KorAP: Find »[drukola/base=derivat & drukola/pos=adjective]« with Poliqarp

<1 ...111 112 113 ...476 >

11,897 matches

Corola-website/Law/147017_a_148346

data primirii cererii însoțite de documentele prevăzute la alin. (1). ... Articolul 51 (1) În urma obținerii autorizației de operare, traderul va încheia un contract cu societatea de bursa, contract ce îi conferă dreptul de tranzacționare în piețele reglementate de instrumente financiare derivate și un contract cu membrul compensator. ... (2) Clauzele contractuale sunt stabilite de entitățile menționate la alin. (1). ... (3) Traderul are obligația să depună la C.N.V.M. copii de pe contractele prevăzute de alin. (1) în maximum 30 de zile de la data emiterii

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
din partea membrului bursei și ștampila societății. Articolul 58 (1) În vederea încheierii contractului cu un client, membrul bursei va întocmi un profil/portret al acestuia vizând pregătirea profesională, situația financiară și sursele de venit, experiența în domeniul tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate, obiectivele investiționale. ... (2) În cazul în care investitorul refuza să furnizeze aceste informații, va semna o declarație în acest sens. ... (3) Pe baza informațiilor cuprinse în profilul clientului membrul bursei reprezentat prin brokerul autorizat va acorda consultanța acestuia cu privire la oportunitatea

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
reprezentat prin brokerul autorizat va acorda consultanța acestuia cu privire la oportunitatea unei investiții în raport cu situația financiară și experiența acestuia. ... (4) Dacă membrul bursei de mărfuri considera că instrucțiunea/ordinul primită/primit de la un client în legătura cu tranzacționarea unui instrument financiar derivat este nepotrivită, acesta va informa clientul asupra motivului pentru care o astfel de tranzacție este nerecomandabilă. În cazul în care, după ce a fost informat, clientul dorește să încheie tranzacția, aceasta se va executa de către membrul bursei de mărfuri doar în

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
executa de către membrul bursei de mărfuri doar în baza unui ordin scris semnat de către client. ... Articolul 59 Membrul bursei de mărfuri va înmâna potențialului client un prospect anexat contractului încheiat, înaintea semnării acestuia, cuprinzând informații generale despre societate, instrumentele financiare derivate ce pot fi tranzacționate și serviciile prestate, care va conține cel puțin următoarele: a) datele de identificare a membrului bursei (adresa sediului social/sediilor secundare, telefon, fax, e-mail etc.); ... b) numele și funcția salariatului/brokerului cu care clientul va tine

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
e-mail etc.); ... b) numele și funcția salariatului/brokerului cu care clientul va tine legătura; ... c) informații cu privire la existenta compartimentului de control intern, a reprezentantului acestuia și a posibilității transmiterii eventualelor reclamații; ... d) informații cu privire la caracteristicile principale ale fiecărui instrument financiar derivat și cu privire la riscul implicat de tranzacționarea acestora; ... e) elementele minime necesare derulării tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate (constituirea marjelor, fondurilor de garantare etc.). ... Articolul 60 (1) Contractul va fi însoțit de cererea de deschidere de cont pentru fiecare client și

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
existenta compartimentului de control intern, a reprezentantului acestuia și a posibilității transmiterii eventualelor reclamații; ... d) informații cu privire la caracteristicile principale ale fiecărui instrument financiar derivat și cu privire la riscul implicat de tranzacționarea acestora; ... e) elementele minime necesare derulării tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate (constituirea marjelor, fondurilor de garantare etc.). ... Articolul 60 (1) Contractul va fi însoțit de cererea de deschidere de cont pentru fiecare client și va cuprinde cel puțin următoarele: ... a) datele de identificare a clientului, persoana fizica sau juridică, după caz

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
caz. ... Articolul 61 Formularul de confirmare a executării ordinelor trebuie să fie transmis clienților în maximum 24 de ore de la data executării ordinelor și trebuie să cuprindă cel puțin următoarele informații: a) numele clientului; ... b) denumirea și cantitatea instrumentului financiar derivat; ... c) prețul de executare sau prima, în cazul contractelor cu opțiuni; ... d) momentul executării ordinului (data și ora); ... e) informații privind decontarea tranzacției, dacă aceasta a avut loc; ... f) comisioane, taxe, impozite percepute. Articolul 62 La sfârșitul fiecărei zile de

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
după aceea condițiile în care aceasta tranzacție a fost executată, membrii bursei de mărfuri vor pune la dispoziția investitorilor toate informațiile afișate în sistem, conform art. 14 alin. (1) lit. c), cu privire la prețurile și volumul de tranzacționare aferente instrumentului financiar derivat, subiect al tranzacției. ... (2) Membrul bursei de mărfuri, prin personalul sau, poate face recomandări legate de tranzacționare clienților actuali sau potențiali numai dacă dispune de analize financiare și de alte documente accesibile publicului, cu privire la instrumentul financiar care face obiectul recomandării

