13,714 matches
-
Fără a aduce atingere prevederilor art. 24-26, pentru evaluarea adecvării cunoștințelor, competențelor și experienței profesionale a membrilor structurii de conducere, se consideră relevantă experiența dobândită în cadrul autorităților competente de reglementare/supraveghere din domeniul financiar bancar în cazul în care persoanele evaluate îndeplinesc cel puțin una dintre următoarele condiții: a) au fost membri în consiliile de conducere ale autorităților competente respective; ... b) dețin experiență de minimum 3 ani în funcții de conducere sau experiență de minimum 10 ani în funcții de execuție
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
unor structuri organizatorice relevante cu atribuții de reglementare/ autorizare/supraveghere/control, inclusiv cu atribuții specifice activității de natură juridică din cadrul autorităților competente respective. ... ... 26. Articolul 12 se modifică și va avea următorul cuprins: Articolul 12 Cerințe generale Se consideră că persoana evaluată respectă cerințele privind buna reputație, onestitate și integritate, dacă nu există motive obiective și demonstrabile care să indice contrariul, luând în considerare, în special, informațiile disponibile cu privire la factorii sau situațiile menționate la art. 13; pentru evaluare se iau
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
luând în considerare, în special, informațiile disponibile cu privire la factorii sau situațiile menționate la art. 13; pentru evaluare se iau în considerare inclusiv aspecte și situații minore care, raportat la frecvența acestora, pot avea impact semnificativ asupra reputației persoanei evaluate. ... 27. La articolul 13 alineatul (1), literele a) și b) se modifică și vor avea următorul cuprins: a) condamnarea sau urmărirea penală in personam în cazuri referitoare la: (i) infracțiuni prevăzute de legislația financiar-bancară, infracțiuni prevăzute de legislația referitoare la
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
orice alte rapoarte nefavorabile care conțin informații relevante, credibile și fiabile, cum ar fi cele furnizate de un avertizor de integritate. ... ... 30. La articolul 13, după alineatul (3) se introduce un nou alineat, alineatul (3^1), cu următorul cuprins: (3^1) Persoana evaluată prezintă informațiile prevăzute la alin. (3) lit. a) în cadrul declarației pe propria răspundere prevăzute în anexa nr. 1. ... 31. La articolul 17 alineatul (2), după litera f) se introduce o nouă literă, litera g), cu următorul cuprins: g) orice
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
solicită aprobarea de către A.S.F., membrii consiliului se abțin de la participarea la procesul de evaluare, în situația efectuării propriei evaluări, precum și în situația în care apreciază că se găsesc într-un conflict de interese în legătură cu persoanele evaluate, de natură a afecta obiectivitatea și neutralitatea procesului de evaluare. ... 33. La articolul 18, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins: (1) Entitățile reglementate semnificative definite la art. 2 alin. (2) lit. k) au cel puțin un membru
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
unor motive rezonabile documentate pentru a suspecta că a fost sau este săvârșită o operațiune sau o tentativă de SB/FT sau existența unui risc sporit de SB/FT, entitatea reglementată evaluează dacă situația respectivă are impact în ce privește adecvarea persoanei evaluate și, dacă este necesar, stabilește măsurile corective utile pentru a asigura adecvarea individuală a membrilor structurii de conducere, în conformitate cu prevederile art. 29. ... 40. La articolul 25, după alineatul (4) se introduce un nou alineat, alineatul (5), cu următorul
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
respective de către un membru al conducerii executive sau de către o altă persoană desemnată în conformitate cu legislația specifică. ... 45. La articolul 30 alineatul (1), partea introductivă se modifică și va avea următorul cuprins: (1) Pentru fiecare dintre persoanele evaluate numite în cadrul structurii de conducere sau pentru exercitarea funcțiilor-cheie, entitatea reglementată depune la A.S.F. sau transmite prin mijloace electronice, potrivit alin. (10), cererea semnată de reprezentantul legal, însoțită de următoarea documentație: ... 46. La articolul 30 alineatul (1) litera e
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
prevederile art. 11 alin. (3); ... (iv) datele de identificare ale membrului/membrilor independent/ți al/ai consiliului, dacă este cazul; ... ... 51. La articolul 30 alineatul (1), litera i) se modifică și va avea următorul cuprins: i) documente referitoare la reputația și experiența persoanei evaluate, inclusiv scrisori de recomandare și datele de contact ale persoanelor care pot oferi referințe suplimentare; ... ... 52. La articolul 30, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins: (1^1) Pentru fiecare dintre persoanele evaluate numite pentru
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
