40,233 matches
-
cu modificările și completările ulterioare, le supun aprobării Ministerului Finanțelor Publice, în vederea aplicării lor. Ministrul finanțelor publice Mihai Nicolae Tanasescu Guvernatorul Băncii Naționale a României, Mugur Constantin Isarescu Anexa 1 REGLEMENTARI 08/10/2001 Anexa 2 LISTA cuprinzând băncile, persoane juridice române, și sucursalele din România ale băncilor străine, componente ale esantionului reprezentativ, care aplica, începând cu situațiile financiare anuale întocmite pentru exercițiul financiar al anului 2001, Reglementările contabile armonizate cu Directiva Comunităților Economice Europene nr. 86/635/CEE și cu Standardele Internaționale de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/138018_a_139347]
-
însă mai târziu de 6 luni de la data săvârșirii abaterii." Examinând excepția de neconstituționalitate, astfel cum a fost ridicată, Curtea Constituțională constată următoarele: a) Excepția a fost ridicată într-o cauză având ca obiect contestația formulată de directorul general al Sucursalei zonale Iași a Băncii Române pentru Dezvoltare - Ș.A., împotriva unui ordin prin care a fost sancționat disciplinar cu diminuarea salariului de bază și a indemnizației de conducere cu 10% pe o perioadă de 3 luni. Autoarea excepției consideră că dispozițiile
EUR-Lex () [Corola-website/Law/124919_a_126248]
-
Capitolul I Dispoziții generale Articolul 1 (1) Prezentul regulament se aplică instituțiilor de credit, persoane juridice române, organizate ca bănci, bănci de economisire și creditare în domeniul locativ, bănci de credit ipotecar și organizații cooperatiste de credit, precum și sucursalelor din România ale instituțiilor de credit din state terțe și reglementează condițiile în care pot fi operate modificări în situația acestora, în scopul asigurării supravegherii prudențiale. ... ----------- Dispoziția referitoare la instituțiile emitente de monedă electronică din cuprinsul alin. (1) al art.
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007 , denumită în continuare Ordonanța de Urgență a Guvernului nr. 99/2006 , și în Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 11/2007 privind autorizarea instituțiilor de credit, persoane juridice române, și a sucursalelor din România ale instituțiilor de credit din state terțe, denumit în continuare Regulamentul nr. 11/2007 . ... (2) În înțelesul prezentului regulament, sintagma persoane cu funcție de conducere de nivel mediu a unor activități de importanță deosebită desemnează persoanele nominalizate să asigure
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
Băncii Naționale a României - Direcția supraveghere cererea de aprobare a persoanelor în cauză, însoțită de documentația corespunzătoare potrivit art. 2^1 alin. (4) din Regulamentul nr. 6/2008 privind începerea activității și modificările în situația instituțiilor de credit, persoane juridice române, și a sucursalelor din România ale instituțiilor de credit din state terțe, cu modificările și completările ulterioare. Articolul 2^2 (1) În termen de 5 zile de la data începerii activității, instituția de credit va notifica acest fapt Băncii Naționale a României și va transmite acesteia reglementările
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
de pct. 3 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 23 martie 2009 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 180 din 23 martie 2009. Articolul 2^4 Dispozițiile art. 2^1-2^3 se aplică în mod corespunzător și în cazul sucursalelor din România ale instituțiilor de credit din state terțe. ---------- Art. 2^4 a fost introdus de pct. 3 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 23 martie 2009 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 180 din 23 martie 2009. Capitolul
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
prevăzute în secțiunea a 2-a, modificările în situația instituțiilor de credit, persoane juridice române, referitoare la: ... a) completarea obiectului de activitate; ... b) persoanele nominalizate să exercite responsabilități de administrare și/sau de conducere; ... c) auditorul financiar; ... d) deschiderea de sucursale în state terțe; ... e) deschiderea de sucursale ori alte sedii secundare, în situațiile în care Banca Națională a României, ca urmare a constatării unor deficiențe în administrarea riscurilor și/sau a unei evoluții necorespunzătoare a indicatorilor de prudență bancară ai instituției de credit
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
în situația instituțiilor de credit, persoane juridice române, referitoare la: ... a) completarea obiectului de activitate; ... b) persoanele nominalizate să exercite responsabilități de administrare și/sau de conducere; ... c) auditorul financiar; ... d) deschiderea de sucursale în state terțe; ... e) deschiderea de sucursale ori alte sedii secundare, în situațiile în care Banca Națională a României, ca urmare a constatării unor deficiențe în administrarea riscurilor și/sau a unei evoluții necorespunzătoare a indicatorilor de prudență bancară ai instituției de credit, a dispus cu privire la aceasta măsura restricționării extinderii
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
