7,201 matches
-
cu prevederile art. 29. ... 40. La articolul 25, după alineatul (4) se introduce un nou alineat, alineatul (5), cu următorul cuprins: (5) Entitățile reglementate efectuează evaluarea adecvării individuale a structurii de conducere, folosind unul din instrumentele următoare: a) matricea de adecvare prevăzută în anexa nr. 4^1; această matrice poate fi adaptată de entitatea reglementată în funcție de modelul de afaceri, de tipul activităților și riscurile specifice, cu luarea în considerare a principiilor și criteriilor prevăzute la art. 4; ... b) proceduri și
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
că a fost sau este săvârșită o operațiune sau o tentativă de SB/FT sau există un risc sporit de săvârșire a acestora, inclusiv ca urmare a constatărilor auditorilor interni, auditorilor externi sau ale altor autorități competente în ceea ce privește adecvarea sistemelor și a procedurilor în domeniul SB/FT; ... ... 43. La articolul 27, după alineatul (2) se introduce un nou alineat, alineatul (2^1), cu următorulcuprins: (2^1) În cadrul procesului de reevaluare se au în vedere și următoarele aspecte: a) sarcinile și nivelurile
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
sarcinilor atribuite se realizează luând în considerare: (i) toate documentele relevante, cum ar fi codul de guvernanță, organigramă, politici și proceduri interne și alte forme de desemnare a responsabilităților, precum acte constitutive, regulamente de organizare și funcționare, evaluările disponibile privind adecvarea și informațiile suplimentare furnizate în acest context, contractele de administrare/de mandat/fișa postului și procesele-verbale ale ședințelor structurii de conducere; (ii) credibilitatea și fiabilitatea oricărui fapt care a condus la reevaluare, precum și gravitatea oricăror acuzații de comitere a unor fapte
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
persoanei/persoanelor reevaluate în considerarea faptului că absența înregistrărilor în cazierul judiciar nu reprezintă o probă suficientă pentru a respinge eventuale acuzații de comitere a unor fapte ilegale; ... ... ... 44. Articolul 28 se modifică și va avea următorul cuprins: Articolul 28 Evaluarea adecvării funcțiilor-cheie (1) Entitatea reglementată efectuează evaluarea adecvării persoanelor care dețin funcții-cheie înainte de numirea acestora, folosind unul din instrumentele următoare: a) matricea de adecvare prevăzută în anexa nr. 4^2; această matrice poate fi adaptată de entitatea reglementată în funcție de
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
înregistrărilor în cazierul judiciar nu reprezintă o probă suficientă pentru a respinge eventuale acuzații de comitere a unor fapte ilegale; ... ... ... 44. Articolul 28 se modifică și va avea următorul cuprins: Articolul 28 Evaluarea adecvării funcțiilor-cheie (1) Entitatea reglementată efectuează evaluarea adecvării persoanelor care dețin funcții-cheie înainte de numirea acestora, folosind unul din instrumentele următoare: a) matricea de adecvare prevăzută în anexa nr. 4^2; această matrice poate fi adaptată de entitatea reglementată în funcție de modelul de afaceri, tipul activităților și riscurile
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
unor fapte ilegale; ... ... ... 44. Articolul 28 se modifică și va avea următorul cuprins: Articolul 28 Evaluarea adecvării funcțiilor-cheie (1) Entitatea reglementată efectuează evaluarea adecvării persoanelor care dețin funcții-cheie înainte de numirea acestora, folosind unul din instrumentele următoare: a) matricea de adecvare prevăzută în anexa nr. 4^2; această matrice poate fi adaptată de entitatea reglementată în funcție de modelul de afaceri, tipul activităților și riscurile specifice, cu luarea în considerare a principiilor și criteriilor prevăzute la art. 4; ... b) proceduri și metodologie
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
reprezentantul legal, însoțită de următoarea documentație: ... 46. La articolul 30 alineatul (1) litera e), punctul (i) se abrogă. ... 47. La articolul 30 alineatul (1) litera e), punctul (ii) se modifică și va avea următorul cuprins: (ii) raportul de evaluare a adecvării individuale, incluzând, dacă este cazul, și fundamentarea menționată la art. 13 alin. (2) lit. c) și alin. (4), întocmit în forma prevăzută în anexa nr. 4^1 sau prin altă metodă, rezultatul interviului dacă a fost efectuat de către entitate în
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
lit. c) și alin. (4), întocmit în forma prevăzută în anexa nr. 4^1 sau prin altă metodă, rezultatul interviului dacă a fost efectuat de către entitate în cadrul procedurii proprii de evaluare și orice alt document din care reiese rezultatul adecvării; ... ... 48. La articolul 30 alineatul (1) litera e), punctul (iv) se abrogă. ... 49. La articolul 30 alineatul (1) litera e), punctul (vi) se modifică și va avea următorul cuprins: (vi) existența unui conflict de interese semnificativ și modul în care
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
entitatea reglementată depune la A.S.F. cererea semnată de reprezentantul legal, însoțită de următoarea documentație: a) documentele prevăzute la alin. (1), cu excepția celor de la lit. e) pct. (ii), (iv) și (v) și lit. f); ... b) raportul de evaluare a adecvării individuale prevăzut la art. 28 alin. (1), întocmit în forma prevăzută în anexa nr. 4^2 sau prin altă metodă, incluzând, dacă este cazul, și elementele menționate la art. 13 alin. (2) lit. c) și alin. (4), rezultatul interviului dacă a