experiența persoanei evaluate, inclusiv scrisori de recomandare și datele de contact ale persoanelor care pot oferi referințe suplimentare; ... ... 52. La articolul 30, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins: (1^1) Pentru fiecare dintre persoanele evaluate numite pentru exercitarea funcțiilor-cheie, entitatea reglementată depune la A.S.F. cererea semnată de reprezentantul legal, însoțită de următoarea documentație: a) documentele prevăzute la alin. (1), cu excepția celor de la lit. e) pct. (ii), (iv) și (v) și lit. f); ... b
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
care reiese rezultatul adecvării. ... ... 53. La articolul 30, după alineatul (6) se introduce un nou alineat, alineatul (6^1), cu următorul cuprins: (6^1) Orice modificare de natură ierarhică în structura consiliului, respectiv în structura conducerii executive/conducerii superioare care nu modifică componența evaluată și aprobată de A.S.F., se notifică în termen de 15 zile de la data adoptării hotărârii organului statutar competent. ... 54. La articolul 30, după alineatul (8) se introduc două noi alineate, alineatele (9) și (10), cu următorul cuprins: (9) Valabilitatea
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
și a altor documente în format electronic. ... 55. La articolul 31, partea introductivă a alineatului (1) se modifică și va avea următorul cuprins: (1) A.S.F. organizează interviu, la sediul A.S.F. sau prin utilizarea mijloacelor de comunicare la distanță, cu persoanele evaluate supuse procesului de aprobare, dacă entitatea reglementată în cadrul căreia își vor exercita atribuțiile este: ... 56. La articolul 31, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins: (1^1) Prin excepție de la prevederile alin. (1
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
articolul 31, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins: (1^1) Prin excepție de la prevederile alin. (1), în funcție de rezultatul analizei documentației transmise în conformitate cu prevederile art. 30, A.S.F. poate intervieva persoanele evaluate supuse pentru prima dată procesului de aprobare în structura de conducere a entităților reglementate care nu sunt considerate semnificative, potrivit prevederilor art. 2 alin. (2) lit. k) pct. (i)-(iv), sau, după caz, poate renunța la organizarea interviului pentru persoanele
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
supuse pentru prima dată procesului de aprobare în structura de conducere a entităților reglementate care nu sunt considerate semnificative, potrivit prevederilor art. 2 alin. (2) lit. k) pct. (i)-(iv), sau, după caz, poate renunța la organizarea interviului pentru persoanele evaluate care intră sub incidența art. 11^1. ... 57. La articolul 31, alineatul (8) se modifică și va avea următorul cuprins: (8) Interviul se înregistrează în format audio sau audiovideo, cu acordul persoanei intervievate, în scopul elaborării procesului-verbal al interviului, dar și
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
și poate solicita, în acest scop, informațiile necesare. ... 59. La articolul 32, după alineatul (3) se introduce un nou alineat, alineatul (3^1), cu următorul cuprins: (3^1) În situațiile în care riscul de SB/FT asociat cu entitatea reglementată sau cu persoana evaluată este sporit, A.S.F. solicită informații și ia în considerare evaluările realizate de: a) autoritățile definite la art. 1 alin. (1) din Legea nr. 129/2019; ... b) autoritățile și instituțiile din alte state cu atribuții pentru prevenirea și combaterea SB/FT, în baza
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
În procesul de evaluare a adecvării, A.S.F. ia în considerare informațiile puse la dispoziție de autoritățile europene de supraveghere prin bazele de date proprii, în ceea ce privește sancțiunile administrative, prin identificarea oricăror sancțiuni împotriva entității în cadrul căreia persoana evaluată a fost membru al structurii de conducere sau a deținut o funcție-cheie în ultimii 10 ani, luând în considerare gravitatea faptelor, precum și răspunderea persoanei evaluate. ... 61. La articolul 32, după alineatul (8) se introduce un nou alineat, alineatul (8^1
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
ce privește sancțiunile administrative, prin identificarea oricăror sancțiuni împotriva entității în cadrul căreia persoana evaluată a fost membru al structurii de conducere sau a deținut o funcție-cheie în ultimii 10 ani, luând în considerare gravitatea faptelor, precum și răspunderea persoanei evaluate. ... 61. La articolul 32, după alineatul (8) se introduce un nou alineat, alineatul (8^1), cu următorul cuprins: (8^1) Atunci când A.S.F. constată în baza unor fapte și informații relevante că o persoană evaluată nu este adecvată din punctul de vedere
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
considerare gravitatea faptelor, precum și răspunderea persoanei evaluate. ... 61. La articolul 32, după alineatul (8) se introduce un nou alineat, alineatul (8^1), cu următorul cuprins: (8^1) Atunci când A.S.F. constată în baza unor fapte și informații relevante că o persoană evaluată nu este adecvată din punctul de vedere al riscurilor sau al oricăror acțiuni legate de SB/FT, fără a aduce atingere prevederilor Legii nr. 129/2019, A.S.F. comunică constatările efectuate și deciziile adoptate legate de acestea către Oficiul Național de Prevenire și
