27,871 matches
-
alin. (2) al art. II din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016. 1. administratorii de fonduri de pensii; 2. depozitarii fondurilor de pensii; 3. brokerii de pensii; (2) Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de notificare către A.S.F. a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5. ... (3) Câmpurile Anexei nr. 7 se completează, după cum urmează: ... ┌────┬───────────────────────┬───────────────────────────────────────────────┐ │Nr. │ Denumire câmp (4) Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 7
EUR-Lex () [Corola-website/Law/269015_a_270344]
-
mesaje persoanele responsabile prevăzute la art. 5, acestea având obligația de a analiza aceste mesaje în scopul soluționării eventualelor erori sau avertismente. Anexa 8 la normă Balanța de verificare analitică a conturilor contabile la data .......... *Font 9* 7 (2) Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a balanței de verificare a conturilor contabile. ... (3) Câmpurile Anexei nr. 8 se completează, după cum urmează: ... ┌────┬───────────────────────┬───────────────────────────────────────────────┐ │Nr. │ Denumire câmp Totalul sumelor include și soldurile inițiale. (4) Metodologia de transmitere electronică a
EUR-Lex () [Corola-website/Law/269015_a_270344]
-
Font 7* Cantitatea 17 │ Col. 18│ Col. 19 │ Col. 20 │ Col. 21│Col. 22│ Col. 23│ Col. 24 │ Col. 25 │ └───────┴─────────┴───────────┴──────────┴────────┴────────────┴───────────┴────────┴───────┴────────┴─────────┴───────────┘ Instrucțiuni de completare a Anexei nr. 9 (1) Anexa nr. 9 se completează de către depozitarii fondurilor de pensii. ... (2) Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare electronică a activității de custodie și evidență a activelor care acoperă provizionul tehnic. ... A: coloana "Codul monedei în care este emis/ (4) Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 9. ... a
EUR-Lex () [Corola-website/Law/269015_a_270344]
-
monedă decât cea națională, în totalul valorii portofoliului: i. pe fiecare monedă în parte; ii. total monedă străină. Întocmit .......... Instrucțiuni de completare a Anexei nr. 11 (1) Anexa nr. 11 se întocmește de către administratorii de fonduri de pensii. ... (2) Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activității de actuariat. ... (3) Fișierul se denumește după următoarea sintaxă: ... YYYYMMDD RAPORT ACTUARIAL FFF.pdf.p7s unde: - YYYYMMDD reprezintă data transmiterii raportului; - FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul A.S.F.
EUR-Lex () [Corola-website/Law/269015_a_270344]
-
BERD, BEI, BM 3. OPCVM 4. Instrumente de acoperire a riscului, din care: a. Futures b. Options c. Swaps d. Forward 5. Private equity 6. Alte instrumente financiare Anexa 13 la normă Plan de audit intern pentru anul ........ * (2) Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activității de audit intern. ... (3) Anual, conducătorul direcției de audit intern are obligația de a întocmi un plan de audit intern din care să reiasă obiectivele, termenele și frecvența misiunilor
EUR-Lex () [Corola-website/Law/269015_a_270344]
-
intern și administrarea riscurilor în sistemul de pensii private. Instrucțiuni de completare a Anexei nr. 14 (1) Anexa nr. 14 se întocmește de către persoana care conduce activitatea de audit intern al administratorului de fonduri de pensii administrate privat. ... (2) Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activității de audit intern. ... (3) Semestrial persoana care conduce activitatea de audit intern are obligația de a întocmi un raport privind misiunile de audit intern desfășurate, din care să reiasă
EUR-Lex () [Corola-website/Law/269015_a_270344]
-
conform normei privind controlul intern, auditul intern și administrarea riscurilor în sistemul de pensii private. Instrucțiuni de completare a Anexei nr. 15 (1) Anexa nr. 15 se întocmește de către persoana care conduce activitatea de control intern al administratorului. ... (2) Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activității de control intern. ... (3) Semestrial, persoana care conduce activitatea de control intern are obligația de a întocmi un raport privind acțiunile de control intern desfășurate. Raportul va prezenta detaliat
