13,899 matches
-
profilul de risc propriu. Articolul 41 Banca Națională a României poate stabili prin reglementări și alte cerințe de natură prudențială aplicabile băncilor de dezvoltare. Aceste cerințe pot viza, fără a fi limitative, următoarele: a) operațiunile băncilor de dezvoltare cu persoane afiliate acestora; ... b) externalizarea activităților băncilor de dezvoltare; ... c) ajustările prudențiale de valoare. ... Articolul 42 Înființarea de sucursale pe teritoriul României de către băncile de dezvoltare se realizează în condițiile prevăzute de reglementările Băncii Naționale a României. Articolul 43 Dispozițiile art.
ORDONANȚĂ nr. 17 din 31 ianuarie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/264505]
-
în lei a 2.000 de euro în cursul Perioadei de raportare. ... ... ... C. Alte definiții 1. Entitate înseamnă o persoană juridică sau o construcție juridică, de exemplu o companie, un parteneriat, o fiducie sau o fundație. O Entitate este o Entitate afiliată a unei alte Entități dacă oricare dintre cele două Entități deține controlul asupra celeilalte sau cele două Entități se află sub control comun. În acest sens, noțiunea de control include deținerea directă sau indirectă a peste 50% din voturi și
ORDONANȚĂ nr. 16 din 31 ianuarie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/264508]
-
al încheierii altor tranzacții, de exemplu oferte publice inițiale, contracte de prestări servicii sau acorduri de externalizare cu membrii organului de conducere și cu părțile afiliate acestora. ... 111. Firmele de investiții trebuie să ia în considerare categorii suplimentare de părți afiliate cărora le aplică, integral sau parțial, cadrul lor privind conflictele de interese în ceea ce privește împrumuturile și tranzacțiile. ... 112. Cadrul privind conflictele de interese trebuie să asigure că deciziile privind acordarea de împrumuturi și încheierea altor tranzacții cu membrii
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
cadrul lor privind conflictele de interese în ceea ce privește împrumuturile și tranzacțiile. ... 112. Cadrul privind conflictele de interese trebuie să asigure că deciziile privind acordarea de împrumuturi și încheierea altor tranzacții cu membrii organului de conducere și cu părțile afiliate acestora se iau în mod obiectiv, fără influențe nejustificate exercitate de conflicte de interese, și sunt, ca principiu general, efectuate în condiții pe deplin concurențiale. ... 113. Organul de conducere trebuie să stabilească procesele de decizie aplicabile pentru acordarea de credite
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
parte a cadrului privind conflictele de interese, organul de conducere trebuie să stabilească praguri adecvate (de exemplu, pe tip de produs, volum sau în funcție de condiții) peste care tranzacția cu un membru al organului de conducere sau cu părțile afiliate acestuia necesită întotdeauna aprobarea organului de conducere. Deciziile privind împrumuturile semnificative și alte tranzacții semnificative cu membrii organului de conducere care nu sunt încheiate în condiții normale de piață, ci în condiții disponibile pentru întregul personal, trebuie luate întotdeauna de
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
sau membrul care are o relație de rudenie cu contrapartea nu trebuie implicat în procesul de decizie. ... 116. Atunci când decid cu privire la un împrumut sau la altă tranzacție cu un membru al organului de conducere sau cu părțile afiliate acestuia, înainte de a lua o decizie, firmele de investiții trebuie să evalueze riscul la care s-ar putea expune firma de investiții ca urmare a tranzacției. ... 117. Pentru a asigura respectarea politicilor privind conflictele de interese, firmele de investiții
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
2019/2034, firmele de investiții trebuie să documenteze în mod corespunzător datele privind împrumuturile acordate membrilor organului de conducere și părților afiliate acestora, incluzând cel puțin: a. numele debitorului și statutul acestuia (și anume, membru al organului de conducere sau parte afiliată acestuia) și, în ceea ce privește împrumuturile acordate unei părți afiliate, membrul organului de conducere cu care este afiliată partea și natura relației cu partea afiliată; ... b. tipul/natura împrumutului și suma; ... c. termenii și condițiile aplicabile împrumutului; ... d. data aprobării
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
privind împrumuturile acordate membrilor organului de conducere și părților afiliate acestora, incluzând cel puțin: a. numele debitorului și statutul acestuia (și anume, membru al organului de conducere sau parte afiliată acestuia) și, în ceea ce privește împrumuturile acordate unei părți afiliate, membrul organului de conducere cu care este afiliată partea și natura relației cu partea afiliată; ... b. tipul/natura împrumutului și suma; ... c. termenii și condițiile aplicabile împrumutului; ... d. data aprobării împrumutului; ... e. numele persoanei sau al organului și componența organului care
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
