția, aceasta se va executa de către membrul bursei de mărfuri doar în

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
executa de către membrul bursei de mărfuri doar în baza unui ordin scris semnat de către client. ... Articolul 59 Membrul bursei de mărfuri va înmâna potențialului client un prospect anexat contractului încheiat, înaintea semnării acestuia, cuprinzând informații generale despre societate, instrumentele financiare derivate ce pot fi tranzacționate și serviciile prestate, care va conține cel puțin următoarele: a) datele de identificare a membrului bursei (adresa sediului social/sediilor secundare, telefon, fax, e-mail etc.); ... b) numele și funcția salariatului/brokerului cu care clientul va tine

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
e-mail etc.); ... b) numele și funcția salariatului/brokerului cu care clientul va tine legătura; ... c) informații cu privire la existenta compartimentului de control intern, a reprezentantului acestuia și a posibilității transmiterii eventualelor reclamații; ... d) informații cu privire la caracteristicile principale ale fiecărui instrument financiar derivat și cu privire la riscul implicat de tranzacționarea acestora; ... e) elementele minime necesare derulării tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate (constituirea marjelor, fondurilor de garantare etc.). ... Articolul 60 (1) Contractul va fi însoțit de cererea de deschidere de cont pentru fiecare client și

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
existenta compartimentului de control intern, a reprezentantului acestuia și a posibilității transmiterii eventualelor reclamații; ... d) informații cu privire la caracteristicile principale ale fiecărui instrument financiar derivat și cu privire la riscul implicat de tranzacționarea acestora; ... e) elementele minime necesare derulării tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate (constituirea marjelor, fondurilor de garantare etc.). ... Articolul 60 (1) Contractul va fi însoțit de cererea de deschidere de cont pentru fiecare client și va cuprinde cel puțin următoarele: ... a) datele de identificare a clientului, persoana fizica sau juridică, după caz

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
caz. ... Articolul 61 Formularul de confirmare a executării ordinelor trebuie să fie transmis clienților în maximum 24 de ore de la data executării ordinelor și trebuie să cuprindă cel puțin următoarele informații: a) numele clientului; ... b) denumirea și cantitatea instrumentului financiar derivat; ... c) prețul de executare sau prima, în cazul contractelor cu opțiuni; ... d) momentul executării ordinului (data și ora); ... e) informații privind decontarea tranzacției, dacă aceasta a avut loc; ... f) comisioane, taxe, impozite percepute. Articolul 62 La sfârșitul fiecărei zile de

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
după aceea condițiile în care aceasta tranzacție a fost executată, membrii bursei de mărfuri vor pune la dispoziția investitorilor toate informațiile afișate în sistem, conform art. 14 alin. (1) lit. c), cu privire la prețurile și volumul de tranzacționare aferente instrumentului financiar derivat, subiect al tranzacției. ... (2) Membrul bursei de mărfuri, prin personalul sau, poate face recomandări legate de tranzacționare clienților actuali sau potențiali numai dacă dispune de analize financiare și de alte documente accesibile publicului, cu privire la instrumentul financiar care face obiectul recomandării

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
deciziile luate de persoanele abilitate să ia măsuri de soluționare. Articolul 93 (1) În situația în care personalul compartimentului de control intern ia cunoștința în timpul activității de eventualele încălcări ale regimului juridic aplicabil piețelor reglementate de mărfuri și instrumente financiare derivate, inclusiv ale procedurilor interne ale societății, acesta are obligația să informeze consiliul de administrație și cenzorii interni/auditorii financiari. (2) În cazul unor abateri de la reglementările în vigoare, membrii consiliului de administrație vor notifica cu maxima urgență C.N.V.M. și consiliului

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
pentru Internet, mecanisme de securitate și control al sistemelor informatice pentru asigurarea păstrării în siguranța a datelor și informațiilor stocate, a fișierelor și bazelor de date; ... j) să dețină software specializat de compensare-decontare a tranzacțiilor executate pe piețele instrumentelor financiare derivate, precum și de evaluare și gestionare a riscului care trebuie să îndeplinească cel puțin următoarele funcții: înregistrarea instrumentelor financiare derivate pe fiecare membru compensator, reevaluarea în timpul ședinței de tranzacționare și la sfârșitul zilei a pozițiilor deschise, comunicarea în timp real cu