EUR-Lex () [Corola-website/Law/269015_a_270344]
-
întocmește conform normei privind controlul intern, auditul intern și administrarea riscurilor în sistemul de pensii private. Instrucțiuni de completare a Anexei nr. 16 (1) Anexa nr. 16 se întocmește de către persoana care conduce activitatea de administrare a riscurilor. ... (2) Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activității de administrare a riscurilor. ... (3) Semestrial, persoana care conduce activitatea de administrare a riscurilor are obligația de a întocmi un raport de risc cuprinzând activitățile de administrare a riscurilor
EUR-Lex () [Corola-website/Law/269015_a_270344]
-
A.S.F. până la finalul lunii august a anului în curs pentru raportarea aferentă semestrului I, respectiv până la finalul lunii februarie a anului următor pentru raportarea aferentă semestrului II. ... Anexa 17 la normă Rata de rentabilitate pentru trimestrul ...... anul ...... (2) Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a ratei de rentabilitate. ... (3) Câmpurile anexei nr. 17 se completează după cum urmează: ... ┌────┬───────────────────────┬───────────────────────────────────────────────┐ │Nr. │ Denumire câmp (4) Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 17. ... a) Fișierul obținut este denumit după
EUR-Lex () [Corola-website/Law/269015_a_270344]
-
RAPORT RENTABILITATE". Anexa 18 la normă Situația tranzacțiilor OTC pentru luna .......... anul .......... * Font 7* Tipul 17 │ Col. 18 │ Col. 19 │ └─────────────┴───────────┴──────────────┴──────────────┴─────────────────┴───────────────┴─────────────┴──────────┘ Instrucțiuni de completare a Anexei nr. 18 (1) Anexa nr. 18 se completează de către administratorii de fonduri de pensii. ... (2) Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a tranzacțiilor OTC realizate de fiecare fond de pensii, cu obligațiuni municipale și corporative. Tipul tranzacției Se va completa cu denumirea contrapartidei. Valoarea totală a (4) Metodologia de transmitere electronică a
EUR-Lex () [Corola-website/Law/269015_a_270344]
-
Anexa 1A la normă Soldurile conturilor individuale ale participanților în data de .......... *Font 9* 14│ └───────────────┴───────────┴─���──────────┴───────────┴────────────┴────────────┴────────┘ Instrucțiuni de completare a Anexei nr. 1A (1) Anexa nr. 1A se completează de către administratorii de fonduri de pensii administrate privat. ... (2) Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare pentru: ... a) soldurile conturilor individuale pentru fiecare participant al fondului de pensii administrat privat; ... b) situația convertirilor de contribuții nete în unități de fond, pentru fiecare participant al fondului de pensii
EUR-Lex () [Corola-website/Law/273868_a_275197]
-
Lipsa oricărui fișier menționat la punctul (9) determină respingerea raportării rectificative. ... (11) Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1A se încarcă în SIR, în folderul dedicat"TRANZACȚII CONTRIBUȚII". ... Anexa 1B la normă Situația transferurilor de tip "IN" pentru luna .......... anul .......... (2) Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a transferurilor de tip "IN". ... (3) Câmpurile anexei nr. 1B se completează, după cum urmează: ... ┌────┬───────────────────────┬───────────────────────────────────────────────┐ │Nr. │ Denumire câmp (4) Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 1B. ... a) Fișierul obținut este denumit
EUR-Lex () [Corola-website/Law/273868_a_275197]
-
rectificative. ... (11) Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1B se încarcă în SIR, în folderul dedicat "TRANZACȚII TRANSFER IN". ... Anexa 1C la normă Situația transferurilor de tip "OUT" și utilizarea activului personal al participanților pentru luna ......... anul .......... * Font 7* Data 14 (2) Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a transferurilor de tip "OUT" și utilizarea activului personal al participanților. ... (3) Câmpurile anexei nr. 1C se completează, după cum urmează: ... ┌────┬───────────────────────┬───────────────────────��───────────────────────┐ │Nr. │ Denumire câmp (4) Metodologia de transmitere electronică a anexei nr.
