632 matches
-
aferentă titlurilor de creanță emise se înregistrează în categoria titluri de creanță emise. Articolul 40 În vederea clasificării activelor fondurilor de investiții pe categoriile de instrumente specificate la art. 39 alin. (2), societățile de administrare a investițiilor și societățile de investiții autoadministrate respectă următoarele reguli: a) disponibilul fondului de investiții la societatea de servicii de investiții financiare se înregistrează în activul fondului de investiții, categoria alte sume de primit; ... b) un instrument financiar clasificat în una dintre următoarele categorii: alte depozite, credite
EUR-Lex () [Corola-website/Law/259196_a_260525]
-
Poziția de pasiv acțiuni/unități de fond ale fondului de investiții se determină ca diferență între total active și total angajamente. Secțiunea a 3-a Obligații de raportare Articolul 42 (1) Societățile de administrare a investițiilor și societățile de investiții autoadministrate raportează lunar Băncii Naționale a României date statistice privind activele și pasivele fondurilor de investiții pe care le administrează conform structurii de date " Situația activelor și pasivelor bilanțiere la data de ..." descrise în anexa nr. IV.1, care cuprinde date privind toate elementele
EUR-Lex () [Corola-website/Law/259196_a_260525]
-
c) partenerii contractuali ai fondurilor de investiții care sunt nerezidenți din state terțe nu sunt clasificați pe sectoare instituționale. Pentru aceștia, coloana "Cod sector instituțional" nu se completează. ... Articolul 43 (1) Societățile de administrare a investițiilor și societățile de investiții autoadministrate raportează lunar Băncii Naționale a României date statistice privind activele și pasivele bilanțiere ale fondurilor de investiții pe care le administrează conform structurii de date "Situația principalelor active și pasive bilanțiere în echivalent lei la data de ..." descrise în anexa nr. IV.2
EUR-Lex () [Corola-website/Law/259196_a_260525]
-
anexa nr. IV.1, care cuprinde codul ISO al monedei respective și cursul de schimb în raport cu leul utilizat în evidența contabilă și la elaborarea anexei nr. IV.2. ... Articolul 44 (1) Societățile de administrare a investițiilor și societățile de investiții autoadministrate raportează lunar Băncii Naționale a României date statistice privind fondurile de investiții pe care le administrează conform structurii de date "Ajustări din reevaluare datorate variațiilor prețului în luna ..." descrise în anexa nr. IV.3, care cuprinde date privind ajustările din reevaluare datorate variațiilor
EUR-Lex () [Corola-website/Law/259196_a_260525]
-
țările membre ale Uniunii Europene) și de moneda în care sunt denominate elementele de activ și de pasiv la care se referă, conform regulilor de la art. 42 alin. (2). ... Articolul 45 Societățile de administrare a investițiilor și societățile de investiții autoadministrate raportează lunar Băncii Naționale a României date statistice privind fondurile de investiții pe care le administrează conform structurii de date " Situația vânzărilor și răscumpărărilor de acțiuni/unități de fond ale fondului de investiții în luna ...." descrise în anexa nr. IV.4, ce cuprinde
EUR-Lex () [Corola-website/Law/259196_a_260525]
-
în anexa nr. IV.4, ce cuprinde date privind vânzările și, respectiv, răscumpărările de acțiuni/unități de fond în echivalent lei ale fondului de investiții în perioada de referință. Articolul 46*) Societățile de administrare a investițiilor și societățile de investiții autoadministrate raportează lunar Băncii Naționale a României date statistice privind fondurile de investiții pe care le administrează conform structurii de date " Situația deținerilor de titluri de valoare identificabile prin cod ISIN la data de ..." descrise în anexa nr. IV.5, care cuprinde date privind
EUR-Lex () [Corola-website/Law/259196_a_260525]
-
Oficial al Uniunii Europene nr. L65 din 3 martie 2012. ... (2) Prezentul capitol se aplică următoarelor categorii de rezidenți: instituții de credit, societăți de servicii de investiții financiare, societăți vehicul investițional, societăți de administrare a investițiilor și societăți de investiții autoadministrate. ... --------------- Art. 72^1 a fost introdus de pct. 11 al art. I din REGULAMENTUL nr. 3 din 17 septembrie 2013 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 618 din 3 octombrie 2013. Secțiunea a 2-a Definițiile termenilor de bază --------------- Secțiunea a
EUR-Lex () [Corola-website/Law/259196_a_260525]
-
6 lit. h); 4. acțiuni și alte titluri de participație - are semnificația prevăzută la art. 6 lit. i); c) operațiuni repo - are semnificația prevăzută la art. 7 lit. a^4); ... d) societăți de administrare a investițiilor și societăți de investiții autoadministrate - are semnificația prevăzută la art. 9 lit. a); ... e) societate vehicul investițional - are semnificația prevăzută la art. 9 lit. j); ... f) societăți de servicii de investiții financiare, denumite în continuare S.S.I.F. - are semnificația prevăzută la art. 6 din Legea nr.
