4,836 matches
-
numărului sau, respectiv, valoarea instrucțiunilor de decontare individuale eligibile pentru decontare în fiecare zi lucrătoare a lunii. ... 27. Consultați exemplul următor pentru numărul instrucțiunilor de decontare [„instrucțiuni de decontare (ID) introduse“ sunt prezentate în scop strict ilustrativ]. Rata cazurilor de neexecutare a decontării dintr-o anumită zi lucrătoare se calculează astfel: toate ID neexecutate într-o zi lucrătoare se împart la numărul total de ID dintr-o zi lucrătoare (instrucțiunile de decontare pot avea o DPD egală cu ziua lucrătoare curentă
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
volumului - număr de instrucțiuni) Zilnic Lunar Ziua 1 Ziua 2 Ziua 3 Ziua 4 4 zile Executate 3 2 5 4 14 Executate Neexecutate 1 2 3 1 7 Neexecutate Total 4 4 8 5 21 Total Rata cazurilor de neexecutare 25% 50% 35,50% 20% 33,33% Rata cazurilor de neexecutare ID introduse 4 3 6 2 15 ID introduse ID reciclate 0 1 2 3 6 ID reciclate ... 28. Orientarea 7: Pentru rapoartele privind cazurile de neexecutare a decontării în temeiul
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
2 Ziua 3 Ziua 4 4 zile Executate 3 2 5 4 14 Executate Neexecutate 1 2 3 1 7 Neexecutate Total 4 4 8 5 21 Total Rata cazurilor de neexecutare 25% 50% 35,50% 20% 33,33% Rata cazurilor de neexecutare ID introduse 4 3 6 2 15 ID introduse ID reciclate 0 1 2 3 6 ID reciclate ... 28. Orientarea 7: Pentru rapoartele privind cazurile de neexecutare a decontării în temeiul art. 7 alin. (1) din CSDR, CSD-urile trebuie
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
Total Rata cazurilor de neexecutare 25% 50% 35,50% 20% 33,33% Rata cazurilor de neexecutare ID introduse 4 3 6 2 15 ID introduse ID reciclate 0 1 2 3 6 ID reciclate ... 28. Orientarea 7: Pentru rapoartele privind cazurile de neexecutare a decontării în temeiul art. 7 alin. (1) din CSDR, CSD-urile trebuie să raporteze instrucțiunile decontate parțial neexecutate și executate, atât timp cât instrucțiunea de decontare nu a fost executată integral. ... 29. Consultați exemplul următor, care prezintă abordarea propusă
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
100/100 DPD 50/100 DPD+1 70/100 DPD+2 70/100 DPD+3 100/100 Executate 1 1 0 1 50 20 0 30 Neexecutate 1 1 1 0 50 30 30 0 Total 2 2 1 1 100 50 30 30 Rata cazurilor de neexecutare 50% 50% 100% 0% 50% 60% 100% 0% ... 30. Orientarea 8: CSD-urile trebuie să raporteze instrucțiunile de punere în corespondență transmise cu întârziere drept cazuri de neexecutare a decontării pentru fiecare zi lucrătoare începând de la DPD. ... 31. Consultați
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
Total 2 2 1 1 100 50 30 30 Rata cazurilor de neexecutare 50% 50% 100% 0% 50% 60% 100% 0% ... 30. Orientarea 8: CSD-urile trebuie să raporteze instrucțiunile de punere în corespondență transmise cu întârziere drept cazuri de neexecutare a decontării pentru fiecare zi lucrătoare începând de la DPD. ... 31. Consultați exemplul următor: o instrucțiune de DVP având contravaloarea de 100 EUR este pusă în corespondență la DPD+3 și este executată înainte de sfârșitul zilei (neexecutarea punerii în
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
cazuri de neexecutare a decontării pentru fiecare zi lucrătoare începând de la DPD. ... 31. Consultați exemplul următor: o instrucțiune de DVP având contravaloarea de 100 EUR este pusă în corespondență la DPD+3 și este executată înainte de sfârșitul zilei (neexecutarea punerii în corespondență cu întârziere figurează ca și cum ar fi fost introdusă la DPD atât în cazul defalcărilor lunare, cât și în cazul celor zilnice, conform tabelelor 1 și 2 din anexa I la STR referitoare la disciplina în
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
integrantă din prezentul ghid. ... 35. Orientarea 10: În scopul datelor zilnice la care se face referire în tabelul 2 din anexa I la STR referitoare la disciplina în materie de decontare (tabelul 2), pentru a face diferența între cazurile de neexecutare a decontării din cauza „neexecutării livrării titlurilor de valoare“, respectiv din cauza „neexecutării livrării fondurilor bănești“, CSD-urile trebuie să ia în considerare motivul (cauza) fiecărui caz de neexecutare a decontării, în formatul menționat la orientarea 17. ... 36. Volumul și
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
Orientarea 10: În scopul datelor zilnice la care se face referire în tabelul 2 din anexa I la STR referitoare la disciplina în materie de decontare (tabelul 2), pentru a face diferența între cazurile de neexecutare a decontării din cauza „neexecutării livrării titlurilor de valoare“, respectiv din cauza „neexecutării livrării fondurilor bănești“, CSD-urile trebuie să ia în considerare motivul (cauza) fiecărui caz de neexecutare a decontării, în formatul menționat la orientarea 17. ... 36. Volumul și valoarea tuturor instrucțiunilor de decontare
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