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
autorităților competente menționate la art. 32 alin. (3^1) lit. b). ... 62. La articolul 33, alineatul (2) se abrogă. ... 63. La articolul 33 alineatul (5), litera c) se modifică și va avea următorul cuprins: c) entitatea reglementată nu transmite sau persoana evaluată nu prezintă informații suficiente pentru a dovedi adecvarea persoanei evaluate sau entitatea reglementată nu răspunde solicitării A.S.F. de completare a datelor, documentelor și informațiilor necesare evaluării adecvării în termen de maximum 30 de zile de la transmiterea acesteia, în cazul
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
62. La articolul 33, alineatul (2) se abrogă. ... 63. La articolul 33 alineatul (5), litera c) se modifică și va avea următorul cuprins: c) entitatea reglementată nu transmite sau persoana evaluată nu prezintă informații suficiente pentru a dovedi adecvarea persoanei evaluate sau entitatea reglementată nu răspunde solicitării A.S.F. de completare a datelor, documentelor și informațiilor necesare evaluării adecvării în termen de maximum 30 de zile de la transmiterea acesteia, în cazul în care legislația sectorială specifică nu prevede alte termene. ... ... 64
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
partea introductivă și litera a) se modifică și vor avea următorul cuprins: (4) În situația în care, în cadrul procesului de monitorizare, supraveghere continuă și control, sunt constatate aspecte care, prin natura lor, ar conduce la nerespectarea cerințelor de adecvare evaluate inițial în raport cu o anumită persoană aprobată sau cu structura de conducere la nivel colectiv, A.S.F. poate dispune: a) măsuri de remediere conform legislației specifice, inclusiv prin reevaluarea de către entitate a îndeplinirii condițiilor de adecvare; ... ... 66. La articolul
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
o participație sau o influență semnificativă; se acordă atenție deosebită procedurilor de redresare financiară, de faliment, de lichidare și dacă și cum a contribuit membrul respectiv la situația care a condus la aceste proceduri; (iii) declararea falimentului personal; d) persoana evaluată s-a aflat în una dintre următoarele situații: (i) nu a dovedit transparență, deschidere și cooperare în relația cu autoritățile de reglementare; (ii) a fost membru în structura de conducere a unei entități care a fost supusă unei decizii de
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
a dovedit transparență, deschidere și cooperare în relația cu autoritățile de reglementare; (ii) a fost membru în structura de conducere a unei entități care a fost supusă unei decizii de respingere a unei aprobări, din motive care țin de persoana evaluată, sau unei decizii de sancționare de către o autoritate de reglementare ori a cărei înregistrare sau autorizație a fost retrasă de o autoritate de reglementare; (iii) i s-a refuzat, retras sau interzis dreptul de a desfășura activități care necesită
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
acționează într-un mod care nu este în concordanță cu regulile de conduită. Criterii privind guvernanța: a) existența unui posibil conflict de interese, astfel cum este definit la art. 2 alin. (2) lit. e); b) restricții și incompatibilități între calitatea evaluată și calitățile deținute în cadrul acelorași entități reglementate sau în cadrul altor entități, conform legislației specifice; c) capacitatea de îndeplinire efectivă a activității și de alocare a timpului corespunzător exercitării acesteia; d) capacitatea persoanei evaluate de a-și îndeplini atribuțiile
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
lit. a); c) aspecte referitoare la performanța profesională, precum și la soliditatea financiară, luând în considerare următoarele: (i) existența de înscrieri în certificatul de cazier fiscal; (ii) rezultatele financiare ale entităților deținute sau conduse de persoană sau în care persoana evaluată a deținut sau deține o participație sau o influență semnificativă; se acordă atenție deosebită procedurilor de redresare financiară, de faliment, de lichidare și dacă și cum a contribuit persoana respectivă la situația care a condus la aceste proceduri; (iii) declararea
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
o participație sau o influență semnificativă; se acordă atenție deosebită procedurilor de redresare financiară, de faliment, de lichidare și dacă și cum a contribuit persoana respectivă la situația care a condus la aceste proceduri; (iii) declararea falimentului personal; d) persoana evaluată s-a aflat în una dintre următoarele situații: (i) nu a dovedit transparență, deschidere și cooperare în relația cu autoritățile de reglementare; (ii) a fost membru în structura de conducere a unei entități care a fost supusă unei decizii de
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]