149,895 matches
-
acest sens, la evaluarea reputației, onestității și integrității membrului respectiv trebuie luați în considerare cel puțin următorii factori: a) orice dovadă din care rezultă că persoana nu a fost transparentă, deschisă și cooperantă în relațiile sale cu autoritățile competente și/sau entități din domeniul financiar-bancar; ... b) refuzul, revocarea, retragerea sau excluderea oricărei înregistrări, autorizații, calității de membru sau a licenței pentru desfășurarea de activități comerciale, antreprenoriale sau profesionale; ... c) motivele oricărei concedieri de la locul de muncă ori ale oricărei revocări pe
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
nesocotire a încrederii, dintr-o relație fiduciară sau situație similară; ... d) descalificarea, de către orice autoritate competentă relevantă, care are drept efect pierderea calității de membru al organului de conducere sau a calității de persoană care conduce efectiv activitatea unei entități; și ... e) orice alte dovezi care sugerează că persoana acționează într-un mod care nu este în conformitate cu standardele înalte de conduită. ... ... 3.6. Gândirea independentă și calitatea de membru independent al organului de conducere 3.6.1. Interacțiunea dintre gândirea independentă
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
orice membru al organului de conducere în funcția sa de supraveghere care se află în oricare dintre situațiile următoare: a) are sau a avut în ultimii 5 ani un mandat în calitate de membru al conducerii superioare în cadrul unei entități controlate de banca de dezvoltare; ... b) a avut în ultimii 5 ani un mandat în calitate de membru al conducerii superioare în cadrul băncii de dezvoltare; ... c) reprezintă interesul acționarului băncii de dezvoltare; ... d) are o relație financiară sau de
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
sau de afaceri importantă cu banca de dezvoltare; ... e) este angajat al acționarului băncii de dezvoltare sau este asociat în alt mod cu acesta; ... f) este angajat sau deține ori a deținut în ultimii 5 ani un mandat în cadrul entităților aflate în subordinea, administrarea sau sub autoritatea acționarului; ... g) este angajat într-o entitate controlată de banca de dezvoltare; ... h) a fost angajat anterior într-o poziție la cel mai înalt nivel ierarhic în cadrul băncii de dezvoltare sau al
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
de dezvoltare sau este asociat în alt mod cu acesta; ... f) este angajat sau deține ori a deținut în ultimii 5 ani un mandat în cadrul entităților aflate în subordinea, administrarea sau sub autoritatea acționarului; ... g) este angajat într-o entitate controlată de banca de dezvoltare; ... h) a fost angajat anterior într-o poziție la cel mai înalt nivel ierarhic în cadrul băncii de dezvoltare sau al unei alte entități controlate de aceasta, fiind direct răspunzător doar față de organul de
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
subordinea, administrarea sau sub autoritatea acționarului; ... g) este angajat într-o entitate controlată de banca de dezvoltare; ... h) a fost angajat anterior într-o poziție la cel mai înalt nivel ierarhic în cadrul băncii de dezvoltare sau al unei alte entități controlate de aceasta, fiind direct răspunzător doar față de organul de conducere, și nu a existat o perioadă de cel puțin 5 ani între încetarea raporturilor de muncă și exercitarea unei funcții în organul de conducere; ... i) a fost, în
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
de muncă și exercitarea unei funcții în organul de conducere; ... i) a fost, în ultimii 3 ani, auditorul extern, partener în cadrul unei firme de consultanță profesională importante sau un consultant important al băncii de dezvoltare sau al unei alte entități controlate de aceasta sau a fost un angajat cu atribuții asociate în mod substanțial serviciilor furnizate băncii de dezvoltare sau entității controlate de aceasta de către oricare dintre entitățile enumerate; ... j) este sau a fost, în ultimul an, un furnizor
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
cadrul unei firme de consultanță profesională importante sau un consultant important al băncii de dezvoltare sau al unei alte entități controlate de aceasta sau a fost un angajat cu atribuții asociate în mod substanțial serviciilor furnizate băncii de dezvoltare sau entității controlate de aceasta de către oricare dintre entitățile enumerate; ... j) este sau a fost, în ultimul an, un furnizor sau un client important al băncii de dezvoltare sau al unei alte entități controlate de aceasta sau a avut o altă
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
un consultant important al băncii de dezvoltare sau al unei alte entități controlate de aceasta sau a fost un angajat cu atribuții asociate în mod substanțial serviciilor furnizate băncii de dezvoltare sau entității controlate de aceasta de către oricare dintre entitățile enumerate; ... j) este sau a fost, în ultimul an, un furnizor sau un client important al băncii de dezvoltare sau al unei alte entități controlate de aceasta sau a avut o altă relație de afaceri importantă cu acestea ori deține