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
incluzând, dacă este cazul, și elementele menționate la art. 13 alin. (2) lit. c) și alin. (4), rezultatul interviului dacă a fost efectuat de către entitate în cadrul procedurii proprii de evaluare și orice alt document din care reiese rezultatul adecvării. ... ... 53. La articolul 30, după alineatul (6) se introduce un nou alineat, alineatul (6^1), cu următorul cuprins: (6^1) Orice modificare de natură ierarhică în structura consiliului, respectiv în structura conducerii executive/conducerii superioare care nu modifică componența evaluată și aprobată de
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
data susținerii interviului, cu asigurarea condițiilor tehnice și organizatorice adecvate pentru protecția datelor cu caracter personal conținute în acestea. ... 58. La articolul 32, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins: (3) A.S.F. poate lua în considerare rezultatele evaluării adecvării efectuate de către alte autorități competente sau alte informații relevante în scopul evaluării adecvării în ceea ce privește membrii structurii de conducere sau persoanele care dețin funcții-cheie și poate solicita, în acest scop, informațiile necesare. ... 59. La articolul 32, după
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
caracter personal conținute în acestea. ... 58. La articolul 32, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins: (3) A.S.F. poate lua în considerare rezultatele evaluării adecvării efectuate de către alte autorități competente sau alte informații relevante în scopul evaluării adecvării în ceea ce privește membrii structurii de conducere sau persoanele care dețin funcții-cheie și poate solicita, în acest scop, informațiile necesare. ... 59. La articolul 32, după alineatul (3) se introduce un nou alineat, alineatul (3^1), cu următorul cuprins: (3^1) În
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare. ... ... 60. La articolul 32, alineatele (5) și (6) se modifică și vor avea următorul cuprins: (5) Informațiile furnizate de către A.S.F. cuprind rezultatul privind evaluarea adecvării (decizia de aprobare/respingere), orice deficiențe identificate, măsurile luate pentru a asigura adecvarea, responsabilitățile funcției pentru care a fost evaluată persoana respectivă și informațiile de bază privind dimensiunea, natura, amploarea și complexitatea entității respective, precum și orice alte informații relevante pentru
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
și completările ulterioare. ... ... 60. La articolul 32, alineatele (5) și (6) se modifică și vor avea următorul cuprins: (5) Informațiile furnizate de către A.S.F. cuprind rezultatul privind evaluarea adecvării (decizia de aprobare/respingere), orice deficiențe identificate, măsurile luate pentru a asigura adecvarea, responsabilitățile funcției pentru care a fost evaluată persoana respectivă și informațiile de bază privind dimensiunea, natura, amploarea și complexitatea entității respective, precum și orice alte informații relevante pentru evaluarea adecvării. (6) În procesul de evaluare a adecvării, A.S.F. ia în
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
de aprobare/respingere), orice deficiențe identificate, măsurile luate pentru a asigura adecvarea, responsabilitățile funcției pentru care a fost evaluată persoana respectivă și informațiile de bază privind dimensiunea, natura, amploarea și complexitatea entității respective, precum și orice alte informații relevante pentru evaluarea adecvării. (6) În procesul de evaluare a adecvării, A.S.F. ia în considerare informațiile puse la dispoziție de autoritățile europene de supraveghere prin bazele de date proprii, în ceea ce privește sancțiunile administrative, prin identificarea oricăror sancțiuni împotriva entității în cadrul căreia
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
pentru a asigura adecvarea, responsabilitățile funcției pentru care a fost evaluată persoana respectivă și informațiile de bază privind dimensiunea, natura, amploarea și complexitatea entității respective, precum și orice alte informații relevante pentru evaluarea adecvării. (6) În procesul de evaluare a adecvării, A.S.F. ia în considerare informațiile puse la dispoziție de autoritățile europene de supraveghere prin bazele de date proprii, în ceea ce privește sancțiunile administrative, prin identificarea oricăror sancțiuni împotriva entității în cadrul căreia persoana evaluată a fost membru al structurii
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
lit. b). ... 62. La articolul 33, alineatul (2) se abrogă. ... 63. La articolul 33 alineatul (5), litera c) se modifică și va avea următorul cuprins: c) entitatea reglementată nu transmite sau persoana evaluată nu prezintă informații suficiente pentru a dovedi adecvarea persoanei evaluate sau entitatea reglementată nu răspunde solicitării A.S.F. de completare a datelor, documentelor și informațiilor necesare evaluării adecvării în termen de maximum 30 de zile de la transmiterea acesteia, în cazul în care legislația sectorială specifică nu prevede alte
