656 matches
-
în totalitate. 11. limitează investițiile în alte organisme de plasament colectiv, doar la cele care corespund definiției FMTS. Articolul 5 (1) Responsabilitatea evaluării calității unui instrument de piață monetară revine SAI/OPC autoadministrate/autoadministrat. În evaluarea sa, SAI/OPC autoadministrată/autoadministrat trebuie să ia în considerare o serie de factori, cum ar fi profilul de lichiditate și natura clasei de active din care face parte instrumentul. În cadrul procesului de evaluare, SAI/OPC autoadministrată/autoadministrat nu trebuie să pună accent nejustificat pe
INSTRUCŢIUNEA nr. 1 din 13 ianuarie 2012 privind organismele de plasament colectiv monetare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/238422_a_239751]
-
autoadministrate/autoadministrat. În evaluarea sa, SAI/OPC autoadministrată/autoadministrat trebuie să ia în considerare o serie de factori, cum ar fi profilul de lichiditate și natura clasei de active din care face parte instrumentul. În cadrul procesului de evaluare, SAI/OPC autoadministrată/autoadministrat nu trebuie să pună accent nejustificat pe ratingul de credit al instrumentului. (2) Atunci când SAI/OPC autoadministrate investesc în instrumente financiare structurate, procesul de evaluare trebuie să includă o analiză a riscurilor specifice aferente acestor instrumente, inclusiv informații cu privire la
INSTRUCŢIUNEA nr. 1 din 13 ianuarie 2012 privind organismele de plasament colectiv monetare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/238422_a_239751]
-
autoadministrat. În evaluarea sa, SAI/OPC autoadministrată/autoadministrat trebuie să ia în considerare o serie de factori, cum ar fi profilul de lichiditate și natura clasei de active din care face parte instrumentul. În cadrul procesului de evaluare, SAI/OPC autoadministrată/autoadministrat nu trebuie să pună accent nejustificat pe ratingul de credit al instrumentului. (2) Atunci când SAI/OPC autoadministrate investesc în instrumente financiare structurate, procesul de evaluare trebuie să includă o analiză a riscurilor specifice aferente acestor instrumente, inclusiv informații cu privire la activele-suport
INSTRUCŢIUNEA nr. 1 din 13 ianuarie 2012 privind organismele de plasament colectiv monetare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/238422_a_239751]
-
cum ar fi profilul de lichiditate și natura clasei de active din care face parte instrumentul. În cadrul procesului de evaluare, SAI/OPC autoadministrată/autoadministrat nu trebuie să pună accent nejustificat pe ratingul de credit al instrumentului. (2) Atunci când SAI/OPC autoadministrate investesc în instrumente financiare structurate, procesul de evaluare trebuie să includă o analiză a riscurilor specifice aferente acestor instrumente, inclusiv informații cu privire la activele-suport, entitățile implicate în vehiculul investițional și rolul lor, precum și cu privire la cadrul legal al funcționării acestuia. În evaluarea
INSTRUCŢIUNEA nr. 1 din 13 ianuarie 2012 privind organismele de plasament colectiv monetare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/238422_a_239751]
-
trebuie să includă o analiză a riscurilor specifice aferente acestor instrumente, inclusiv informații cu privire la activele-suport, entitățile implicate în vehiculul investițional și rolul lor, precum și cu privire la cadrul legal al funcționării acestuia. În evaluarea calității unui instrument al pieței monetare SAI/OPC autoadministrate vor lua în considerare raportul Organizației Internaționale a Reglementărilor de Valori Mobiliare (IOSCO) cu privire la "Bune practici în raport cu atribuțiile de due diligence ale administratorilor de investiții atunci când investesc în instrumente financiare structurate", publicat în iulie 2009. ... (3) În ceea ce privește ratingul de credit
INSTRUCŢIUNEA nr. 1 din 13 ianuarie 2012 privind organismele de plasament colectiv monetare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/238422_a_239751]
-
creditului instrumentelor pieței monetare se monitorizează în mod continuu și nu doar la momentul cumpărării. În cazul în care ratingul unui instrument al pieței monetare scade la un moment dat sub nivelul avut în vedere la momentul achiziționării, SAI/OPC autoadministrată/autoadministrat trebuie să ia măsuri de corectare în vederea protejării interesului deținătorilor de unități de fond. ... (5) În cazul unui titlu de valoare căruia nu i-a fost acordat un rating de credit, evaluarea calității sale de credit se realizeaz�� în conformitate cu
INSTRUCŢIUNEA nr. 1 din 13 ianuarie 2012 privind organismele de plasament colectiv monetare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/238422_a_239751]
-
