62,260 matches
-
trebuie să se asigure că documentarea tuturor împrumuturilor acordate membrilor organului de conducere și părților afiliate acestora este completă și actualizată și că firma de investiții este în măsură să pună la dispoziția autorităților competente documentația completă într-un format adecvat, la cerere, fără întârzieri nejustificate. ... ... ... 12. Proceduri interne de avertizare 120. Firmele de investiții trebuie să instituie și să mențină politici și proceduri interne de avertizare adecvate pentru ca angajații să raporteze încălcări potențiale sau efective ale Regulamentului (UE) 2033/2019
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
să dețină dovezi cu privire la încălcare; acesta trebuie să aibă însă un nivel suficient de certitudine care să ofere un motiv suficient pentru inițierea unei investigații. De asemenea, firmele de investiții trebuie să pună în aplicare procese și proceduri adecvate care să asigure respectarea obligațiilor ce decurg din punerea în aplicare la nivel național a Directivei (UE) 2019/1937 a Parlamentului European și a Consiliului din 23 octombrie 2019 privind protecția persoanelor care raportează încălcări ale dreptului Uniunii. ... 121. Pentru a
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
lor și trebuie să dețină mecanisme de control care să vizeze asigurarea conformității cu cerințele interne și externe. În acest cadru, firmele de investiții trebuie să dețină o funcție internă de conformitate permanentă și eficace*27) care să aibă în mod adecvat și suficient autoritate, statut și acces la organul de conducere pentru a-și îndeplini misiunea, precum și un cadru de administrare a riscurilor. În limitele proporționalității și ținând seama de criteriile enunțate la titlul I , firmele de investiții trebuie să
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
funcție de control separată, la nivel de grup, și între responsabilii cu funcții de control intern la nivel de grup și organul de conducere al firmelor de investiții. ... 131. Firmele de investiții trebuie să pună în aplicare procese și proceduri adecvate care să asigure respectarea obligațiilor care le revin în contextul combaterii spălării banilor și a finanțării terorismului. Firmele de investiții trebuie să-și evalueze expunerea la riscul de a fi utilizate în scopul spălării banilor sau finanțării terorismului și, dacă
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
de activitate și ale unităților interne, inclusiv funcțiile de control intern, activitățile externalizate și canalele de distribuție. ... 133. Cadrul de control intern al unei firme de investiții trebuie să asigure: a. operațiuni eficace și eficiente; ... b. identificarea, cuantificarea și diminuarea adecvată a riscurilor; ... c. credibilitatea informațiilor financiare și nefinanciare raportate la nivel intern și extern; ... d. proceduri administrative și contabile sigure și ... e. conformitatea cu legile, regulamentele, cerințele în materie de supraveghere și politicile, procesele, regulile și deciziile interne ale firmei
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
de funcția de conformitate, și funcțiile de administrare a riscurilor și de audit intern, dacă au fost înființate). Firmele de investiții trebuie să stabilească, să mențină și să actualizeze în mod regulat politici, mecanisme și proceduri de control intern scrise adecvate care să fie aprobate de organul de conducere. Dacă nu a fost înființată o funcție de administrare a riscurilor, organul de conducere trebuie să fie responsabil pentru stabilirea și monitorizarea procedurilor și politicilor adecvate de administrare a riscurilor. ... 135. O
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
relevante aferente, o evaluare a impactului, recomandări și măsurile de remediere care trebuie adoptate. Organul de conducere trebuie să monitorizeze constatările personalului cu funcții de control intern în timp util și în mod eficace și să solicite acțiuni de remediere adecvate. Trebuie instituită o procedură oficială de monitorizare cu privire la constatări și la măsurile de remediere adoptate. ... ... 16. Cadrul de administrare a riscurilor 139. În cadrul de control intern general, firmele de investiții trebuie să aibă un cadru holistic de
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
strategic. ... 140. Cadrul de administrare a riscurilor al unei firme de investiții trebuie să includă politici, proceduri, limite de risc și mecanisme de control al riscurilor care să asigure identificarea, cuantificarea sau evaluarea, monitorizarea, administrarea, diminuarea și raportarea în mod adecvat, prompt și permanent a riscurilor la nivelul liniilor de activitate și al firmei de investiții, precum și la nivel consolidat. ... 141. Cadrul de administrare a riscurilor al unei firme de investiții trebuie să asigure orientări specifice privind punerea în aplicare
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
investiții, a profilului de risc sau a structurii operaționale, extinderea geografică, fuziunile și achizițiile și introducerea de produse sau linii noi de activitate. ... 143. Atunci când identifică și cuantifică sau evaluează riscuri, o firmă de investiții trebuie să elaboreze metodologii adecvate care să includă atât instrumente anticipative, cât și instrumente retrospective. Instrumentele trebuie să includă evaluarea profilului de risc efectiv în raport cu apetitul pentru risc al firmei de investiții, precum și identificarea și evaluarea expunerilor la risc potențiale și în