în situațiile în care Banca Națională a României, ca urmare a constatării unor deficiențe în administrarea riscurilor și/sau a unei evoluții necorespunzătoare a indicatorilor de prudență bancară ai instituției de credit, a dispus cu privire la aceasta măsura restricționării extinderii libere a rețelei de sucursale ori altor sedii secundare; ... f) "Condițiile generale de afaceri" și "Condițiile generale ale contractelor de economisire-creditare", precum și introducerea de noi tipuri de contracte, în cazul băncilor de economisire și creditare în domeniul locativ; ... g) actul constitutiv-cadru elaborat de casa centrală
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
nr. 5 din 23 martie 2009 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 180 din 23 martie 2009. f) persoanele care au legături strânse cu instituția de credit; ... g) schimbarea unei persoane de pe o funcție de conducere pe o altă funcție de conducere; ... h) sucursalele și alte sedii secundare de pe teritoriul României; ... i) participațiile calificate deținute de instituția de credit, altele decât cele supuse aprobării prealabile a Băncii Naționale a României și majorarea acestor participații, precum și participațiile care depășesc, în situații excepționale, limitele stabilite în condițiile art. 143
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
anterior și va fi însoțită de hotărârea organului competent și de documentația specifică, prevăzută de Regulamentul nr. 11/2007 , pentru auditorul financiar, cu aplicarea în mod corespunzător a prevederilor art. 25 alin. (8) din acest regulament. 2.4. Deschiderea de sucursale în state terțe Articolul 10 (1) În cazul deschiderii unei sucursale într-un stat terț, cererea de aprobare va indica țara în care se intenționează deschiderea sucursalei și va fi însoțită de următoarea documentație: ... a) hotărârea organului competent, din care
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
documentația specifică, prevăzută de Regulamentul nr. 11/2007 , pentru auditorul financiar, cu aplicarea în mod corespunzător a prevederilor art. 25 alin. (8) din acest regulament. 2.4. Deschiderea de sucursale în state terțe Articolul 10 (1) În cazul deschiderii unei sucursale într-un stat terț, cererea de aprobare va indica țara în care se intenționează deschiderea sucursalei și va fi însoțită de următoarea documentație: ... a) hotărârea organului competent, din care să rezulte: obiectul de activitate și, dacă este cazul, capitalul de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
a prevederilor art. 25 alin. (8) din acest regulament. 2.4. Deschiderea de sucursale în state terțe Articolul 10 (1) În cazul deschiderii unei sucursale într-un stat terț, cererea de aprobare va indica țara în care se intenționează deschiderea sucursalei și va fi însoțită de următoarea documentație: ... a) hotărârea organului competent, din care să rezulte: obiectul de activitate și, dacă este cazul, capitalul de dotare al sucursalei, identitatea persoanei/persoanelor desemnate să asigure conducerea sucursalei și limitele mandatului ce îi
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
stat terț, cererea de aprobare va indica țara în care se intenționează deschiderea sucursalei și va fi însoțită de următoarea documentație: ... a) hotărârea organului competent, din care să rezulte: obiectul de activitate și, dacă este cazul, capitalul de dotare al sucursalei, identitatea persoanei/persoanelor desemnate să asigure conducerea sucursalei și limitele mandatului ce îi/le este acordat, precum și adresa sucursalei; ... b) un program de activitate, care să fundamenteze oportunitatea deschiderii respectivei sucursale și care să cuprindă cel puțin informații cu privire la: tipurile
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
în care se intenționează deschiderea sucursalei și va fi însoțită de următoarea documentație: ... a) hotărârea organului competent, din care să rezulte: obiectul de activitate și, dacă este cazul, capitalul de dotare al sucursalei, identitatea persoanei/persoanelor desemnate să asigure conducerea sucursalei și limitele mandatului ce îi/le este acordat, precum și adresa sucursalei; ... b) un program de activitate, care să fundamenteze oportunitatea deschiderii respectivei sucursale și care să cuprindă cel puțin informații cu privire la: tipurile de activități care vor fi desfășurate prin intermediul sucursalei
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
următoarea documentație: ... a) hotărârea organului competent, din care să rezulte: obiectul de activitate și, dacă este cazul, capitalul de dotare al sucursalei, identitatea persoanei/persoanelor desemnate să asigure conducerea sucursalei și limitele mandatului ce îi/le este acordat, precum și adresa sucursalei; ... b) un program de activitate, care să fundamenteze oportunitatea deschiderii respectivei sucursale și care să cuprindă cel puțin informații cu privire la: tipurile de activități care vor fi desfășurate prin intermediul sucursalei, volumul estimat al activității în primii 3 ani de activitate, estimări
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
activitate și, dacă este cazul, capitalul de dotare al sucursalei, identitatea persoanei/persoanelor desemnate să asigure conducerea sucursalei și limitele mandatului ce îi/le este acordat, precum și adresa sucursalei; ... b) un program de activitate, care să fundamenteze oportunitatea deschiderii respectivei sucursale și care să cuprindă cel puțin informații cu privire la: tipurile de activități care vor fi desfășurate prin intermediul sucursalei, volumul estimat al activității în primii 3 ani de activitate, estimări ale poziției financiare și ale performanței aferente activității ce urmează a fi
