1,166 matches
-
care au decis să raporteze către două sau mai multe RCT în același timp. ... ... 4. Conformitate și obligații de raportare 4.1. Statutul ghidului 9. În conformitate cu art. 16 alin. (3) din Regulamentul ESMA, autoritățile naționale competente, RCT-urile, contrapărțile raportoare și entitățile responsabile de raportare trebuie să depună toate eforturile necesare pentru a respecta prezentul ghid. ... 10. Autoritățile competente cărora li se aplică prezentul ghid trebuie să se conformeze prin includerea lui în cadrele lor juridice și/sau de supraveghere naționale
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
motivele nerespectării ghidului. ... 14. Pe site-ul ESMA este disponibil un model de notificare. După ce a fost completat, modelul va fi transmis la ESMA. ... 15. RCT nu sunt obligate să raporteze dacă respectă sau nu prezentul ghid. ... 16. Contrapărțile raportoare și entitățile care raportează în numele acestora nu sunt obligate să raporteze dacă respectă sau nu prezentul ghid. ... ... ... 5. Modificări aduse Ghidului privind transferul de date între registrele centrale de tranzacții în temeiul EMIR 17. Orientările nr. 11, 15, 18
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
derivate care fac obiectul transferului, în conformitate cu calendarul detaliat în Orientarea nr. 11: (i) numărul total al instrumentelor financiare derivate aflate în derulare, în cazul în care fiecare instrument financiar derivat este identificat prin combinația unică a câmpurilor „Contraparte raportoare“, „Altă contraparte“ și „Identificator unic de tranzacție“, împreună cu rapoartele de marjă corespunzătoare; ... (ii) numărul total al rapoartelor referitoare la evenimente din ciclul de viață al acestor instrumente financiare derivate (în cazul în care acestea sunt transferate); ... (iii) numărul total
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
există o neconcordanță, cele două RCT-uri trebuie să încerce să reconcilieze numerele relevante cu participantul la RCT până când se asigură concordanța. D. Notificări finale Noul RCT trebuie să informeze toate RCT-urile cu privire la faptul că participantul raportor a trecut la acest nou RCT. Aceste informații trebuie utilizate pentru a facilita procesul de reconciliere în cazul instrumentelor financiare derivate relevante care au fost migrate către noul RCT. Noul RCT trebuie să informeze ANC-ul (ANC-urile) relevant(e) și
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
În conformitate cu art. 9 alin. (2) din EMIR, „Contrapărțile păstrează o evidență a tuturor contractelor derivate pe care le-au încheiat și a tuturor modificărilor pentru o durată minimă de cinci ani de la încetarea contractului. “ În cazul participantului raportor la RCT, care raportează în numele altor persoane, acesta trebuie să utilizeze, de asemenea, propriile înregistrări. *10) În conformitate cu art. 9 alin. (2) din EMIR, „Contrapărțile păstrează o evidență a tuturor contractelor derivate pe care le-au încheiat și
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
În conformitate cu art. 9 alin. (2) din EMIR, „Contrapărțile păstrează o evidență a tuturor contractelor derivate pe care le-au încheiat și a tuturor modificărilor pentru o durată minimă de cinci ani de la încetarea contractului. “ În cazul participantului raportor la RCT, care raportează în numele altor persoane, acesta trebuie să utilizeze, de asemenea, propriile înregistrări. ... ... 5.2. Anexa II - Procedura de migrare în cazul retragerii înregistrării în temeiul EMIR A. Notificări inițiale (Retragerea voluntară) RCT anunță ESMA, participanții la RCT
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
transferul de date între registrele centrale de tranzacții în temeiul SFTR 1. Domeniu de aplicare Cui i se aplică? 1. Prezentul ghid se aplică registrelor centrale de tranzacții (RCT) înregistrate sau recunoscute de ESMA, autorităților naționale competente (ANC) și contrapărților raportoare sau entităților care raportează în numele acestora. ... Ce se aplică? 2. Ghidul adoptat se aplică în contextul: a) raportării informațiilor detaliate privind operațiunile de finanțare prin instrumente financiare (SFT) de către contrapărțile sau entitățile care raportează în numele acestora în
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
noul RCT“ înseamnă un RCT către care un participant la RCT a început sau intenționează să înceapă raportarea contractelor SFT în temeiul art. 4 din SFTR, deși inițial entitatea respectivă raporta către vechiul RCT, fie direct, fie printr-o entitate raportoare; • „client inactiv“ înseamnă un participant la RCT care nu mai are SFT-uri în derulare într-un RCT; • „vechiul RCT“ înseamnă un RCT către care a raportat un participant la RCT sau către care au fost raportate contractele SFT ale
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
înțeleasă ca fiind entitatea care a intrat într-o relație contractuală cu un RCT înregistrat sau recunoscut și: *21) https://eur-lex.europa.eu/legal-content/RO/TXT/?uri=CELEX%3A32017R0104 – raportează doar SFT-urile în care aceasta este una dintre contrapărți, iar în acest caz ar coincide fie cu contrapartea raportoare din contract, fie cu cealaltă contraparte și ... – raportează SFT-uri în care aceasta ar putea fi sau nu una dintre contrapărți; ... • „SFT-uri reziliate“ înseamnă SFT-uri care au fost sistate înainte de data scadenței convenită prin contract de cele