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
presupuse în raport cu capacitatea de risc a firmei de investiții. Instrumentele trebuie să ofere informații cu privire la orice ajustare a profilului de risc care ar putea fi necesară. Firmele de investiții trebuie să emită ipoteze conservatoare în mod adecvat atunci când elaborează scenarii de criză. ... 144. Firmele de investiții trebuie să aibă în vedere că rezultatele metodologiilor de evaluare cantitativă, inclusiv simulările de criză, depind în mare măsură de limitele și ipotezele modelelor (inclusiv severitatea și durata șocului și
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
să poată raporta direct organului de conducere în funcția sa de conducere și în funcția sa de supraveghere. ... 17.1. Responsabili cu funcții de control intern 153. Responsabilii cu funcții de control intern trebuie să fie stabiliți la un nivel ierarhic adecvat care să le confere acestora autoritatea și statutul adecvat necesar pentru a-și îndeplini responsabilitățile. Responsabilul de conformitate și, dacă există, responsabilii cu funcția de administrare a riscurilor și funcția de audit intern trebuie să raporteze și să răspundă în
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
sa de conducere și în funcția sa de supraveghere. ... 17.1. Responsabili cu funcții de control intern 153. Responsabilii cu funcții de control intern trebuie să fie stabiliți la un nivel ierarhic adecvat care să le confere acestora autoritatea și statutul adecvat necesar pentru a-și îndeplini responsabilitățile. Responsabilul de conformitate și, dacă există, responsabilii cu funcția de administrare a riscurilor și funcția de audit intern trebuie să raporteze și să răspundă în mod direct în fața organului de conducere, iar performanța
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
i permite să stabilească nivelul apetitului pentru risc al firmei de investiții. FAR trebuie să evalueze soliditatea și sustenabilitatea strategiei privind administrarea riscurilor și a apetitului pentru risc. Aceasta trebuie să asigure că apetitul pentru risc este transpus în mod adecvat în limite de risc specifice. FAR trebuie să evalueze, de asemenea, strategiile privind administrarea riscurilor ale unităților operaționale, inclusiv obiectivele propuse de aceste unități, și trebuie să se implice înainte ca organul de conducere să ia o decizie cu privire
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
Obiectivele trebuie să fie plauzibile și consecvente cu strategia privind administrarea riscurilor și apetitul pentru risc ale firmei de investiții. ... 167. Implicarea FAR în procesele de decizie trebuie să asigure că elementele de risc sunt luate în considerare în mod adecvat. Cu toate acestea, responsabilitatea deciziilor luate trebuie să revină în continuare unităților operaționale și celor interne și, în ultimă instanță, organului de conducere. ... ... 18.2. Rolul FAR în modificările semnificative 168. Înainte să fie luate decizii cu privire la modificările semnificative
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
a-și administra profilul de risc, lichiditățile și baza de capital solidă în condiții normale și nefavorabile. ... ... 18.3. Rolul FAR în identificarea, cuantificarea, evaluarea, administrarea, diminuarea, monitorizarea și raportarea riscurilor 170. FAR trebuie să se asigure că există un cadru adecvat de administrare a riscurilor și că toate riscurile au fost identificate, evaluate, cuantificate, monitorizate, administrate și raportate corespunzător de către unitățile relevante din cadrul firmei de investiții. ... 171. FAR trebuie să se asigure că identificarea și evaluarea nu sunt bazate
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
evalueze eficiența și eficacitatea cadrului de control intern al firmei de investiții, în conformitate cu secțiunea 15. În mod specific, FAI trebuie să evalueze: a. adecvarea cadrului de administrare al firmei de investiții; ... b. dacă politicile și procedurile existente rămân adecvate și respectă cerințele legale și de reglementare, precum și strategia privind administrarea riscurilor și apetitul pentru risc ale firmei de investiții; ... c. conformitatea procedurilor cu legile și regulamentele aplicabile, precum și cu deciziile organului de conducere; ... d. dacă procedurile sunt
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
la definirea priorităților și obiectivelor de redresare ale firmei de investiții. ... 206. Pe baza analizei menționate mai sus, o firmă de investiții trebuie să dispună de: a. planuri pentru situații neprevăzute și de continuitate a activității care să asigure reacția adecvată a firmei de investiții la situațiile de urgență și capacitatea acesteia de a-și menține cele mai importante activități economice dacă procedurile normale de desfășurare a activității sale sunt întrerupte și ... b. planuri de redresare pentru resursele critice, care să
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