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
deciziile luate de persoanele abilitate să ia măsuri de soluționare. Articolul 93 (1) În situația în care personalul compartimentului de control intern ia cunoștința în timpul activității de eventualele încălcări ale regimului juridic aplicabil piețelor reglementate de mărfuri și instrumente financiare derivate, inclusiv ale procedurilor interne ale societății, acesta are obligația să informeze consiliul de administrație și cenzorii interni/auditorii financiari. (2) În cazul unor abateri de la reglementările în vigoare, membrii consiliului de administrație vor notifica cu maxima urgență C.N.V.M. și consiliului

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
pentru Internet, mecanisme de securitate și control al sistemelor informatice pentru asigurarea păstrării în siguranța a datelor și informațiilor stocate, a fișierelor și bazelor de date; ... j) să dețină software specializat de compensare-decontare a tranzacțiilor executate pe piețele instrumentelor financiare derivate, precum și de evaluare și gestionare a riscului care trebuie să îndeplinească cel puțin următoarele funcții: înregistrarea instrumentelor financiare derivate pe fiecare membru compensator, reevaluarea în timpul ședinței de tranzacționare și la sfârșitul zilei a pozițiilor deschise, comunicarea în timp real cu

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
tranzacțiile efectuate în contul propriu și în contul clienților săi. ... Secțiunea a 2-a Cerințe operaționale Articolul 102 (1) În vederea derulării în condiții de siguranța a procesului de înregistrare, garantare, compensare și decontare a operațiunilor desfășurate pe piețele instrumentelor financiare derivate, casa de compensație trebuie să își organizeze și evidențieze separat activitatea, delimitând responsabilitățile personalului implicat în angajarea operațiunilor cu instrumente financiare derivate, ale personalului responsabil cu gestionarea riscului și ale celui responsabil cu efectuarea plăților. ... (2) Casa de compensație trebuie

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
condiții de siguranța a procesului de înregistrare, garantare, compensare și decontare a operațiunilor desfășurate pe piețele instrumentelor financiare derivate, casa de compensație trebuie să își organizeze și evidențieze separat activitatea, delimitând responsabilitățile personalului implicat în angajarea operațiunilor cu instrumente financiare derivate, ale personalului responsabil cu gestionarea riscului și ale celui responsabil cu efectuarea plăților. ... (2) Casa de compensație trebuie să asigure realizarea operațiunilor prevăzute de prezentul regulament într-o maniera nediscriminatorie și trebuie să instaleze și să mențină sisteme informatice care

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
a numărului de poziții deschise supuse marcării la piața, nivelul obligatoriu al marjei constituite în scopul garantării pozițiilor deschise și al sumei disponibile în contul în marja precum și al fluctuațiilor zilnice maxime și minime de preț pentru fiecare instrument financiar derivat; ... c) descrierea procedurilor privind: înregistrarea instrumentelor financiare derivate, deschiderea și închiderea pozițiilor, emiterea apelurilor în marja, transferul sumelor între conturile în marja, verificarea sumelor existente în conturi, transferul datelor de la și către membrul compensator, precum și alimentarea și retragerea sumelor din

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
piața, nivelul obligatoriu al marjei constituite în scopul garantării pozițiilor deschise și al sumei disponibile în contul în marja precum și al fluctuațiilor zilnice maxime și minime de preț pentru fiecare instrument financiar derivat; ... c) descrierea procedurilor privind: înregistrarea instrumentelor financiare derivate, deschiderea și închiderea pozițiilor, emiterea apelurilor în marja, transferul sumelor între conturile în marja, verificarea sumelor existente în conturi, transferul datelor de la și către membrul compensator, precum și alimentarea și retragerea sumelor din conturile în marja; ... d) modalitățile de control și

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
execute zilnic transferul primelor pentru contractele cu opțiuni înregistrate; ... d) să țină evidenta fondurilor individuale de garantare și să constituie un fond comun de garantare; ... e) să calculeze în timpul și/sau după fiecare ședința de tranzacționare, pentru fiecare instrument financiar derivat, prețul de cotare; ... f) să calculeze diferențele favorabile sau nefavorabile rezultate în urma marcării la piața, precum și sumele necesare pentru fiecare membru compensator care are poziții descoperite și să îi someze la actualizarea acestor sume; ... g) să ajusteze zilnic conturile în

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
deschise existente în numele sau, suma în cont în marja, disponibilul, profitul sau pierderea înregistrată, primele plătite și cele încasate, precum și comisioanele debitate din contul în marja pentru operațiunile efectuate; ... j) să transmită după fiecare ședința de tranzacționare cu instrumente financiare derivate, dacă este cazul, apelul în marja membrilor compensatori și să urmărească actualizarea contului în marja; ... k) să urmărească și să asigure la scadenta exercitarea opțiunilor și închiderea pozițiilor conform specificațiilor instrumentelor financiare derivate; ... l) orice alte operațiuni specifice. Articolul 105