EUR-Lex () [Corola-website/Law/259196_a_260525]
-
titluri de valoare identificabile prin cod de referință al titlului de valoare (lipsă cod ISIN), la sfârșitul lunii de referință, conform structurii de date prezentate în anexa nr. XII.5. ... (3) Societățile de administrare a investițiilor și societățile de investiții autoadministrate raportează Băncii Naționale a României, Direcția statistică, date statistice referitoare la fondurile de investiții și fondurile de piață monetară pe care le administrează privind: ... a) situația deținerilor de titluri de valoare identificabile prin cod ISIN, la sfârșitul lunii de referință, conform structurii de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/259196_a_260525]
-
de titluri de valoare identificabile prin cod ISIN la sfârșitul lunii de referință*2) * Font 8* �� - unități - *1) Se completează codul fondului de investiții sau al fondului de piață monetară de către societățile de administrare a investițiilor sau societățile de investiții autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul instrumentelor și investițiilor financiare, și codul unic de identificare (CUI) de către instituțiile de credit, societățile vehicul instituțional și societățile de servicii de investiții financiare. *2) Instituțiile de credit și societățile de servicii de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/259196_a_260525]
-
investiții financiare completează această structură de date atât în nume propriu, cât și în numele clienților; societățile de administrare a investițiilor completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de piață monetară și fond de investiții administrat; societățile de investiții autoadministrate și societățile vehicul investițional completează această structură de date în nume propriu. NOTĂ: Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatoarelor: Tip dețineri, Tip investitor, Cod sectoare instituționale, Tip tranzacție prin care au fost achiziționate titlurile, prezentate în anexa
EUR-Lex () [Corola-website/Law/259196_a_260525]
-
referință: Situația dividendelor și cupoanelor încasate de la începutul anului calendaristic până la sfârșitul lunii de referință*2) - unități - *1) Se completează codul fondului de investiții sau al fondului de piață monetară de către societățile de administrare a investițiilor sau societățile de investiții autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul instrumentelor și investițiilor financiare, și codul unic de identificare (CUI) de către instituțiile de credit, societățile vehicul investițional și societățile de servicii de investiții financiare. *2) Instituțiile de credit, societățile de investiții autoadministrate, societățile
EUR-Lex () [Corola-website/Law/259196_a_260525]
-
investiții autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul instrumentelor și investițiilor financiare, și codul unic de identificare (CUI) de către instituțiile de credit, societățile vehicul investițional și societățile de servicii de investiții financiare. *2) Instituțiile de credit, societățile de investiții autoadministrate, societățile vehicul investițional și societățile de servicii de investiții financiare completează această structură de date în nume propriu; societățile de administrare a investițiilor completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de piață monetară și fond de investiții administrat
EUR-Lex () [Corola-website/Law/259196_a_260525]
-
cod ISIN listate pe piețele externe de capital la sfârșitul lunii de referință*2) * Font 8* - unități - *1) Se completează codul fondului de investiții sau al fondului de piață monetară de către societățile de administrare a investițiilor sau societățile de investiții autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul instrumentelor și investițiilor financiare, și codul unic de identificare (CUI) de către instituțiile de credit și societățile vehicul investițional. *2) Instituțiile de credit, societățile de investiții autoadministrate și societățile vehicul investițional completează această structură
EUR-Lex () [Corola-website/Law/259196_a_260525]
-
administrare a investițiilor sau societățile de investiții autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul instrumentelor și investițiilor financiare, și codul unic de identificare (CUI) de către instituțiile de credit și societățile vehicul investițional. *2) Instituțiile de credit, societățile de investiții autoadministrate și societățile vehicul investițional completează această structură de date în nume propriu. Societățile de administrare a investițiilor completează această structură de date separat, pentru fiecare fond de piață monetară și fond de investiții administrat. *3) În cazul fondurilor deschise de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/259196_a_260525]
-
datoriei efectuate pe piețele externe de capital la sfârșitul lunii de referință*2) * Font 7* - unități - Data *1) Se completează codul fondului de investiții sau al fondului de piață monetară de către societățile de administrare a investițiilor sau societățile de investiții autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul instrumentelor și investițiilor financiare, și codul unic de identificare (CUI) de către instituțiile de credit și societățile vehicul investițional. *2) Instituțiile de credit, societățile de investiții autoadministrate și societățile vehicul investițional completează această structură
EUR-Lex () [Corola-website/Law/259196_a_260525]
-