numele debitorului și statutul acestuia (și anume, membru al organului de conducere sau parte afiliată acestuia) și, în ceea ce privește împrumuturile acordate unei părți afiliate, membrul organului de conducere cu care este afiliată partea și natura relației cu partea afiliată; ... b. tipul/natura împrumutului și suma; ... c. termenii și condițiile aplicabile împrumutului; ... d. data aprobării împrumutului; ... e. numele persoanei sau al organului și componența organului care ia decizia de aprobare a împrumutului și condițiile aplicabile; ... f. dacă (da/nu) împrumutul a fost
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
sau nu în condițiile pieței și ... g. dacă (da/nu) împrumutul a fost acordat sau nu în condiții disponibile pentru întregul personal. ... ... 119. Firmele de investiții trebuie să se asigure că documentarea tuturor împrumuturilor acordate membrilor organului de conducere și părților afiliate acestora este completă și actualizată și că firma de investiții este în măsură să pună la dispoziția autorităților competente documentația completă într-un format adecvat, la cerere, fără întârzieri nejustificate. ... ... ... 12. Proceduri interne de avertizare 120. Firmele de investiții trebuie
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
sale, dacă există, mai ales la comitetul de administrare a riscurilor. ... 161. FAR trebuie să aibă acces la toate liniile de activitate și la alte unități interne care au potențialul de a genera riscuri, precum și la filialele și entitățile afiliate. ... 162. Angajații din cadrul FAR trebuie să dețină suficiente cunoștințe, competențe și experiență în legătură cu tehnicile și procedurile de administrare a riscurilor, precum și cu piețele și produsele, și trebuie să aibă acces la formare periodică. ... 163. FAR trebuie
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
considerare și abordări calitative. FAR trebuie să țină la curent organul de conducere cu privire la ipotezele utilizate și la posibilele deficiențe ale modelelor de risc și ale analizei riscurilor. ... 172. FAR trebuie să se asigure că tranzacțiile cu părțile afiliate sunt analizate și că riscurile pe care le prezintă pentru firma de investiții sunt identificate și evaluate corespunzător. ... 173. FAR trebuie să se asigure că toate riscurile identificate sunt monitorizate în mod eficace de către unitățile operaționale. ... 174. FAR trebuie
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
Nimic din conținutul prezentului prospect nu este, nu va fi interpretat a fi sau nu va fi considerat a fi o promisiune, o garanție sau o declarație, din trecut sau din viitor, a Sindicatului de intermediere sau a oricărui director, afiliat, consultant sau agent al acestuia în nicio privință. Prin urmare, membrii Sindicatului de intermediere nu își asumă, în limita permisă de lege, nicio răspundere în legătură cu Prospectul sau cu transmiterea acestuia în format electronic. Conținutul Prospectului nu este, nu
ORDIN nr. 1.217 din 22 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266228]
-
o politică guvernamentală sau o inițiativă financiară publică pentru promovarea sau sprijinirea sectorului; 4 - garanții supranaționale explicite sau sprijin supranațional explicit; 9 - alte investiții în sau împrumuturi pentru infrastructură care nu sunt clasificate în categoriile anterioare. C0310 dețineri în entități afiliate, inclusiv participații Se identifică dacă acțiunile sau deținerile de tip acțiuni sunt participații. Indicatorul este aplicabil doar pentru categoriile CIC 3 - acțiuni și CIC 4 - organisme de plasament colectiv. Se utilizează una dintre opțiunile din următoarea listă închisă: 1 - nu
NORMĂ nr. 11 din 14 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266324]
-
din 9 ianuarie 2019, cu modificările ulterioare, se modifică după cum urmează: 1. Articolul 2 va avea următorul cuprins: Articolul 2 (1) Constituie contravenții și se sancționează cu amendă de la 2.000 lei la 3.000 lei nerespectarea de către unitățile afiliate a obligațiilor prevăzute la art. 29 lit. b) din norme. (2) Constituie contravenții și se sancționează cu amendă de la 3.000 lei la 4.000 lei nerespectarea de către unitățile afiliate a obligațiilor prevăzute la art. 29 lit. a) din norme
HOTĂRÂRE nr. 931 din 20 iulie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/257819]
-
la 2.000 lei la 3.000 lei nerespectarea de către unitățile afiliate a obligațiilor prevăzute la art. 29 lit. b) din norme. (2) Constituie contravenții și se sancționează cu amendă de la 3.000 lei la 4.000 lei nerespectarea de către unitățile afiliate a obligațiilor prevăzute la art. 29 lit. a) din norme. (3) Constatarea contravențiilor și aplicarea sancțiunilor prevăzute la alin. (1) și (2) se fac de către personalul cu atribuții de control, împuternicit în acest sens, din cadrul Ministerului Finanțelor, Ministerului
HOTĂRÂRE nr. 931 din 20 iulie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/257819]
-
valoare pot fi utilizate doar în scopul prevăzut de Legea nr. 165/2018 privind acordarea biletelor de valoare, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare lege, și doar la operatorii economici care acceptă biletele de valoare, denumiți în continuare unități afiliate, care au încheiat contracte de prestare a serviciilor cu unitățile emitente. (2) Regimul fiscal aplicabil biletelor de valoare este atât pentru beneficiari, cât și pentru angajatori/plătitori de venituri cel prevăzut de Legea nr. 227/2015 privind Codul fiscal, cu modificările și
HOTĂRÂRE nr. 931 din 20 iulie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/257819]
-
