7,201 matches
-
reglementate dintr-un stat terț aparținând unui conglomerat financiar sau a entităților nereglementate dintr-un conglomerat financiar. Secțiunea a 2-a Poziția financiară 2.1. Adecvarea capitalului Articolul 15 (1) Fără a se aduce atingere regulilor sectoriale, supravegherea suplimentară a adecvării capitalului entităților reglementate dintr-un conglomerat financiar se exercită în conformitate cu regulile prevăzute în prezența ordonanță de urgență și în reglementările date în aplicarea acesteia. ... (2) Entitățile reglementate dintr-un conglomerat financiar trebuie să se asigure că, la nivelul conglomeratului financiar
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizata*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/188464_a_189793]
-
în prezența ordonanță de urgență și în reglementările date în aplicarea acesteia. ... (2) Entitățile reglementate dintr-un conglomerat financiar trebuie să se asigure că, la nivelul conglomeratului financiar, sunt disponibile în permanență fonduri proprii, cel puțin la nivelul cerințelor de adecvare a capitalului, calculate în conformitate cu una dintre metodele enumerate la art. 16 alin. (2) și cu principiile tehnice, prevăzute în reglementările date în aplicarea prezenței ordonanțe de urgență. ... (3) Entitățile reglementate trebuie să dispună de politici corespunzătoare de adecvare a capitalului
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizata*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/188464_a_189793]
-
cerințelor de adecvare a capitalului, calculate în conformitate cu una dintre metodele enumerate la art. 16 alin. (2) și cu principiile tehnice, prevăzute în reglementările date în aplicarea prezenței ordonanțe de urgență. ... (3) Entitățile reglementate trebuie să dispună de politici corespunzătoare de adecvare a capitalului la nivelul conglomeratului financiar. ... (4) Cerințele prevăzute la alin. (2) și (3) fac obiectul supravegherii exercitate de către coordonator în conformitate cu prevederile cap. IV. ... (5) Coordonatorul trebuie să se asigure că efectuarea calculului prevăzut la alin. (2) se face cel
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizata*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/188464_a_189793]
-
reglementată, de către societatea financiară holding mixtă ori de către entitatea reglementată din conglomeratul financiar, identificată de coordonator după consultarea cu celelalte autorități competențe relevante și cu entitățile reglementate din conglomeratul financiar, supuse supravegherii suplimentare. Articolul 16 (1) În vederea calculării cerințelor de adecvare a capitalului prevăzute la art. 15 alin. (2), următoarele entități sunt incluse în sfera de aplicare a supravegherii suplimentare, în măsura și după modalitățile definite în reglementările date în aplicarea prezenței ordonanțe de urgență: ... a) o instituție de credit, o
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizata*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/188464_a_189793]
-
Legii nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare; ... c) o societate de servicii de investiții financiare, o firmă de investiții, o societate de administrare a investițiilor sau o institutie financiară; ... d) societăți financiare holding mixte. ... (2) Cerințele suplimentare de adecvare a capitalului se calculează prin aplicarea, în conformitate cu decizia coordonatorului luată după consultarea cu celelalte autorități competențe relevante și cu entitățile reglementate din conglomeratul financiar, a uneia dintre următoarele metode: metodă consolidării contabile, metoda deducerii și agregării sau metodă deducerii valorii
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizata*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/188464_a_189793]
-
conglomeratul financiar, a uneia dintre următoarele metode: metodă consolidării contabile, metoda deducerii și agregării sau metodă deducerii valorii contabile/a cerinței de solvabilitate. ... Articolul 17 (1) Coordonatorul poate decide să nu includă o anumita entitate în calculul cerințelor suplimentare de adecvare a capitalului, în următoarele cazuri: ... a) dacă entitatea este situată într-un stat terț unde există impedimente de natură juridică pentru transferul informațiilor necesare, fără a se aduce atingere regulilor sectoriale privind obligația autorităților competente de a refuza autorizația atunci cand
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizata*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/188464_a_189793]
-