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
sucursalei și limitele mandatului ce îi/le este acordat, precum și adresa sucursalei; ... b) un program de activitate, care să fundamenteze oportunitatea deschiderii respectivei sucursale și care să cuprindă cel puțin informații cu privire la: tipurile de activități care vor fi desfășurate prin intermediul sucursalei, volumul estimat al activității în primii 3 ani de activitate, estimări ale poziției financiare și ale performanței aferente activității ce urmează a fi desfășurată de sucursală și structura organizatorică a sucursalei; ... c) prezentarea cadrului legislativ și instituțional din statul terț
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
să cuprindă cel puțin informații cu privire la: tipurile de activități care vor fi desfășurate prin intermediul sucursalei, volumul estimat al activității în primii 3 ani de activitate, estimări ale poziției financiare și ale performanței aferente activității ce urmează a fi desfășurată de sucursală și structura organizatorică a sucursalei; ... c) prezentarea cadrului legislativ și instituțional din statul terț, care să cuprindă cel puțin informații referitoare la: autoritatea responsabilă cu supravegherea și sistemul de supraveghere bancară, legislația în domeniul secretului bancar, al prevenirii spălării banilor
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
cu privire la: tipurile de activități care vor fi desfășurate prin intermediul sucursalei, volumul estimat al activității în primii 3 ani de activitate, estimări ale poziției financiare și ale performanței aferente activității ce urmează a fi desfășurată de sucursală și structura organizatorică a sucursalei; ... c) prezentarea cadrului legislativ și instituțional din statul terț, care să cuprindă cel puțin informații referitoare la: autoritatea responsabilă cu supravegherea și sistemul de supraveghere bancară, legislația în domeniul secretului bancar, al prevenirii spălării banilor și al finanțării terorismului, standardele
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
supravegherii prudențiale de către Banca Națională a României, cum ar fi restricționarea accesului la informații ori a posibilității efectuării unor verificări la fața locului; ... d) copia de pe actul de identitate, curriculum vitae și certificatul de cazier judiciar ale fiecărei persoane desemnate să asigure conducerea sucursalei, însoțite de o declarație pe propria răspundere a persoanei în cauză privind sancțiunile care i-au fost aplicate în ultimii 10 ani, dispuse de autorități de supraveghere ori de instituții de credit sau financiare în care a desfășurat activitate. ... (2
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
pe teritoriul aceluiași stat terț, cererea de aprobare va fi însoțită de documentația prevăzută la alin. (1) lit. a) și de o actualizare a informațiilor prevăzute la alin. (1) lit. b). În acest caz, instituția de credit va desemna o sucursală principală, care va asigura comunicarea cu Banca Națională a României și îndeplinirea tuturor cerințelor prevăzute de lege și de reglementările în vigoare pentru întreaga activitate desfășurată pe teritoriul statului ter��. ... 2.5. Deschiderea de sucursale și alte sedii secundare în situațiile prevăzute la
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
acest caz, instituția de credit va desemna o sucursală principală, care va asigura comunicarea cu Banca Națională a României și îndeplinirea tuturor cerințelor prevăzute de lege și de reglementările în vigoare pentru întreaga activitate desfășurată pe teritoriul statului ter��. ... 2.5. Deschiderea de sucursale și alte sedii secundare în situațiile prevăzute la art. 3 alin. (1) lit. e) Articolul 11 (1) Instituția de credit, persoană juridică română, cu privire la care a fost dispusă măsura restricționării extinderii libere a rețelei de sucursale ori altor sedii secundare
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
2.5. Deschiderea de sucursale și alte sedii secundare în situațiile prevăzute la art. 3 alin. (1) lit. e) Articolul 11 (1) Instituția de credit, persoană juridică română, cu privire la care a fost dispusă măsura restricționării extinderii libere a rețelei de sucursale ori altor sedii secundare va supune aprobării prealabile a Băncii Naționale a României orice deschidere de noi sucursale ori alte sedii secundare. ... (2) Pentru sediile secundare din România, cererea de aprobare va fi însoțită de documentația prevăzută la art. 30 alin. (1) lit.
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
alin. (1) lit. e) Articolul 11 (1) Instituția de credit, persoană juridică română, cu privire la care a fost dispusă măsura restricționării extinderii libere a rețelei de sucursale ori altor sedii secundare va supune aprobării prealabile a Băncii Naționale a României orice deschidere de noi sucursale ori alte sedii secundare. ... (2) Pentru sediile secundare din România, cererea de aprobare va fi însoțită de documentația prevăzută la art. 30 alin. (1) lit. a), c) și d) și de un program de activitate, întocmit cu respectarea cerințelor prevăzute
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]