a nu le utiliza în alte scopuri decât cel pentru care au fost primite; ... g) obligația angajatorilor de a instrui salariații să nu vândă și să folosească biletele de valoare doar în scopul prevăzut de lege și doar la unitățile afiliate care afișează elemente de identificare de tip autocolant, afișaj grafic, digital și altele asemenea, corespunzătoare unității emitente care a emis biletele de valoare respective. ... ... 8. La anexă, la articolul 9, alineatele (1) și (3) vor avea următorul cuprins: Articolul 9
HOTĂRÂRE nr. 931 din 20 iulie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/257819]
-
prin care se vor derula încasările și plățile aferente valorii nominale a biletelor de valoare, respectiv încasarea de la angajatori a contravalorii nominale a biletelor de valoare achiziționate în baza contractelor încheiate cu aceștia și rambursarea de sume către unitățile afiliate, fie direct de către unitățile emitente autorizate de Ministerul Finanțelor, fie indirect prin intermediul organizațiilor specializate/schemelor de plăți naționale ori internaționale, în exclusivitate pentru decontarea valorii nominale a biletelor de valoare prezentate în baza contractelor încheiate între unitatea emitentă și
HOTĂRÂRE nr. 931 din 20 iulie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/257819]
-
direct de către unitățile emitente autorizate de Ministerul Finanțelor, fie indirect prin intermediul organizațiilor specializate/schemelor de plăți naționale ori internaționale, în exclusivitate pentru decontarea valorii nominale a biletelor de valoare prezentate în baza contractelor încheiate între unitatea emitentă și unitățile afiliate respective; decontarea valorii nominale a biletelor de valoare se face între unitățile afiliate și unitățile emitente, prin intermediul instituțiilor financiare autorizate, cu sprijinul organizațiilor care administrează scheme/aranjamente de plată ori alte organizații care dezvoltă sisteme de acceptare proprii sau cu
HOTĂRÂRE nr. 931 din 20 iulie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/257819]
-
organizațiilor specializate/schemelor de plăți naționale ori internaționale, în exclusivitate pentru decontarea valorii nominale a biletelor de valoare prezentate în baza contractelor încheiate între unitatea emitentă și unitățile afiliate respective; decontarea valorii nominale a biletelor de valoare se face între unitățile afiliate și unitățile emitente, prin intermediul instituțiilor financiare autorizate, cu sprijinul organizațiilor care administrează scheme/aranjamente de plată ori alte organizații care dezvoltă sisteme de acceptare proprii sau cu ajutorul propriilor platforme; închiderea acestor conturi sau subconturi de plăți se face numai
HOTĂRÂRE nr. 931 din 20 iulie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/257819]
-
propriilor platforme; închiderea acestor conturi sau subconturi de plăți se face numai după ce unitatea emitentă face dovada către instituțiile financiare autorizate că valoarea nominală a biletelor de valoare emise și încasate de unitatea emitentă a fost decontată integral unităților afiliate; ... b) să organizeze o evidență operativă proprie lunară, potrivit formularelor prevăzute ca model în anexele nr. 8, 10 și 12, și să transmită trimestrial date centralizate Ministerului Finanțelor; ... c) să implementeze sisteme și procese organizaționale care să permită autorizarea tranzacțiilor
HOTĂRÂRE nr. 931 din 20 iulie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/257819]
-
în anexele nr. 8, 10 și 12, și să transmită trimestrial date centralizate Ministerului Finanțelor; ... c) să implementeze sisteme și procese organizaționale care să permită autorizarea tranzacțiilor cu bilete de valoare, exclusiv la și doar în măsura în care unitatea afiliată are un contract valabil încheiat cu unitatea emitentă pentru prestarea serviciilor specifice fiecărui tip de bilet de valoare în parte, în conformitate cu Legea nr. 165/2018, cu modificările și completările ulterioare, și cu prezentele norme metodologice și în măsura în
HOTĂRÂRE nr. 931 din 20 iulie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/257819]
-
prevăzute prin alte legi speciale, unitățile emitente nu au obligația de a înscrie sau stoca pe suportul electronic al acestor bilete de valoare datele personale ale beneficiarului. ... 18. La anexă, articolul 25 va avea următorul cuprins: Articolul 25 (1) Unitățile afiliate care au încheiat contracte de prestări de servicii cu unitățile emitente, potrivit prevederilor prezentelor norme metodologice, sunt identificate conform art. 21 lit. c), la nivel de platformă sau de schemă/aranjament de plată, după caz, pentru a permite unităților emitente cu
HOTĂRÂRE nr. 931 din 20 iulie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/257819]
-
nivel de platformă sau de schemă/aranjament de plată, după caz, pentru a permite unităților emitente cu care au încheiat contracte de prestări de servicii să autorizeze online tranzacțiile cu bilete de valoare efectuate de către beneficiari, exclusiv la acea unitate afiliată care are un contract de prestări de servicii valabil încheiat cu o unitate emitentă. (2) Elementele de identificare prevăzute la art. 21 lit. c) și solicitate de unitățile emitente se menționează în contractul încheiat între unitatea afiliată și unitatea emitentă
HOTĂRÂRE nr. 931 din 20 iulie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/257819]