prezența ordonanță de urgență și în reglementările date în aplicarea acesteia. ... (3) Dacă nu se stabilește altfel de către coordonator, o tranzacție intragrup se prezuma a fi semnificativă dacă valoarea acesteia depășește cel putin 5% din valoarea totală a cerințelor de adecvare a capitalului la nivelul unui conglomerat financiar. (4) Informațiile necesare sunt transmise coordonatorului de către entitatea reglementată care este liderul conglomeratului financiar sau, atunci când conglomeratul financiar nu are drept lider o entitate reglementată, de către societatea financiară holding mixtă ori de către entitatea
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizata*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/188464_a_189793]
-
includ: ... a) principii de administrare și de conducere sănătoase, cu aprobarea și revizuirea periodica a strategiilor și politicilor de către organele de administrare și de conducere competențe la nivelul conglomeratului financiar, în ceea ce privește toate riscurile asumate de acestea; ... b) politici corespunzătoare de adecvare a capitalului în vederea anticipării impactului strategiei lor asupra profilului de risc și asupra cerințelor de capital, așa cum au fost stabilite în conformitate cu prevederile prezenței ordonanțe de urgență și ale reglementărilor date în aplicarea acesteia; ... c) proceduri adecvate care să asigure că
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizata*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/188464_a_189793]
-
asigura că sistemele implementate în toate entitățile incluse în sfera de aplicare a supravegherii suplimentare sunt coerențe, astfel încât riscurile să poată fi măsurate, monitorizate și controlate la nivelul conglomeratului financiar. ... (3) Mecanismele de control intern cuprind: ... a) mecanisme corespunzătoare în ceea ce privește adecvarea capitalului, pentru a identifica și măsură toate riscurile semnificative și pentru a determina un nivel al fondurilor proprii corespunzător riscurilor asumate; ... b) proceduri de raportare și proceduri contabile riguroase pentru a identifica, măsura, monitoriza și controla tranzacțiile intragrup și concentrarea
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizata*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/188464_a_189793]
-
activității, precum și în situații de urgență, inclusiv difuzarea de informații care prezintă importantă pentru exercitarea atribuției de supraveghere a autorității competențe în baza regulilor sectoriale; ... b) supravegherea și evaluarea situației financiare a unui conglomerat financiar; ... c) evaluarea aplicării regulilor privind adecvarea capitalului, concentrarea riscurilor și tranzacțiile intragrup, prevăzute la art. 15-23, precum și în reglementările date în aplicarea prezenței ordonanțe de urgență; ... d) evaluarea structurii, organizării și a mecanismelor de control intern ale conglomeratului financiar, prevăzute la art. 24; ... e) planificarea și
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizata*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/188464_a_189793]
-
cu privire la următoarele elemente esențiale: ... a) identificarea structurii grupului, a tuturor entităților principale care aparțin unui conglomerat financiar, precum și a autorităților competente pentru entitățile reglementate din acel grup; ... b) strategiile conglomeratului financiar; ... c) situația financiară a conglomeratului financiar, în special în ceea ce privește adecvarea capitalului, tranzacțiile intragrup, concentrarea riscurilor și profitabilitatea; ... d) principalii acționari și persoanele care exercită responsabilității de administrare și/sau conducere a conglomeratului financiar; ... ------------- Litera d) a alin. (3) al art. 28 a fost modificată de pct. 1 al articolului unic
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizata*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/188464_a_189793]
-
în mod corespunzător atribuțiile prevăzute de lege sau nu respectă cerințele de conduită etică și profesională specifice. Secțiunea a 4-a Măsuri și sancțiuni Articolul 43 În cazul în care entitățile reglementate dintr-un conglomerat financiar respectă cerințele referitoare la adecvarea capitalului, concentrarea riscurilor, tranzacțiile intragrup și, respectiv, la mecanismele de control intern și procesele de administrare a riscurilor, prevăzute de prezență ordonanță de urgență și în reglementările date în aplicarea acesteia, dar, cu toate acestea, solvabilitatea riscă să fie periclitată
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizata*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/188464_a_189793]
-
din 8 iunie 2007. b) solicitarea de informații auditorului financiar; ... c) dispunerea înlocuirii auditorului financiar. Articolul 44 (1) În cazul în care entitățile reglementate sau o societate financiară holding mixtă dintr-un conglomerat financiar nu se conformează cerințelor referitoare la adecvarea capitalului, concentrarea riscurilor, tranzacțiile intragrup și, respectiv, la mecanismele de control intern și procesele de administrare a riscurilor, prevăzute de prezență ordonanță de urgență și în reglementările date în aplicarea acesteia, nu respectă condițiile speciale impuse ori angajamentele asumate cu privire la