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
o entitate care a stabilit o relație contractuală cu scopul de a raporta contracte SFT, în temeiul art. 4 din SFTR, cu cel puțin un RCT înregistrat sau recunoscut. Participantul la RCT poate fi o EER, o ERR, o contraparte raportoare sau o CPC. *22) Unele RCT ar putea să prevadă, în plus, tipurile de participanți la RCT, precum participanții raportori, raportori generali, nonraportori etc. Aceste subcategorii sunt transparente din perspectiva prezentului ghid. ... ... ... 3. Scop 4. Obiectivele prezentului ghid sunt de
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
SFTR, cu cel puțin un RCT înregistrat sau recunoscut. Participantul la RCT poate fi o EER, o ERR, o contraparte raportoare sau o CPC. *22) Unele RCT ar putea să prevadă, în plus, tipurile de participanți la RCT, precum participanții raportori, raportori generali, nonraportori etc. Aceste subcategorii sunt transparente din perspectiva prezentului ghid. ... ... ... 3. Scop 4. Obiectivele prezentului ghid sunt de a stabili practici consecvente, eficiente și eficace în materie de supraveghere în cadrul SESF și de a asigura aplicarea comună
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
Aceste principii sunt completate de proceduri specifice care sunt prevăzute pentru a asigura transferul prompt și sigur al detaliilor SFT-urilor. Prezentul ghid nu se referă însă la situații care nu prevăd un transfer al datelor, cum ar fi contrapărțile raportoare care au decis să raporteze către două sau mai multe RCT în același timp. ... ... 4. Conformitate și obligații de raportare 4.1. Statutul ghidului 9. În conformitate cu art. 16 alin. (3) din Regulamentul ESMA, autoritățile naționale competente, RCT-urile, contrapărțile
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
care au decis să raporteze către două sau mai multe RCT în același timp. ... ... 4. Conformitate și obligații de raportare 4.1. Statutul ghidului 9. În conformitate cu art. 16 alin. (3) din Regulamentul ESMA, autoritățile naționale competente, RCT-urile, contrapărțile raportoare și entitățile responsabile de raportare trebuie să depună toate eforturile necesare pentru a respecta prezentul ghid. ... 10. Autoritățile competente cărora li se aplică prezentul ghid trebuie să se conformeze prin includerea lui în cadrele lor juridice și/sau de supraveghere naționale
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
motivele nerespectării ghidului. ... 14. Pe site-ul ESMA este disponibil un model de notificare. După ce a fost completat, modelul va fi transmis la ESMA. ... 15. RCT nu sunt obligate să raporteze dacă respectă sau nu prezentul ghid. ... 16. Contrapărțile raportoare și entitățile care raportează în numele acestora nu sunt obligate să raporteze dacă respectă sau nu prezentul ghid. ... ... ... 5. Ghid privind transferul de date între registrele centrale de tranzacții în temeiul SFTR Orientarea nr. 1. Transferul datelor despre SFT trebuie
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
la RCT, care au fost raportate de către participantul la RCT. Orientarea nr. 17. Dacă, în cazul transferului de date solicitat de un participant la RCT, un participant nonraportor la RCT decide să rămână în vechiul RCT, deși participantul său raportor la RCT a solicitat un transfer într-un alt RCT, vechiul RCT trebuie să detașeze SFT-urile depuse în numele participantului nonraportor la RCT de SFT-urile transferate. Orientarea nr. 18. În cazul transferului de date solicitat de un participant
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
privire la SFT-urile care fac obiectul transferului, în conformitate cu calendarul detaliat în Orientarea nr. 11: (i) numărul total al SFT-urilor aflate în derulare, în cazul în care fiecare SFT este identificat prin combinația unică a câmpurilor „Contraparte raportoare“, „Altă contraparte“ și „Identificator unic de tranzacție“, împreună cu garanția netă, rapoartele privind marja și rapoartele privind reutilizarea corespunzătoare; ... (ii) numărul total al rapoartelor referitoare la evenimente din ciclul de viață al acestor SFT-uri pentru rapoarte privind tranzacțiile, marja
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
la evenimente din ciclul de viață al acestor SFT-uri pentru rapoarte privind tranzacțiile, marja și reutilizarea (în cazul în care acestea sunt transferate), unde • fiecare raport privind împrumuturile și garanțiile este identificat prin combinația unică a câmpurilor SFTR „Contraparte raportoare“, „Altă contraparte“ și „Identificator unic de tranzacție“ sau „Tipul de acord-cadru“; • fiecare raport privind marja este identificat prin combinația unică a câmpurilor SFTR „Contraparte raportoare“, „Altă contraparte“ și „Codul portofoliului“; • fiecare raport privind reutilizarea este identificat prin combinația unică a
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