EUR-Lex () [Corola-website/Law/273868_a_275197]
-
10) Lipsa oricărui fișier menționat la punctul (9) determină respingerea raportării rectificative. ... (11) Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1C se încarcă în SIR, în folderul dedicat "TRANZACȚII TRANSFER OUT". ... Anexa 1D la normă Structura numărului de participanți pentru luna .......... anul ......... * (2) Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a structurii numărului de participanți, în funcție de dobândirea și încetarea calității de participant, precum și împărțirea acestuia în funcție de gen. ... (3) Câmpurile anexei nr. 1D se completează, după cum urmează: ... ┌────┬───────────────────────┬───────────────────────────────────────────────┐ │Nr. │ Denumire câmp Se iau
EUR-Lex () [Corola-website/Law/273868_a_275197]
-
9) determină respingerea raportării rectificative. ... (11) Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1D se încarcă în SIR, în folderul dedicat "STRUCTURA PARTICIPANȚI". ... Anexa 1E la normă Situația contului colector al fondului de pensii administrat privat pentru luna .......... anul .......... * Font 9* (2) Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare al contului colector. ... (3) Câmpurile anexei nr.1E se completează, așa cum urmează: ... ┌────┬───────────────���───────┬───────────────────────────────────────────────┐ │Nr. │ Denumire câmp a) vechimea acestor sume; (4) Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 1E. ... a) Fișierul obținut
EUR-Lex () [Corola-website/Law/273868_a_275197]
-
punctul (10) determină respingerea raportării rectificative. ... (12) Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1E se încarcă în SIR, în folderul dedicat "CONT COLECTOR". ... Anexa 2 la normă Situația activelor investite și a obligațiilor fondului de pensii la data de ......... * A)/ (2) Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activelor investite și a obliga��iilor fondului de pensii. ... Această valoare este exprimată în lei. Aceste valori sunt exprimate în lei. Suma în curs de Aceste valori sunt exprimate în
EUR-Lex () [Corola-website/Law/273868_a_275197]
-
depunere, denumit conform sintaxei ... YYYYMMDD ACTIVE OBLIGAȚII 5 FFF EEE.rtf.p7s; (10) Lipsa oricărui fișier menționat la punctului (8) determină respingerea raportării rectificative. ... (11) Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 2 se încarcă în SIR, în folderul dedicat "ACTIVE OBLIGAȚII" ... Anexa 3 la normă (2) Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a valorii activului net al fondului, respectiv al valorii unitare a activului net. ... (4) Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 3. ... a) Fișierul este denumit după următoarea sintaxă: ... YYYYMMDD VAN VUAN 1 FFF EEE.xml
EUR-Lex () [Corola-website/Law/273868_a_275197]
-
rectificative. ... (12) Raportarea rectificativă pentru anexa 3 se încarcă în SIR, în folderul dedicat "VAN VUAN", până la ora 17.00 a zilei de raportare. ... Anexa 4 la normă Situația detaliată a investițiilor la data de .......... Valoarea Valoarea totală de (2) Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activelor deținute de fiecare fond de pensii. ... Tipul acțiunii Se va completa pentru toate activele. coloana "Codul monedei în care este emis/ Se va completa cu ISIN-ul activului-suport. Noționalul
EUR-Lex () [Corola-website/Law/273868_a_275197]
-
alin. (2) al art. II din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016. 1. administratorii de fonduri de pensii; 2. depozitarii fondurilor de pensii; 3. brokerii de pensii; (2) Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de notificare către A.S.F. a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5. ... (3) Câmpurile Anexei nr. 7 se completează, după cum urmează: ... ��────┬───────────────────────┬───────────────────────────────────────────────┐ │Nr. │ Denumire câmp (4) Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 7