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
tranzacțiile efectuate în contul propriu și în contul clienților săi. ... Secțiunea a 2-a Cerințe operaționale Articolul 102 (1) În vederea derulării în condiții de siguranța a procesului de înregistrare, garantare, compensare și decontare a operațiunilor desfășurate pe piețele instrumentelor financiare derivate, casa de compensație trebuie să își organizeze și evidențieze separat activitatea, delimitând responsabilitățile personalului implicat în angajarea operațiunilor cu instrumente financiare derivate, ale personalului responsabil cu gestionarea riscului și ale celui responsabil cu efectuarea plăților. ... (2) Casa de compensație trebuie

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
condiții de siguranța a procesului de înregistrare, garantare, compensare și decontare a operațiunilor desfășurate pe piețele instrumentelor financiare derivate, casa de compensație trebuie să își organizeze și evidențieze separat activitatea, delimitând responsabilitățile personalului implicat în angajarea operațiunilor cu instrumente financiare derivate, ale personalului responsabil cu gestionarea riscului și ale celui responsabil cu efectuarea plăților. ... (2) Casa de compensație trebuie să asigure realizarea operațiunilor prevăzute de prezentul regulament într-o maniera nediscriminatorie și trebuie să instaleze și să mențină sisteme informatice care

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
a numărului de poziții deschise supuse marcării la piața, nivelul obligatoriu al marjei constituite în scopul garantării pozițiilor deschise și al sumei disponibile în contul în marja precum și al fluctuațiilor zilnice maxime și minime de preț pentru fiecare instrument financiar derivat; ... c) descrierea procedurilor privind: înregistrarea instrumentelor financiare derivate, deschiderea și închiderea pozițiilor, emiterea apelurilor în marja, transferul sumelor între conturile în marja, verificarea sumelor existente în conturi, transferul datelor de la și către membrul compensator, precum și alimentarea și retragerea sumelor din

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
piața, nivelul obligatoriu al marjei constituite în scopul garantării pozițiilor deschise și al sumei disponibile în contul în marja precum și al fluctuațiilor zilnice maxime și minime de preț pentru fiecare instrument financiar derivat; ... c) descrierea procedurilor privind: înregistrarea instrumentelor financiare derivate, deschiderea și închiderea pozițiilor, emiterea apelurilor în marja, transferul sumelor între conturile în marja, verificarea sumelor existente în conturi, transferul datelor de la și către membrul compensator, precum și alimentarea și retragerea sumelor din conturile în marja; ... d) modalitățile de control și

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
execute zilnic transferul primelor pentru contractele cu opțiuni înregistrate; ... d) să țină evidenta fondurilor individuale de garantare și să constituie un fond comun de garantare; ... e) să calculeze în timpul și/sau după fiecare ședința de tranzacționare, pentru fiecare instrument financiar derivat, prețul de cotare; ... f) să calculeze diferențele favorabile sau nefavorabile rezultate în urma marcării la piața, precum și sumele necesare pentru fiecare membru compensator care are poziții descoperite și să îi someze la actualizarea acestor sume; ... g) să ajusteze zilnic conturile în

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
deschise existente în numele sau, suma în cont în marja, disponibilul, profitul sau pierderea înregistrată, primele plătite și cele încasate, precum și comisioanele debitate din contul în marja pentru operațiunile efectuate; ... j) să transmită după fiecare ședința de tranzacționare cu instrumente financiare derivate, dacă este cazul, apelul în marja membrilor compensatori și să urmărească actualizarea contului în marja; ... k) să urmărească și să asigure la scadenta exercitarea opțiunilor și închiderea pozițiilor conform specificațiilor instrumentelor financiare derivate; ... l) orice alte operațiuni specifice. Articolul 105

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
de funcționare se face cu condiția dovezii achitării tarifului de autorizare în contul C.N.V.M. ... Capitolul 4 Condiții de constituire și utilizare a fondului comun și a fondului individual de garantare Articolul 123 Fondul de garantare a tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate este constituit în conformitate cu prevederile Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 27/2002 și are ca scop asigurarea resurselor necesare bunei funcționari a mecanismului de decontare a tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate, executate la bursele de mărfuri. Articolul 124 Disponibilitățile din

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
123 Fondul de garantare a tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate este constituit în conformitate cu prevederile Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 27/2002 și are ca scop asigurarea resurselor necesare bunei funcționari a mecanismului de decontare a tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate, executate la bursele de mărfuri. Articolul 124 Disponibilitățile din conturile în marja ale operatorilor la bursele de mărfuri, a căror rambursare este garantată de fondul individual, respectiv de fondul comun de garantare, reprezintă orice sold creditor ce rezulta din sume

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]