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
mod substanțial serviciilor furnizate băncii de dezvoltare sau entității controlate de aceasta de către oricare dintre entitățile enumerate; ... j) este sau a fost, în ultimul an, un furnizor sau un client important al băncii de dezvoltare sau al unei alte entități controlate de aceasta sau a avut o altă relație de afaceri importantă cu acestea ori deține o funcție superioară de conducere în acestea sau este asociat, în mod direct sau indirect, cu un furnizor sau un client important sau cu
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
de aceasta sau a avut o altă relație de afaceri importantă cu acestea ori deține o funcție superioară de conducere în acestea sau este asociat, în mod direct sau indirect, cu un furnizor sau un client important sau cu o entitate comercială care are o relație de afaceri importantă cu banca de dezvoltare; ... k) primește, în plus față de remunerația pentru rolul său și remunerația în condițiile prevăzute la lit. e) și f) , onorarii substanțiale sau alte beneficii de la banca
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
afaceri importantă cu banca de dezvoltare; ... k) primește, în plus față de remunerația pentru rolul său și remunerația în condițiile prevăzute la lit. e) și f) , onorarii substanțiale sau alte beneficii de la banca de dezvoltare sau de la o entitate controlată de aceasta; ... l) a acționat ca membru al organului de conducere în cadrul băncii de dezvoltare timp de cel puțin 12 ani consecutivi; ... m) este într-o relație de familie apropiată cu un membru al conducerii superioare a băncii
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
ulterioare. (2) Banca Națională a României ține seama de informațiile primite de la alte autorități competente potrivit alin. (1) , ca parte a procesului de evaluare a adecvării, prin identificarea eventualelor sancțiuni aplicate cel puțin în ultimii 5 ani față de entitățile în care persoana evaluată a avut calitatea de membru al organului de conducere sau de persoană care deține o funcție-cheie, luând în considerare gravitatea faptei imputate și responsabilitatea persoanei evaluate în săvârșirea acesteia. ... Capitolul III Dispoziții finale Articolul 141 Anexele
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
oferiți detalii) f) Evaluări anterioare realizate de autorități din România sau din alte state Ați fost evaluat în calitate de persoană care are dețineri calificate, persoană responsabilă pentru conducerea și administrarea activității sau persoană care deține funcții-cheie în cadrul unei entități reglementate și supravegheate de Banca Națională a României, Autoritatea de Supraveghere Financiară ori de o autoritate de supraveghere cu atribuții similare dintr-un alt stat membru? [ ] Da [ ] Nu Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete potrivit tabelului de mai jos
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
de Supraveghere Financiară ori de o autoritate de supraveghere cu atribuții similare dintr-un alt stat membru? [ ] Da [ ] Nu Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete potrivit tabelului de mai jos: Autoritatea competentă care a realizat evaluarea Funcția deținută (inclusiv entitatea în cadrul căreia a fost deținută funcția respectivă) Perioada în care a avut loc evaluarea Rezultatul evaluării (detalii complete) Ați fost evaluat de o altă autoritate decât cele anterior menționate (din România, din alte state membre sau din state terțe
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
detalii complete. d) Faceți sau ați făcut obiectul unor măsuri sau sancțiuni disciplinare? [ ] Da [ ] Nu Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete. e) Ați făcut sau faceți obiectul unor proceduri de insolvență, faliment sau alte proceduri echivalente, dumneavoastră sau orice entitate condusă de dumneavoastră sau în care ați deținut o cotă de participație la capital? [ ] Da [ ] Nu Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete. f) Faceți sau ați făcut obiectul unor investigații, măsuri sau sancțiuni aplicate de către o autoritate competentă
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
complete. i) Faceți sau ați făcut obiectul înscrierii în vreo listă de debitori rău-platnici, înregistrări negative la birourile de credit sau al unei proceduri de executare? [ ] Da [ ] Nu Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete. j) Cu privire la o entitate condusă de dumneavoastră sau în care ați avut dețineri calificate s-a pronunțat vreo hotărâre penală, administrativă sau civilă de condamnare sau a făcut obiectul unor măsuri sau sancțiuni administrative? [ ] Da [ ] Nu Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete. k
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