se face referire în tabelul 2 din anexa I la STR referitoare la disciplina în materie de decontare (tabelul 2), pentru a face diferența între cazurile de neexecutare a decontării din cauza „neexecutării livrării titlurilor de valoare“, respectiv din cauza „neexecutării livrării fondurilor bănești“, CSD-urile trebuie să ia în considerare motivul (cauza) fiecărui caz de neexecutare a decontării, în formatul menționat la orientarea 17. ... 36. Volumul și valoarea tuturor instrucțiunilor de decontare trebuie raportate ca „total instrucțiuni“, atât la categoria
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
de decontare (tabelul 2), pentru a face diferența între cazurile de neexecutare a decontării din cauza „neexecutării livrării titlurilor de valoare“, respectiv din cauza „neexecutării livrării fondurilor bănești“, CSD-urile trebuie să ia în considerare motivul (cauza) fiecărui caz de neexecutare a decontării, în formatul menționat la orientarea 17. ... 36. Volumul și valoarea tuturor instrucțiunilor de decontare trebuie raportate ca „total instrucțiuni“, atât la categoria „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“, cât și la categoria „neexecutarea livrării fondurilor bănești“. ... 37. Volumul și
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
livrării fondurilor bănești“, CSD-urile trebuie să ia în considerare motivul (cauza) fiecărui caz de neexecutare a decontării, în formatul menționat la orientarea 17. ... 36. Volumul și valoarea tuturor instrucțiunilor de decontare trebuie raportate ca „total instrucțiuni“, atât la categoria „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“, cât și la categoria „neexecutarea livrării fondurilor bănești“. ... 37. Volumul și valoarea tuturor instrucțiunilor de decontare care se decontează trebuie raportate ca „instrucțiuni executate“, atât la categoria „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“, cât și la categoria
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
considerare motivul (cauza) fiecărui caz de neexecutare a decontării, în formatul menționat la orientarea 17. ... 36. Volumul și valoarea tuturor instrucțiunilor de decontare trebuie raportate ca „total instrucțiuni“, atât la categoria „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“, cât și la categoria „neexecutarea livrării fondurilor bănești“. ... 37. Volumul și valoarea tuturor instrucțiunilor de decontare care se decontează trebuie raportate ca „instrucțiuni executate“, atât la categoria „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“, cât și la categoria „neexecutarea livrării fondurilor bănești“. ... 38. Dimpotrivă, volumul și valoarea
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
trebuie raportate ca „total instrucțiuni“, atât la categoria „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“, cât și la categoria „neexecutarea livrării fondurilor bănești“. ... 37. Volumul și valoarea tuturor instrucțiunilor de decontare care se decontează trebuie raportate ca „instrucțiuni executate“, atât la categoria „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“, cât și la categoria „neexecutarea livrării fondurilor bănești“. ... 38. Dimpotrivă, volumul și valoarea tuturor instrucțiunilor de decontare care nu se execută trebuie raportate doar ca fiind „cazuri de neexecutare a decontării“ la secțiunea relevantă („neexecutarea livrării
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
livrării titlurilor de valoare“, cât și la categoria „neexecutarea livrării fondurilor bănești“. ... 37. Volumul și valoarea tuturor instrucțiunilor de decontare care se decontează trebuie raportate ca „instrucțiuni executate“, atât la categoria „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“, cât și la categoria „neexecutarea livrării fondurilor bănești“. ... 38. Dimpotrivă, volumul și valoarea tuturor instrucțiunilor de decontare care nu se execută trebuie raportate doar ca fiind „cazuri de neexecutare a decontării“ la secțiunea relevantă („neexecutarea livrării titlurilor de valoare“ și „neexecutarea livrării fondurilor bănești“), în
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
raportate ca „instrucțiuni executate“, atât la categoria „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“, cât și la categoria „neexecutarea livrării fondurilor bănești“. ... 38. Dimpotrivă, volumul și valoarea tuturor instrucțiunilor de decontare care nu se execută trebuie raportate doar ca fiind „cazuri de neexecutare a decontării“ la secțiunea relevantă („neexecutarea livrării titlurilor de valoare“ și „neexecutarea livrării fondurilor bănești“), în funcție de motivul (cauza) fiecărui caz de neexecutare a decontării. ... 39. CSD-ul trebuie să verifice mai întâi segmentul care vizează titlurile de valoare
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
categoria „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“, cât și la categoria „neexecutarea livrării fondurilor bănești“. ... 38. Dimpotrivă, volumul și valoarea tuturor instrucțiunilor de decontare care nu se execută trebuie raportate doar ca fiind „cazuri de neexecutare a decontării“ la secțiunea relevantă („neexecutarea livrării titlurilor de valoare“ și „neexecutarea livrării fondurilor bănești“), în funcție de motivul (cauza) fiecărui caz de neexecutare a decontării. ... 39. CSD-ul trebuie să verifice mai întâi segmentul care vizează titlurile de valoare și, dacă există un caz de