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizata*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/188464_a_189793]
-
credit din care fac parte. Articolul 4 Nerespectarea prevederilor prezentului ordin atrage aplicarea măsurilor și/sau a sancțiunilor prevăzute la art. 226, respectiv la art. 229 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului. Articolul 5 Anexa face parte integrantă din prezentul ordin. Articolul 6 Prezentul ordin se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I. Președintele Consiliului de administrație al Băncii Naționale a României, Mugur Constantin Isărescu București, 25 mai 2007. Nr. 8. Anexa FORMULAR
ORDIN nr. 8 din 25 mai 2007 privind raportarea fondurilor proprii la nivel individual ale instituţiilor de credit. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/188238_a_189567]
-
de la rândul 4.2 din anexă. ... Articolul 5 Nerespectarea prevederilor prezentului ordin atrage aplicarea măsurilor și/sau a sancțiunilor prevăzute la art. 226, respectiv art. 229 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului. Articolul 6 Anexa face parte integrantă din prezentul ordin. Articolul 7 Prezentul ordin se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I. Președintele Consiliului de administrație al Băncii Naționale a României, Mugur Constantin Isărescu București, 25 mai 2007. Date furnizate anual (în
ORDIN nr. 7 din 25 mai 2007 privind raportarea indicatorilor prudenţiali ai instituţiilor de credit, la nivel consolidat, pentru data de 31 decembrie 2006. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/188262_a_189591]
-
6 Anexa face parte integrantă din prezentul ordin. Articolul 7 Prezentul ordin se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I. Președintele Consiliului de administrație al Băncii Naționale a României, Mugur Constantin Isărescu București, 25 mai 2007. Date furnizate anual (în lei) │ ├───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Nr. Adecvarea capitalului Conținut Date la nivel consolidat A. ELEMENTE DIN AFARA PORTOFOLIULUI DE TRANZACȚIONARE SECȚIUNEA 1. FONDURI PROPRII Elemente de luat în calcul 1.2. Rezerve Rd. 3+ rd. 4+ rd. 5+ rd. 6+ rd. 7+ │ │ rd. 8+ rd. 31+ rd. 32
ORDIN nr. 7 din 25 mai 2007 privind raportarea indicatorilor prudenţiali ai instituţiilor de credit, la nivel consolidat, pentru data de 31 decembrie 2006. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/188262_a_189591]
-
stabilirea sistemului/procesului supus evaluării; ... c) natura pericolelor de incendiu determinate de funcțiuni, activități și/sau procese tehnologice; ... d) stabilirea limitei/limitelor de acceptabilitate; ... e) identificarea pericolelor de incendiu; ... f) metoda/metodele utilizată/utilizate pentru analizarea probabilității și consecințelor, precum și adecvarea acestora la sistemul/procesul supus analizei; ... g) banca de date utilizată; ... h) estimarea și cuantificarea; ... i) evaluarea; ... j) concluzii, recomandări, măsuri de reducere sub nivelul/limita de acceptabilitate. ... (2) Documentația stabilește, totodată, condițiile în care evaluarea de risc este validă
METODOLOGIE din 21 mai 2007 (*actualizată*) privind identificarea, evaluarea şi controlul riscurilor de incendiu. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/187976_a_189305]
-
ale randamentului nu este restricționat. ... (4) Ofertele de cumpărare necompetitive pot fi depuse de persoane fizice și juridice, cu excepția instituțiilor de credit așa cum sunt acestea definite în Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, în calitate de clienți ai dealerilor primari. (5) În cadrul ofertei de cumpărare necompetitive se vor indica elementele cuprinse în anexa nr. 5 la Normele Băncii Naționale a României nr. 13/2005 emise în aplicarea Regulamentului nr. 11/2005 privind piața primară a titlurilor de
ORDIN nr. 266 din 28 mai 2007 privind prospectele de emisiune ale certificatelor de trezorerie cu discont şi ale obligaţiunilor de stat de tip benchmark, aferente lunii iunie 2007. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/188109_a_189438]
-
de preț nu este restricționat. ... (4) Ofertele de cumpărare necompetitive pot fi depuse de persoane fizice și juridice, cu excepția instituțiilor de credit așa cum sunt acestea definite în Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, în calitate de clienți ai dealerilor primari. (5) În cadrul ofertei de cumpărare necompetitive se vor indica elementele cuprinse în anexa nr. 9 la Normele Băncii Naționale a României nr. 13/2005 emise în aplicarea Regulamentului nr. 11/2005 privind piața primară a titlurilor de