fiecare raport privind împrumuturile și garanțiile este identificat prin combinația unică a câmpurilor SFTR „Contraparte raportoare“, „Altă contraparte“ și „Identificator unic de tranzacție“ sau „Tipul de acord-cadru“; • fiecare raport privind marja este identificat prin combinația unică a câmpurilor SFTR „Contraparte raportoare“, „Altă contraparte“ și „Codul portofoliului“; • fiecare raport privind reutilizarea este identificat prin combinația unică a câmpurilor SFTR „Contraparte raportoare“ și „Entitatea responsabilă de raportare“; ... (iii) numărul total al înregistrărilor legate de SFT-uri reziliate și ajunse la scadență în cazul
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
Identificator unic de tranzacție“ sau „Tipul de acord-cadru“; • fiecare raport privind marja este identificat prin combinația unică a câmpurilor SFTR „Contraparte raportoare“, „Altă contraparte“ și „Codul portofoliului“; • fiecare raport privind reutilizarea este identificat prin combinația unică a câmpurilor SFTR „Contraparte raportoare“ și „Entitatea responsabilă de raportare“; ... (iii) numărul total al înregistrărilor legate de SFT-uri reziliate și ajunse la scadență în cazul rapoartelor privind împrumuturile și garanțiile, marja și reutilizarea din ultimii cinci ani, pentru care există o obligație de păstrare
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
există o neconcordanță, cele două RCT-uri trebuie să încerce să reconcilieze numerele relevante cu participantul la RCT până când se asigură concordanța. D. Notificări finale Noul RCT trebuie să informeze toate RCT-urile cu privire la faptul că participantul raportor a trecut la acest nou RCT. Aceste informații trebuie utilizate pentru a facilita procesul de reconciliere în cazul SFT-urilor relevante care au fost migrate către noul RCT. Noul RCT trebuie să informeze ANC-ul (ANC-urile) relevant(e) și ESMA
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
siguranță. *23) În conformitate cu art. 4 alin. (4) din SFTR, „Contrapărțile păstrează evidența tuturor SFT pe care le-au încheiat, modificat sau sistat pentru o perioadă de cel puțin cinci ani de la încetarea contractelor respective“. În cazul participantului raportor la RCT, care raportează în numele altor persoane, acesta trebuie să utilizeze, de asemenea, propriile înregistrări. *24) În conformitate cu art. 4 alin. (4) din SFTR, „Contrapărțile păstrează evidența tuturor SFT pe care le-au încheiat, modificat sau sistat pentru
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
înregistrări. *24) În conformitate cu art. 4 alin. (4) din SFTR, „Contrapărțile păstrează evidența tuturor SFT pe care le-au încheiat, modificat sau sistat pentru o perioadă de cel puțin cinci ani de la încetarea contractelor respective“. În cazul participantului raportor la RCT, care raportează în numele altor persoane, acesta trebuie să utilizeze, de asemenea, propriile înregistrări. ... 5.2. Anexa II - Procedura de migrare în cazul retragerii înregistrării în temeiul SFTR A. Notificări inițiale (Retragerea voluntară) RCT anunță ESMA, participanții la RCT
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
Autoritatea Vamală Română pentru restricțiile privind mărfurile intrate sau ieșite din UE; ... l) Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor pentru supravegherea punerii în aplicare a sancțiunilor internaționale de înghețare a fondurilor și resurselor economice de către entitățile raportoare aflate în supravegherea sa conform art. 26 alin. (1) lit. d) din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative, cu modificările și completările ulterioare. Totodată, în
ORDONANȚĂ DE URGENȚĂ nr. 135 din 21 noiembrie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/292023]
-
primește notificări pentru primirea și soluționarea cererilor de autorizare a efectuării unor tranzacții financiare; ... m) Oficiul Național pentru Jocuri de Noroc pentru supravegherea punerii în aplicare a sancțiunilor internaționale de înghețare a fondurilor sau a resurselor economice de către entitățile raportoare aflate în supravegherea sa conform art. 26 alin. (1) lit. c) din Legea nr. 129/2019, cu modificările și completările ulterioare; ... n) Autoritatea de Supraveghere Financiară pentru supravegherea și controlul modului în care entitățile și sucursalele supravegheate conform prevederilor art. 2
ORDONANȚĂ DE URGENȚĂ nr. 135 din 21 noiembrie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/292023]
-
alte produse financiare care fac obiectul obligației prevăzute la art. 61^2 din Legea nr. 207/2015 privind Codul de procedură fiscală, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Codul de procedură fiscală, instrucțiunile de completare a formularelor utilizate de entitățile raportoare cuprinzând informațiile raportate, precum și termenul de depunere a acestora la Agenția Națională de Administrare Fiscală. (2) Prevederile prezentului ordin sunt aplicabile următoarelor categorii de entități raportoare: a) sectorul asigurări-reasigurări: societăți de asigurare persoane juridice române cu sediul în România
ORDIN nr. 7.158/2024/1/2025 () [Corola-llms4eu/Law/293661]