cadrul liniilor de activitate, al unităților operaționale și al FAR pentru personalul responsabil cu procedurile de administrare a riscurilor și trebuie stocată în sisteme separate fizic și ușor accesibile în caz de situații neprevăzute. Trebuie să se asigure o formare adecvată. Planurile trebuie testate și actualizate periodic. Orice dificultăți sau eșecuri constatate în cursul testelor trebuie susținute pe bază de documente și analizate, iar planurile trebuie revizuite în mod corespunzător. ... Titlul VII Transparență 208. Strategiile, politicile și procedurile trebuie comunicate tuturor
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
pereți structurali de beton armat, construite după 1960, precum și clădirile cu parter flexibil din București au fost avariate grav în timpul cutremurului. Pe de altă parte, clădirile cu regim redus de înălțime construite după 1960 au avut o performanță adecvată, în ansamblu. • Clădirile cu regim de înălțime redus și mediu, din zidărie, s-au comportat în general bine, excepție făcând structurile de zidărie simplă nearmată, care au fost grav avariate și chiar s-au prăbușit, în diferite localități. • Clădirile realizate
STRATEGIA NAȚIONALĂ din 29 noiembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/264655]
-
de elaborare a expertizelor tehnice și de pregătire a proiectelor de consolidare. Legislative/operaționale · Capacitate limitată de aplicare a prevederilor privind siguranța publică în cazul clădirilor private. Clădiri publice · Cadrul legislativ actual conține atribuții fără a fi asigurată și o finanțare adecvată, fiind stabilite responsabilități unor instituții publice fără ca acestea să dețină resursele umane și financiare necesare aplicării prevederile respective. Clădiri private · Prevederile Ordonanței Guvernului nr. 20/1994, republicată, cu modificările și completările ulterioare, cu privire la condițiile pentru cazarea temporară a
STRATEGIA NAȚIONALĂ din 29 noiembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/264655]
-
aplicarea sancțiunilor prevăzute în cazul în care proprietarii privați nu acționează în respectarea obligațiilor stabilite prin aceasta, sunt dificil de implementat. Clădiri cu valoare de patrimoniu cultural · Măsurile de protejare a clădirilor de patrimoniu nu sunt efectuate într-un mod adecvat din punct de vedere al riscului seismic, în lipsa unor reglementări tehnice specifice. Sursa: Banca Mondială, 2021 ... ... 4. PRIORITĂȚILE, POLITICILE ȘI CADRUL LEGAL EXISTENTE SNRRS este aliniată cu strategii și politici internaționale și guvernamentale, care contribuie, de asemenea, la creșterea
STRATEGIA NAȚIONALĂ din 29 noiembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/264655]
-
îmbunătățirea cadrului normativ, precum și de consolidarea capacității instituționale de răspuns la dezastre. • Prioritățile strategice ale Uniunii Europene pentru perioada 2019-2024 Prioritățile Uniunii Europene pentru 2019-2024*11 sunt organizate pe 6 direcții principale: (1) Un Pact Verde european, (2) O Europă adecvată pentru era digitală, (3) O economie ce lucrează pentru oameni, (4) O Europă mai puternică în lume, (5) Promovarea felului nostru de viață european, și (6) O nouă impulsionare a democrației europene. *11 Disponibile online, la: https://ec.europa.eu/info/strategy/priorities-2019-2024_en SNRRS se corelează
STRATEGIA NAȚIONALĂ din 29 noiembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/264655]
-
construit. • Strategia Națională a Locuirii pentru perioada 2022-2050 (SNL) – aprobată prin Hotărârea Guvernului nr. 842/2022 Parlamentul European (PE) a adoptat în ianuarie 2021 Rezoluția „Locuințe decente și accesibile pentru toți”, prin care solicită Statelor Membre, printre altele, să asigure locuințe adecvate, sănătoase și eficiente din punct de vedere energetic, să ia măsuri privind persoanele fără adăpost și să investească în locuințe sociale, publice, accesibile și eficiente din punct de vedere energetic. SNL vizează stabilirea unei viziuni strategice la nivel central (perioada
STRATEGIA NAȚIONALĂ din 29 noiembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/264655]
-
ar avea un impact minor asupra siguranței publice (clădiri temporare, clădiri agricole). Performanța seismică a clădirilor Având în vedere vulnerabilitatea seismică ridicată a clădirilor vechi, comunitatea specialiștilor în domeniu din România a pus accent, în general, pe satisfacerea în mod adecvat a cerinței privind siguranța vieții. Ca urmare, lucrările convenționale de consolidare seismică sunt proiectate și realizate pentru asigurarea atingerii rezistenței mecanice și stabilității necesare clădirilor, în vederea protejării vieții ocupanților în timpul cutremurelor puternice și nu pentru a reduce la
STRATEGIA NAȚIONALĂ din 29 noiembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/264655]
-
că avariile moderate produse de cutremure pot avea un impact negativ ridicat asupra populației și economiei, cauzând disfuncțiuni la nivelul serviciilor și afacerilor și compromițând obiective de dezvoltare durabilă. Astfel, acțiunile propuse în implementarea SNRRS trebuie să asigure o performanță adecvată a fondului construit consolidat sau reconstruit, fără disfuncțiuni majore, în fața cutremurelor viitoare. Performanța seismică a clădirilor cu valoare de patrimoniu cultural Se consideră că monumentele istorice au vulnerabilitate seismică ridicată, mai ales în cazul clădirilor situate în zone de
STRATEGIA NAȚIONALĂ din 29 noiembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/264655]