ORDIN nr. 266 din 28 mai 2007 privind prospectele de emisiune ale certificatelor de trezorerie cu discont şi ale obligaţiunilor de stat de tip benchmark, aferente lunii iunie 2007. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/188109_a_189438]
-
Articolul 1 Prezentul ordin stabilește forma și conținutul raportării situației privind adecvarea capitalului la nivel individual, solicitată instituțiilor de credit prevăzute la art. 1 alin. (2) din Regulamentul Băncii Naționale a României și al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 22/27/2006 privind adecvarea capitalului instituțiilor de credit și al firmelor de investiții. Articolul
ORDIN nr. 9 din 25 mai 2007 privind raportarea de către instituţiile de credit a situaţiei adecvării capitalului la nivel individual. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/188167_a_189496]
-
1 Prezentul ordin stabilește forma și conținutul raportării situației privind adecvarea capitalului la nivel individual, solicitată instituțiilor de credit prevăzute la art. 1 alin. (2) din Regulamentul Băncii Naționale a României și al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 22/27/2006 privind adecvarea capitalului instituțiilor de credit și al firmelor de investiții. Articolul 2 Instituțiile de credit prevăzute la art. 1 vor transmite trimestrial formularele de raportare a situației privind adecvarea capitalului la nivel individual Băncii Naționale a României - Direcția supraveghere, în termen de cel mult
ORDIN nr. 9 din 25 mai 2007 privind raportarea de către instituţiile de credit a situaţiei adecvării capitalului la nivel individual. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/188167_a_189496]
-
și al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 22/27/2006 privind adecvarea capitalului instituțiilor de credit și al firmelor de investiții. Articolul 2 Instituțiile de credit prevăzute la art. 1 vor transmite trimestrial formularele de raportare a situației privind adecvarea capitalului la nivel individual Băncii Naționale a României - Direcția supraveghere, în termen de cel mult 25 de zile calendaristice de la sfârșitul trimestrului pentru care acestea se întocmesc, prin intermediul rețelei de comunicații interbancare, și în termen de cel mult 28 de zile calendaristice de la
ORDIN nr. 9 din 25 mai 2007 privind raportarea de către instituţiile de credit a situaţiei adecvării capitalului la nivel individual. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/188167_a_189496]
-
comunicații interbancare, și în termen de cel mult 28 de zile calendaristice de la sfârșitul trimestrului pentru care acestea se întocmesc, în formă letrică. Articolul 3 (1) Anexa nr. 1 la prezentul ordin conține modelele formularelor de raportare a situației privind adecvarea capitalului la nivel individual. ... (2) Anexa nr. 2 la prezentul ordin conține informații explicative referitoare la completarea formularelor de raportare. ... Articolul 4 Casele centrale ale cooperativelor de credit completează formularele de raportare a situației privind adecvarea capitalului, prevăzute în anexa
ORDIN nr. 9 din 25 mai 2007 privind raportarea de către instituţiile de credit a situaţiei adecvării capitalului la nivel individual. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/188167_a_189496]
-
raportare a situației privind adecvarea capitalului la nivel individual. ... (2) Anexa nr. 2 la prezentul ordin conține informații explicative referitoare la completarea formularelor de raportare. ... Articolul 4 Casele centrale ale cooperativelor de credit completează formularele de raportare a situației privind adecvarea capitalului, prevăzute în anexa nr. 1, atât pe bază individuală, cât și la nivelul rețelei cooperatiste de credit din care fac parte. Articolul 5 Formularele de raportare a situației privind adecvarea capitalului la nivel individual aferente primului trimestru al anului
ORDIN nr. 9 din 25 mai 2007 privind raportarea de către instituţiile de credit a situaţiei adecvării capitalului la nivel individual. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/188167_a_189496]
-
de credit completează formularele de raportare a situației privind adecvarea capitalului, prevăzute în anexa nr. 1, atât pe bază individuală, cât și la nivelul rețelei cooperatiste de credit din care fac parte. Articolul 5 Formularele de raportare a situației privind adecvarea capitalului la nivel individual aferente primului trimestru al anului 2007 vor fi transmise cel târziu la data de 15 iunie 2007, prin intermediul rețelei de comunicații interbancare, și cel târziu la data de 18 iunie 2007, în formă letrică. Articolul 6
ORDIN nr. 9 din 25 mai 2007 privind raportarea de către instituţiile de credit a situaţiei adecvării capitalului la nivel individual. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/188167_a_189496]