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
de funcționare se face cu condiția dovezii achitării tarifului de autorizare în contul C.N.V.M. ... Capitolul 4 Condiții de constituire și utilizare a fondului comun și a fondului individual de garantare Articolul 123 Fondul de garantare a tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate este constituit în conformitate cu prevederile Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 27/2002 și are ca scop asigurarea resurselor necesare bunei funcționari a mecanismului de decontare a tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate, executate la bursele de mărfuri. Articolul 124 Disponibilitățile din

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
123 Fondul de garantare a tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate este constituit în conformitate cu prevederile Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 27/2002 și are ca scop asigurarea resurselor necesare bunei funcționari a mecanismului de decontare a tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate, executate la bursele de mărfuri. Articolul 124 Disponibilitățile din conturile în marja ale operatorilor la bursele de mărfuri, a căror rambursare este garantată de fondul individual, respectiv de fondul comun de garantare, reprezintă orice sold creditor ce rezulta din sume

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
la bursele de mărfuri, persoane juridice române sau sucursalele firmelor de brokeraj străine care funcționează în România și care sunt sau vor fi autorizate să primească sume ori valori de la persoane fizice în scopul executării de operațiuni cu instrumente financiare derivate, în conformitate cu prevederile Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 27/2002 , sunt obligate să participe la constituirea resurselor financiare ale fondului comun de garantare. Articolul 129 (1) Contribuția inițială prevăzută la art. 127 alin. (1) lit. a) va fi stabilită prin

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
reglementări proprii ale casei de compensație/societății de bursa și va fi echivalenta cu cel puțin 5% din valoarea capitalului social minim, prevăzut de titlul III, pentru un operator autorizat să presteze servicii de brokeraj pe piețele de instrumente financiare derivate. ... (2) Contribuția inițială se plătește astfel: ... a) de către operatorii la bursele de mărfuri, persoane juridice române care funcționează la data intrării în vigoare a prezentului regulament, în sensul celor prevăzute la art. 128, la data depunerii cererii de autorizare de

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
casei de compensație sau, după caz, din activele membrului compensator. ... (6) Casa de compensație sau membrul compensator poate investi maximum 10% din activele sale în valori mobiliare ale unui emitent. ... (7) Casa de compensație nu poate investi în instrumente financiare derivate. ... Articolul 144 (1) Nerespectarea prevederilor art. 143 alin. (2), (3), (4) și/sau (6) obliga la reducerea plasamentului până la nivelul minim obligatoriu, în termen de maximum 10 zile. Operațiunea trebuie urmărită, confirmată și notificată C.N.V.M. de către consiliul de administrație și

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
confirmării registrului, măsurile necesare încadrării în limitele legale de deținere. ... Secțiunea a 3-a Constituirea, regularizarea și utilizarea provizioanelor de risc specifice piețelor instrumentelor financiare derivate Articolul 145 (1) Constituirea de provizioane specifice de risc pentru operațiunile cu instrumente financiare derivate se referă la crearea acestora și se va realiza prin includerea pe cheltuieli a sumei reprezentând nivelul necesarului de provizioane specifice de risc, conform art. 87 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002 . ... (2) Coeficienții minimi de provizionare

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
legal, în care se vor preciza sediul arhivei și datele de identificare a persoanei responsabile cu administrarea acesteia. ... Articolul 162 (1) În vederea retragerii autorizației/avizului societății de bursa, bursei de mărfuri sau pieței reglementate de mărfuri ori de instrumente financiare derivate, la cererea societății de bursa, aceasta va depune o cerere motivată, în original, de renunțare la autorizație/aviz, însoțită de următoarele documente: ... a) hotărârea adunării generale a acționarilor privind începerea procedurii de solicitare a retragerii avizului/autorizației; ... b) declarație pe

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
inițiat noi contracte după data adunării generale a acționarilor în care s-a hotărât retragerea autorizației/avizului. ... (2) C.N.V.M. va decide cu privire la retragerea autorizației/avizului societății de bursa, burselor de mărfuri și piețelor reglementate de mărfuri sau de instrumente financiare derivate, în cel mult 30 de zile de la data înregistrării cererii. ... (3) Data de la care se retrage autorizația/avizul de funcționare a societății de bursa, burselor de mărfuri și piețelor reglementate de mărfuri sau de instrumente financiare derivate, după caz, nu

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
de instrumente financiare derivate, în cel mult 30 de zile de la data înregistrării cererii. ... (3) Data de la care se retrage autorizația/avizul de funcționare a societății de bursa, burselor de mărfuri și piețelor reglementate de mărfuri sau de instrumente financiare derivate, după caz, nu poate fi anterioară celei mai îndepărtate scandente a contractelor tranzacționate și înregistrate și prin care sunt asumate obligații. ... (4) Retragerea autorizației de funcționare sau inițierea procedurii de retragere nu exonerează societatea de bursa, casa de compensație, membrul

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]