EUR-Lex () [Corola-website/Law/273868_a_275197]
-
mesaje persoanele responsabile prevăzute la art. 5, acestea având obligația de a analiza aceste mesaje în scopul soluționării eventualelor erori sau avertismente. Anexa 8 la normă Balanța de verificare analitică a conturilor contabile la data .......... *Font 9* 7 (2) Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a balanței de verificare a conturilor contabile. ... (3) Câmpurile Anexei nr. 8 se completează, după cum urmează: ... ┌────┬───────────────────────┬───────────────────────────────────────────────┐ │Nr. │ Denumire câmp Totalul sumelor include și soldurile inițiale. (4) Metodologia de transmitere electronică a
EUR-Lex () [Corola-website/Law/273868_a_275197]
-
Font 7* Cantitatea 17 │ Col. 18│ Col. 19 │ Col. 20 │ Col. 21│Col. 22│ Col. 23│ Col. 24 │ Col. 25 │ └───────┴─────────┴───────────┴──────────┴────────┴────────────┴───────────┴────────┴───────┴────────┴─────────┴───────────┘ Instrucțiuni de completare a Anexei nr. 9 (1) Anexa nr. 9 se completează de către depozitarii fondurilor de pensii. ... (2) Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare electronică a activității de custodie și evidență a activelor care acoperă provizionul tehnic. ... A: coloana "Codul monedei în care este emis/ (4) Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 9. ... a
EUR-Lex () [Corola-website/Law/273868_a_275197]
-
monedă decât cea națională, în totalul valorii portofoliului: i. pe fiecare monedă în parte; ii. total monedă străină. Întocmit .......... Instrucțiuni de completare a Anexei nr. 11 (1) Anexa nr. 11 se întocmește de către administratorii de fonduri de pensii. ... (2) Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activității de actuariat. ... (3) Fișierul se denumește după următoarea sintaxă: ... YYYYMMDD RAPORT ACTUARIAL FFF.pdf.p7s unde: - YYYYMMDD reprezintă data transmiterii raportului; - FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul A.S.F.
EUR-Lex () [Corola-website/Law/273868_a_275197]
-
BERD, BEI, BM 3. OPCVM 4. Instrumente de acoperire a riscului, din care: a. Futures b. Options c. Swaps d. Forward 5. Private equity 6. Alte instrumente financiare Anexa 13 la normă Plan de audit intern pentru anul ........ * (2) Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activității de audit intern. ... (3) Anual, conducătorul direcției de audit intern are obligația de a întocmi un plan de audit intern din care să reiasă obiectivele, termenele și frecvența misiunilor
EUR-Lex () [Corola-website/Law/273868_a_275197]
-
intern și administrarea riscurilor în sistemul de pensii private. Instrucțiuni de completare a Anexei nr. 14 (1) Anexa nr. 14 se întocmește de către persoana care conduce activitatea de audit intern al administratorului de fonduri de pensii administrate privat. ... (2) Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activității de audit intern. ... (3) Semestrial persoana care conduce activitatea de audit intern are obligația de a întocmi un raport privind misiunile de audit intern desfășurate, din care să reiasă
EUR-Lex () [Corola-website/Law/273868_a_275197]
-
conform normei privind controlul intern, auditul intern și administrarea riscurilor în sistemul de pensii private. Instrucțiuni de completare a Anexei nr. 15 (1) Anexa nr. 15 se întocmește de către persoana care conduce activitatea de control intern al administratorului. ... (2) Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activității de control intern. ... (3) Semestrial, persoana care conduce activitatea de control intern are obligația de a întocmi un raport privind acțiunile de control intern desfășurate. Raportul va prezenta detaliat
EUR-Lex () [Corola-website/Law/273868_a_275197]