instrumentelor pieței monetare se monitorizează în mod continuu și nu doar la momentul cumpărării. În cazul în care ratingul unui instrument al pieței monetare scade la un moment dat sub nivelul avut în vedere la momentul achiziționării, SAI/OPC autoadministrată/autoadministrat trebuie să ia măsuri de corectare în vederea protejării interesului deținătorilor de unități de fond. ... (5) În cazul unui titlu de valoare căruia nu i-a fost acordat un rating de credit, evaluarea calității sale de credit se realizeaz�� în conformitate cu prevederile
INSTRUCŢIUNEA nr. 1 din 13 ianuarie 2012 privind organismele de plasament colectiv monetare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/238422_a_239751]
-
să se realizeze similar OPCVM monetare. 2. se asigură că instrumentele de piață monetară în care se investește sunt de înaltă calitate, astfel cum este aceasta determinată de societatea de administrare. Evaluarea calității instrumentelor de piață monetară de către SAI/OPC autoadministrat trebuie să se bazeze pe următorii factori, fără a se limita la aceștia: a) calitatea creditului instrumentului de piață monetară; ... b) natura clasei de active reprezentate de instrumentul de piață monetară; ... c) pentru instrumentele financiare structurate, riscul operațional și de
ORDIN nr. 3 din 13 ianuarie 2012 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 1/2012 privind organismele de plasament colectiv monetare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/238421_a_239750]
-
de credit recunoscută care a acordat un rating instrumentului sau, dacă instrumentul nu are rating, este apreciat a avea o calitate echivalentă în temeiul procesului intern de rating al societății de administrare a investițiilor organismului de plasament colectiv (SAI/OPC) autoadministrate/autoadministrat. 4. limitează investițiile în titluri de valoare la cele cu o scadență reziduală până la data răscumpărării declarate mai mică sau egală cu 397 de zile. 5. furnizează zilnic valoarea activului net (net asset value, NAV) și un calcul al
ORDIN nr. 3 din 13 ianuarie 2012 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 1/2012 privind organismele de plasament colectiv monetare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/238421_a_239750]
-
credit recunoscută care a acordat un rating instrumentului sau, dacă instrumentul nu are rating, este apreciat a avea o calitate echivalentă în temeiul procesului intern de rating al societății de administrare a investițiilor organismului de plasament colectiv (SAI/OPC) autoadministrate/autoadministrat. 4. limitează investițiile în titluri de valoare la cele cu o scadență reziduală până la data răscumpărării declarate mai mică sau egală cu 397 de zile. 5. furnizează zilnic valoarea activului net (net asset value, NAV) și un calcul al prețului
ORDIN nr. 3 din 13 ianuarie 2012 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 1/2012 privind organismele de plasament colectiv monetare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/238421_a_239750]
-
ca riscul de schimb valutar să fie acoperit în totalitate. 11. limitează investițiile în alte organisme de plasament colectiv, doar la cele care corespund definiției FMTS. Articolul 5 (1) Responsabilitatea evaluării calității unui instrument de piață monetară revine SAI/OPC autoadministrate/autoadministrat. În evaluarea sa, SAI/OPC autoadministrată/autoadministrat trebuie să ia în considerare o serie de factori, cum ar fi profilul de lichiditate și natura clasei de active din care face parte instrumentul. În cadrul procesului de evaluare, SAI/OPC autoadministrată
ORDIN nr. 3 din 13 ianuarie 2012 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 1/2012 privind organismele de plasament colectiv monetare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/238421_a_239750]
-
riscul de schimb valutar să fie acoperit în totalitate. 11. limitează investițiile în alte organisme de plasament colectiv, doar la cele care corespund definiției FMTS. Articolul 5 (1) Responsabilitatea evaluării calității unui instrument de piață monetară revine SAI/OPC autoadministrate/autoadministrat. În evaluarea sa, SAI/OPC autoadministrată/autoadministrat trebuie să ia în considerare o serie de factori, cum ar fi profilul de lichiditate și natura clasei de active din care face parte instrumentul. În cadrul procesului de evaluare, SAI/OPC autoadministrată/autoadministrat
ORDIN nr. 3 din 13 ianuarie 2012 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 1/2012 privind organismele de plasament colectiv monetare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/238421_a_239750]
-
acoperit în totalitate. 11. limitează investițiile în alte organisme de plasament colectiv, doar la cele care corespund definiției FMTS. Articolul 5 (1) Responsabilitatea evaluării calității unui instrument de piață monetară revine SAI/OPC autoadministrate/autoadministrat. În evaluarea sa, SAI/OPC autoadministrată/autoadministrat trebuie să ia în considerare o serie de factori, cum ar fi profilul de lichiditate și natura clasei de active din care face parte instrumentul. În cadrul procesului de evaluare, SAI/OPC autoadministrată/autoadministrat nu trebuie să pună accent nejustificat