nr. 207/2022 pentru reglementarea unor măsuri privind cadrul general aplicabil constituirii și funcționării băncilor de dezvoltare din România, cu modificările și completările ulterioare; - informații cu privire la fiecare mandat deținut, potrivit tabelului de mai jos: Entitatea/Organizația financiară/nefinanciară Țara Descrierea activității entității (natura activității etc.) Mărimea entității/ organizației (active totale, dacă este listată sau nu, numărul de salariați etc.) Responsabilități suplimentare asociate acestor mandate Timpul dedicat fiecărui mandat (estimat, în zile pe an) Numărul de ședințe/ reuniuni pe an dedicate fiecărui mandat
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
care nu urmăresc în mod predominant obiective comerciale? [ ] Da [ ] Nu Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete în ceea ce privește următoarele: - furnizați informații cu privire la fiecare mandat deținut, potrivit tabelului de mai jos: Entitatea/Organizația financiară/nefinanciară Țara Descrierea activității entității (natura activității etc.) Mărimea entității/ organizației (active totale, dacă este listată sau nu, numărul de salariați etc.) Responsabilități suplimentare asociate acestor mandate Timpul dedicat fiecărui mandat (estimat, în zile pe an) Numărul de ședințe/ reuniuni pe an dedicate fiecărui mandat
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
membri ai organului de conducere și/sau cu persoane ce dețin funcții-cheie în cadrul băncii de dezvoltare? - acționarul băncii de dezvoltare? [ ] Da [ ] Nu Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete. b) Dumneavoastră sau orice alt membru apropiat al familiei sau orice entitate cu care aveți legături strânse vă aflați în relații care să implice interese financiare (inclusiv împrumuturi, participații, garanții, acordate sau primite) sau nefinanciare cu alți membri ai organului de conducere, persoane ce dețin funcții-cheie sau cu acționarul băncii de dezvoltare
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
primite) sau nefinanciare cu alți membri ai organului de conducere, persoane ce dețin funcții-cheie sau cu acționarul băncii de dezvoltare? [ ] Da [ ] Nu Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete. c) Dumneavoastră sau orice alt membru apropiat al familiei sau orice entitate cu care aveți legături strânse vă aflați în relații care să implice interese financiare (inclusiv împrumuturi, participații, garanții, acordate sau primite) sau nefinanciare cu banca de dezvoltare? [ ] Da [ ] Nu Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete. d) Dumneavoastră sau orice
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
acționarului băncii de dezvoltare sau sunteți în alt mod asociat(ă) cu acesta? [ ] Da [ ] Nu Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete. h) Dumneavoastră sau orice alt membru apropiat al familiei dețineți sau ați deținut/a deținut o funcție în cadrul unei entități controlate de banca de dezvoltare? [ ] Da [ ] Nu Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete, inclusiv cu privire la remunerația sau alte beneficii oferite pentru funcția deținută. i) Dumneavoastră sau orice alt membru apropiat al familiei ați deținut/dețineți/a deținut/deține o poziție
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
oferite pentru funcția deținută. i) Dumneavoastră sau orice alt membru apropiat al familiei ați deținut/dețineți/a deținut/deține o poziție superioară în cadrul unei firme de consultanță profesională, calitatea de auditor extern sau consultant pentru banca de dezvoltare sau pentru o altă entitate controlată de banca de dezvoltare sau ați avut calitatea de angajat cu atribuții asociate serviciilor furnizate băncii de dezvoltare de oricare din entitățile menționate? [ ] Da [ ] Nu Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete. j) Vă aflați într-o relație personală
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
de consultanță profesională, calitatea de auditor extern sau consultant pentru banca de dezvoltare sau pentru o altă entitate controlată de banca de dezvoltare sau ați avut calitatea de angajat cu atribuții asociate serviciilor furnizate băncii de dezvoltare de oricare din entitățile menționate? [ ] Da [ ] Nu Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete. j) Vă aflați într-o relație personală sau de familie cu o persoană care deține/a deținut o poziție superioară în cadrul unei firme de consultanță profesională, calitatea de auditor extern
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
j) Vă aflați într-o relație personală sau de familie cu o persoană care deține/a deținut o poziție superioară în cadrul unei firme de consultanță profesională, calitatea de auditor extern sau consultant pentru banca de dezvoltare sau pentru o altă entitate controlată de banca de dezvoltare sau a avut calitatea de angajat cu atribuții asociate serviciilor furnizate băncii de dezvoltare de oricare din entitățile menționate? Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete. k) Dumneavoastră sau orice alt membru apropiat al familiei
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]