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
modifică și va avea următorul cuprins: c) entitatea reglementată nu transmite sau persoana evaluată nu prezintă informații suficiente pentru a dovedi adecvarea persoanei evaluate sau entitatea reglementată nu răspunde solicitării A.S.F. de completare a datelor, documentelor și informațiilor necesare evaluării adecvării în termen de maximum 30 de zile de la transmiterea acesteia, în cazul în care legislația sectorială specifică nu prevede alte termene. ... ... 64. La articolul 33, alineatul (6) se modifică și va avea următorul cuprins: (6) În situația aplicării prevederilor
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
4), partea introductivă și litera a) se modifică și vor avea următorul cuprins: (4) În situația în care, în cadrul procesului de monitorizare, supraveghere continuă și control, sunt constatate aspecte care, prin natura lor, ar conduce la nerespectarea cerințelor de adecvare evaluate inițial în raport cu o anumită persoană aprobată sau cu structura de conducere la nivel colectiv, A.S.F. poate dispune: a) măsuri de remediere conform legislației specifice, inclusiv prin reevaluarea de către entitate a îndeplinirii condițiilor de adecvare; ... ... 66. La
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
cerințelor de adecvare evaluate inițial în raport cu o anumită persoană aprobată sau cu structura de conducere la nivel colectiv, A.S.F. poate dispune: a) măsuri de remediere conform legislației specifice, inclusiv prin reevaluarea de către entitate a îndeplinirii condițiilor de adecvare; ... ... 66. La articolul 34, alineatul (9) se abrogă. ... 67. Articolul 35 se abrogă. ... 68. La articolul 37, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins: (1) Documentele și informațiile prevăzute în prezentul regulament se transmit în limba română, iar
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
să transmită la Autoritatea de Supraveghere Financiară documentația prevăzută la art. 30 alin. (1) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 1/2019, cu modificările ulterioare, precum și cu modificările și completările aduse prin prezentul regulament, necesară verificării îndeplinirii cerințelor de adecvare individuală de către Autoritatea de Supraveghere Financiară a persoanelor care au fost desemnate în conducerea executivă anterior datei de 1 ianuarie 2016. În situația în care în cadrul procesului de evaluare se identifică/constată deficiențe privind adecvarea persoanei, Autoritatea de Supraveghere
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
verificării îndeplinirii cerințelor de adecvare individuală de către Autoritatea de Supraveghere Financiară a persoanelor care au fost desemnate în conducerea executivă anterior datei de 1 ianuarie 2016. În situația în care în cadrul procesului de evaluare se identifică/constată deficiențe privind adecvarea persoanei, Autoritatea de Supraveghere Financiară dispune entității reglementate să instituie măsurile corective prevăzute la art. 29. alin. (6) lit. b) sau e) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 1/2019, cu modificările ulterioare, după caz. Articolul III Cererile de aprobare
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării. Președintele Autorității de Supraveghere Financiară, Nicu Marcu București, 23 decembrie 2021. Nr. 20. Anexa nr. 1 (Anexa nr. 4^1 la Regulamentul nr. 1/2019) Raport de evaluare a adecvării individuale a persoanei propuse pentru structura de conducere a ................................ Numele și prenumele persoanei propuse Calitatea propusă Numele și prenumele evaluatorului/ilor Calitatea deținută Cerințe legale conform prevederilor Regulamentului A.S.F. nr. 1/2019 Rezultatul structurii de conducere privind evaluarea prealabilă Experiența relevantă deținută
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
Numele și prenumele persoanei propuse Calitatea propusă Numele și prenumele evaluatorului/ilor Calitatea deținută Cerințe legale conform prevederilor Regulamentului A.S.F. nr. 1/2019 Rezultatul structurii de conducere privind evaluarea prealabilă Experiența relevantă deținută în vederea exercitării atribuțiilor specifice calității Criterii privind evaluarea adecvării cunoștințelor, competențelor și experienței: a) rolul și atribuțiile calității vizate și capacitatea necesară pentru exercitarea acesteia; b) cunoștințele și competențele obținute pe baza studiilor, practicii și formării profesionale; c) experiența acumulată în funcțiile ocupate anterior: (i) natura funcției de conducere
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
DA“, „NU“, „X“, „N/A“, „Nu există“, „Nu este cazul“ va fi însoțită de aspectele relevante care au fost luate în considerare în cadrul procesului de evaluare. Anexa nr. 2 (Anexa nr. 4^2 la Regulamentul nr. 1/2019) Raport de evaluare a adecvării individuale a persoanei propuse pentru o funcție-cheie în cadrul ................... Numele și prenumele persoanei propuse Funcția-cheie propusă Numele și prenumele evaluatorului/ilor Poziția deținută Cerințe legale conform prevederilor Regulamentului A.S.F. nr. 1/2019 Rezultatul structurii de conducere privind evaluarea prealabilă Experiența relevantă deținută
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]