ORDIN nr. 3 din 13 ianuarie 2012 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 1/2012 privind organismele de plasament colectiv monetare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/238421_a_239750]
-
în totalitate. 11. limitează investițiile în alte organisme de plasament colectiv, doar la cele care corespund definiției FMTS. Articolul 5 (1) Responsabilitatea evaluării calității unui instrument de piață monetară revine SAI/OPC autoadministrate/autoadministrat. În evaluarea sa, SAI/OPC autoadministrată/autoadministrat trebuie să ia în considerare o serie de factori, cum ar fi profilul de lichiditate și natura clasei de active din care face parte instrumentul. În cadrul procesului de evaluare, SAI/OPC autoadministrată/autoadministrat nu trebuie să pună accent nejustificat pe
ORDIN nr. 3 din 13 ianuarie 2012 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 1/2012 privind organismele de plasament colectiv monetare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/238421_a_239750]
-
autoadministrate/autoadministrat. În evaluarea sa, SAI/OPC autoadministrată/autoadministrat trebuie să ia în considerare o serie de factori, cum ar fi profilul de lichiditate și natura clasei de active din care face parte instrumentul. În cadrul procesului de evaluare, SAI/OPC autoadministrată/autoadministrat nu trebuie să pună accent nejustificat pe ratingul de credit al instrumentului. (2) Atunci când SAI/OPC autoadministrate investesc în instrumente financiare structurate, procesul de evaluare trebuie să includă o analiză a riscurilor specifice aferente acestor instrumente, inclusiv informații cu privire la
ORDIN nr. 3 din 13 ianuarie 2012 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 1/2012 privind organismele de plasament colectiv monetare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/238421_a_239750]
-
autoadministrat. În evaluarea sa, SAI/OPC autoadministrată/autoadministrat trebuie să ia în considerare o serie de factori, cum ar fi profilul de lichiditate și natura clasei de active din care face parte instrumentul. În cadrul procesului de evaluare, SAI/OPC autoadministrată/autoadministrat nu trebuie să pună accent nejustificat pe ratingul de credit al instrumentului. (2) Atunci când SAI/OPC autoadministrate investesc în instrumente financiare structurate, procesul de evaluare trebuie să includă o analiză a riscurilor specifice aferente acestor instrumente, inclusiv informații cu privire la activele-suport
ORDIN nr. 3 din 13 ianuarie 2012 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 1/2012 privind organismele de plasament colectiv monetare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/238421_a_239750]
-
cum ar fi profilul de lichiditate și natura clasei de active din care face parte instrumentul. În cadrul procesului de evaluare, SAI/OPC autoadministrată/autoadministrat nu trebuie să pună accent nejustificat pe ratingul de credit al instrumentului. (2) Atunci când SAI/OPC autoadministrate investesc în instrumente financiare structurate, procesul de evaluare trebuie să includă o analiză a riscurilor specifice aferente acestor instrumente, inclusiv informații cu privire la activele-suport, entitățile implicate în vehiculul investițional și rolul lor, precum și cu privire la cadrul legal al funcționării acestuia. În evaluarea
ORDIN nr. 3 din 13 ianuarie 2012 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 1/2012 privind organismele de plasament colectiv monetare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/238421_a_239750]
-
trebuie să includă o analiză a riscurilor specifice aferente acestor instrumente, inclusiv informații cu privire la activele-suport, entitățile implicate în vehiculul investițional și rolul lor, precum și cu privire la cadrul legal al funcționării acestuia. În evaluarea calității unui instrument al pieței monetare SAI/OPC autoadministrate vor lua în considerare raportul Organizației Internaționale a Reglementărilor de Valori Mobiliare (IOSCO) cu privire la "Bune practici în raport cu atribuțiile de due diligence ale administratorilor de investiții atunci când investesc în instrumente financiare structurate", publicat în iulie 2009. ... (3) În ceea ce privește ratingul de credit
ORDIN nr. 3 din 13 ianuarie 2012 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 1/2012 privind organismele de plasament colectiv monetare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/238421_a_239750]
-
creditului instrumentelor pieței monetare se monitorizează în mod continuu și nu doar la momentul cumpărării. În cazul în care ratingul unui instrument al pieței monetare scade la un moment dat sub nivelul avut în vedere la momentul achiziționării, SAI/OPC autoadministrată/autoadministrat trebuie să ia măsuri de corectare în vederea protejării interesului deținătorilor de unități de fond. ... (5) În cazul unui titlu de valoare căruia nu i-a fost acordat un rating de credit, evaluarea calității sale de credit se realizează în conformitate cu