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
cât și la categoria „neexecutarea livrării fondurilor bănești“. ... 38. Dimpotrivă, volumul și valoarea tuturor instrucțiunilor de decontare care nu se execută trebuie raportate doar ca fiind „cazuri de neexecutare a decontării“ la secțiunea relevantă („neexecutarea livrării titlurilor de valoare“ și „neexecutarea livrării fondurilor bănești“), în funcție de motivul (cauza) fiecărui caz de neexecutare a decontării. ... 39. CSD-ul trebuie să verifice mai întâi segmentul care vizează titlurile de valoare și, dacă există un caz de neexecutare a decontării, nu vor mai
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
valoarea tuturor instrucțiunilor de decontare care nu se execută trebuie raportate doar ca fiind „cazuri de neexecutare a decontării“ la secțiunea relevantă („neexecutarea livrării titlurilor de valoare“ și „neexecutarea livrării fondurilor bănești“), în funcție de motivul (cauza) fiecărui caz de neexecutare a decontării. ... 39. CSD-ul trebuie să verifice mai întâi segmentul care vizează titlurile de valoare și, dacă există un caz de neexecutare a decontării, nu vor mai fi necesare alte verificări ale segmentului care vizează fondurile bănești. ... 40. În
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
livrării titlurilor de valoare“ și „neexecutarea livrării fondurilor bănești“), în funcție de motivul (cauza) fiecărui caz de neexecutare a decontării. ... 39. CSD-ul trebuie să verifice mai întâi segmentul care vizează titlurile de valoare și, dacă există un caz de neexecutare a decontării, nu vor mai fi necesare alte verificări ale segmentului care vizează fondurile bănești. ... 40. În ceea ce privește instrucțiunile de decontare DVP/RVP care nu au fost decontate, în caz de neexecutare a decontării din cauza neexecutării livrării titlurilor
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
valoare și, dacă există un caz de neexecutare a decontării, nu vor mai fi necesare alte verificări ale segmentului care vizează fondurile bănești. ... 40. În ceea ce privește instrucțiunile de decontare DVP/RVP care nu au fost decontate, în caz de neexecutare a decontării din cauza neexecutării livrării titlurilor de valoare (inclusiv dacă instrucțiunea DVP este suspendată), atât instrucțiunile de decontare DVP, cât și cele RVP trebuie raportate la secțiunea „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“. Același lucru este valabil și în cazul
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
caz de neexecutare a decontării, nu vor mai fi necesare alte verificări ale segmentului care vizează fondurile bănești. ... 40. În ceea ce privește instrucțiunile de decontare DVP/RVP care nu au fost decontate, în caz de neexecutare a decontării din cauza neexecutării livrării titlurilor de valoare (inclusiv dacă instrucțiunea DVP este suspendată), atât instrucțiunile de decontare DVP, cât și cele RVP trebuie raportate la secțiunea „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“. Același lucru este valabil și în cazul punerii în corespondență cu întârziere
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
de decontare DVP/RVP care nu au fost decontate, în caz de neexecutare a decontării din cauza neexecutării livrării titlurilor de valoare (inclusiv dacă instrucțiunea DVP este suspendată), atât instrucțiunile de decontare DVP, cât și cele RVP trebuie raportate la secțiunea „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“. Același lucru este valabil și în cazul punerii în corespondență cu întârziere, dacă participantul care livrează (titluri de valoare) a pus în corespondență perechea de instrucțiuni de decontare corespunzătoare la final. ... 41. În caz de neexecutare
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
neexecutarea livrării titlurilor de valoare“. Același lucru este valabil și în cazul punerii în corespondență cu întârziere, dacă participantul care livrează (titluri de valoare) a pus în corespondență perechea de instrucțiuni de decontare corespunzătoare la final. ... 41. În caz de neexecutare a decontării din cauza neexecutării livrării fondurilor bănești (inclusiv dacă instrucțiunea RVP este suspendată), ambele instrucțiuni de decontare trebuie raportate la secțiunea „neexecutarea livrării fondurilor bănești“. Același lucru este valabil și în cazul punerii în corespondență cu întârziere dacă participantul
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
Același lucru este valabil și în cazul punerii în corespondență cu întârziere, dacă participantul care livrează (titluri de valoare) a pus în corespondență perechea de instrucțiuni de decontare corespunzătoare la final. ... 41. În caz de neexecutare a decontării din cauza neexecutării livrării fondurilor bănești (inclusiv dacă instrucțiunea RVP este suspendată), ambele instrucțiuni de decontare trebuie raportate la secțiunea „neexecutarea livrării fondurilor bănești“. Același lucru este valabil și în cazul punerii în corespondență cu întârziere dacă participantul care livrează (fonduri bănești) a
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]