administrare a investițiilor sau societățile de investiții autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul instrumentelor și investițiilor financiare, și codul unic de identificare (CUI) de către instituțiile de credit și societățile vehicul investițional. *2) Instituțiile de credit, societățile de investiții autoadministrate și societățile vehicul investițional completează această structură de date în nume propriu. Societățile de administrare a investițiilor completează această structură de date separat, pentru fiecare fond de piață monetară și fond de investiții administrat. NOTĂ: Pentru completarea anexei se vor
EUR-Lex () [Corola-website/Law/259196_a_260525]
-
referință al titlului de valoare (lipsă cod ISIN) la sfârșitul lunii de referință*2) *Font 7* �� - unități *1) Se completează codul fondului de investiții sau al fondului de piață monetară de către societățile de administrare a investițiilor sau societățile de investiții autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul instrumentelor și investițiilor financiare, și codul unic de identificare (CUI) de către instituțiile de credit, societățile vehicul investițional și societățile de servicii de investiții financiare. *2) Instituțiile de credit și societățile de servicii de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/259196_a_260525]
-
investiții financiare completează această structură de date atât în nume propriu, cât și în numele clienților; societățile de administrare a investițiilor completează această structură de date separat, pentru fiecare fond de piață monetară și fond de investiții administrat; societățile de investiții autoadministrate și societățile vehicul investițional completează această structură de date în nume propriu. *3) Valoarea de piață reprezintă valoarea de achiziție sau valoarea contabilă a titlurilor de valoare. *4) Se completează doar pentru acțiunile și unitățile de fond deținute în nume
EUR-Lex () [Corola-website/Law/259196_a_260525]
-
a unui titlu de participare, după caz, sau/și valoarea investiției individuale a unui investitor; ... d) regulile de tranzacționare a titlurilor de participare; ... e) cerințe privind calificarea, experiența profesională și integritatea membrilor organelor de conducere ale unui A.O.P.C. autoadministrat. (2) C.N.V.M. va emite reglementări comune fondurilor închise de investiții și societăților de investiții de tip închis, cu privire la: ... a) obligațiile de transparență, informare și raportare; ... b) regulile de conduită; ... c) regulile de distribuire pe teritoriul României a titlurilor de participare
EUR-Lex () [Corola-website/Law/159132_a_160461]
-
din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012. Articolul 122 (1) Prevederile art. 21 se aplică în mod corespunzător A.O.P.C., S.A.I. și societăților de investiții autoadministrate. ... (2) C.N.V.M. este în drept să suspende un administrator, în situația în care se constată că influența exercitată de către acesta poate prejudicia administrarea A.O.P.C., S.A.I. sau a societății de investiții, autorizate de C.N.V.M. ... Articolul 123 C.N.V.M. va
EUR-Lex () [Corola-website/Law/159132_a_160461]
-
la art. 140; 7. neacordarea în mod nejustificat a accesului intermediarilor din state membre potrivit art. 42 alin. (1); 8. nerespectarea reglementărilor emise de A.S.F. cu privire la piețe reglementate și sisteme alternative de tranzacționare; i) S.A.I., A.O.P.C. autoadministrată ori depozitar și/sau de către membrii consiliului de administrație sau ai consiliului de supraveghere, directorii ori membrii directoratului și reprezentanții compartimentului de control intern ai unei S.A.I. sau A.O.P.C. autoadministrate, precum și de către persoanele fizice care exercită de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/159132_a_160461]
-
tranzacționare; i) S.A.I., A.O.P.C. autoadministrată ori depozitar și/sau de către membrii consiliului de administrație sau ai consiliului de supraveghere, directorii ori membrii directoratului și reprezentanții compartimentului de control intern ai unei S.A.I. sau A.O.P.C. autoadministrate, precum și de către persoanele fizice care exercită de jure sau de facto funcții de conducere ori exercită cu titlu profesional activități reglementate de prezenta lege, după caz, în legătură cu: ... 1. încălcarea condițiilor de constituire, înregistrare la A.S.F. și funcționare a A
EUR-Lex () [Corola-website/Law/159132_a_160461]
-
115 alin. (1) și (4), art. 117 alin. (1), art. 118, art. 119 alin. (2), art. 120 alin. (1), (3) și (4) și art. 286 alin. (1)-(3); 2. nerespectarea prevederilor reglementărilor interne ale societății de investiții de tip închis autoadministrate, regulilor fondului/actului constitutiv al societății de investiții de tip închis și/sau ale prospectelor de emisiune ale A.O.P.C.; 3. nerespectarea reglementărilor și măsurilor emise de A.S.F. cu privire la activitatea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/159132_a_160461]
-
variabile cercetate: Numărul muzeelor și instituțiilor asimilate, numărul pieselor de muzeu, numărul vizitatorilor, suprafața expoziționala 2. FLUXUL INFORMAȚIILOR Unitățile furnizoare de date: Muzeele și instituțiile asimilate Instituții colaboratoare: Ministerul Culturii și Cultelor Modul de colectare a datelor primare: Formular statistic autoadministrat CULT.2 Periodicitate: Anuală Momentul/Perioadă de referință: Anul calendaristic precedent Locul și termenele limită de transmitere a datelor: - Muzee și instituții asimilate la direcțiile teritoriale de statistică și la direcțiile teritoriale pentru cultură, culte și patrimoniul cultural național: 16
EUR-Lex () [Corola-website/Law/167131_a_168460]