ORDIN nr. 3 din 13 ianuarie 2012 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 1/2012 privind organismele de plasament colectiv monetare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/238421_a_239750]
-
instrumentelor pieței monetare se monitorizează în mod continuu și nu doar la momentul cumpărării. În cazul în care ratingul unui instrument al pieței monetare scade la un moment dat sub nivelul avut în vedere la momentul achiziționării, SAI/OPC autoadministrată/autoadministrat trebuie să ia măsuri de corectare în vederea protejării interesului deținătorilor de unități de fond. ... (5) În cazul unui titlu de valoare căruia nu i-a fost acordat un rating de credit, evaluarea calității sale de credit se realizează în conformitate cu prevederile
ORDIN nr. 3 din 13 ianuarie 2012 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 1/2012 privind organismele de plasament colectiv monetare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/238421_a_239750]
-
valoarea activului net al organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.) sau valoarea activului net al altor organisme de plasament colectiv (A.O.P.C.) înregistrate la C.N.V.M., calculată de societatea de administrare a investițiilor, de societatea de investiții autoadministrată sau de către A.O.P.C. autoadministrat, după caz, și certificată de depozitar pentru ultima zi lucrătoare a fiecărei luni calendaristice. (5) Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se virează de către societățile de administrare a investițiilor (S.A.I.) pentru
REGULAMENT nr. 2 din 2012 pentru modificarea şi completarea Regulamentului nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/238517_a_239846]
-
plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.) sau valoarea activului net al altor organisme de plasament colectiv (A.O.P.C.) înregistrate la C.N.V.M., calculată de societatea de administrare a investițiilor, de societatea de investiții autoadministrată sau de către A.O.P.C. autoadministrat, după caz, și certificată de depozitar pentru ultima zi lucrătoare a fiecărei luni calendaristice. (5) Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se virează de către societățile de administrare a investițiilor (S.A.I.) pentru O.P.C.V.M. și A.O.P.C.
REGULAMENT nr. 2 din 2012 pentru modificarea şi completarea Regulamentului nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/238517_a_239846]
-
luni calendaristice. (5) Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se virează de către societățile de administrare a investițiilor (S.A.I.) pentru O.P.C.V.M. și A.O.P.C. aflate în administrarea lor sau de către O.P.C.V.M. și A.O.P.C. autoadministrate, după caz." ... 6. Articolul 6 se modifică și va avea următorul cuprins: "Art. 6. - (1) Nivelul minim și nivelul de regularizare al cotei percepute de C.N.V.M. pentru ofertele publice de vânzare sunt prevăzute la pct. 3 din anexă. (2) Nivelul
REGULAMENT nr. 2 din 2012 pentru modificarea şi completarea Regulamentului nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/238517_a_239846]
-
semestriale și anuale pentru organismele de plasament colectiv administrate de acestea, raportările privind adecvarea capitalului pentru societățile care au în obiectul de activitate administrarea de portofolii individuale de investiții, precum și alte situații solicitate de C.N.V.M.; ... c) organismele de plasament colectiv autoadministrate (OPC), exclusiv SIF: raportările anuale și semestriale, precum și alte situații solicitate de C.N.V.M.; ... d) societățile de investiții financiare (SIF): raportările semestriale și anuale, precum și alte situații solicitate de C.N.V.M.; ... e) emitenții de valori mobiliare admise la tranzacționare pe o piață
REGULAMENT nr. 27 din 16 noiembrie 2010(*actualizat*) privind supravegherea electronică prin raportări. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/227685_a_229014]
-
situații solicitate de C.N.V.M.; d) consultanții de investiții (CI): Raportarea persoanelor de contact pentru fiecare raportare, raportarea persoanelor care au semnătură electronică extinsă, precum și alte situații solicitate de C.N.V.M.; ... e) societățile de administrare a investițiilor (SAI), organisme de plasament colectiv autoadministrate (OPC), inclusiv SIF: ... 1. rapoartele săptămânale și rapoartele lunare pentru organisme de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.), respectiv pentru organisme de plasament colectiv, altele decât O.P.C.V.M. (A.O.P.C.), prevăzute de Regulamentul C.N.V.M. nr. 15/2004 privind
REGULAMENT nr. 27 din 16 noiembrie 2010(*actualizat*) privind supravegherea electronică prin raportări. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/227685_a_229014]