3,941 matches
-
persoanele în contul cărora se achiziționează participația. Noțiunea include, de asemenea, persoanele care exercită în cele din urmă controlul efectiv asupra achizitorului care este o persoană juridică sau un aranjament legal (cum ar fi un trust). c) în cazul unui trust care este instituit deja sau care va rezultă din achiziție: ... (8) identitatea tuturor persoanelor care vor administra activele în conformitate cu termenii documentelor de instituire a trustului și participarea acestora la distribuirea veniturilor rezultate; ... (9) identitatea tuturor persoanelor care sunt beneficiarii reali
REGULAMENT nr. 5 din 23 martie 2009 pentru modificarea şi completarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 6/2008 privind modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209087_a_210416]
-
persoană juridică sau un aranjament legal (cum ar fi un trust). c) în cazul unui trust care este instituit deja sau care va rezultă din achiziție: ... (8) identitatea tuturor persoanelor care vor administra activele în conformitate cu termenii documentelor de instituire a trustului și participarea acestora la distribuirea veniturilor rezultate; ... (9) identitatea tuturor persoanelor care sunt beneficiarii reali ai proprietății trustului. ... 2. Alte informații referitoare la achizitor: a) în cazul persoanei fizice: ... (10) cu privire la achizitor și la orice companie condusă sau controlată vreodată
REGULAMENT nr. 5 din 23 martie 2009 pentru modificarea şi completarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 6/2008 privind modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209087_a_210416]
-
instituit deja sau care va rezultă din achiziție: ... (8) identitatea tuturor persoanelor care vor administra activele în conformitate cu termenii documentelor de instituire a trustului și participarea acestora la distribuirea veniturilor rezultate; ... (9) identitatea tuturor persoanelor care sunt beneficiarii reali ai proprietății trustului. ... 2. Alte informații referitoare la achizitor: a) în cazul persoanei fizice: ... (10) cu privire la achizitor și la orice companie condusă sau controlată vreodată de către achizitor, informații referitoare la: ... (a) existența ori absența unei înregistrări în cazierul judiciar sau orice anchetă ori
REGULAMENT nr. 5 din 23 martie 2009 pentru modificarea şi completarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 6/2008 privind modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209087_a_210416]
-
comercială, afacere sau profesie; retragerea, revocarea ori radierea unei înregistrări, autorizații, a calității de membru sau a licenței; excluderea dintr-o activitate ori profesie de către o autoritate guvernamentală sau de reglementare; (d) demiterea din funcție ori dintr-o poziție de trust, relație fiduciară sau o situație similară ori solicitarea de a demisiona din funcție sau de a renunța la o astfel de poziție; (11) informații cu privire la existența unei evaluări anterioare a reputației în calitate de acționar sau de persoană care asigură conducerea activității
REGULAMENT nr. 5 din 23 martie 2009 pentru modificarea şi completarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 6/2008 privind modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209087_a_210416]
-
pierdere/declarație de venit; (c) rapoarte anuale și anexele financiare și toate celelalte documente înregistrate la organele competente; (24) informații referitoare la ratingul de credit al achizitorului și ratingul global al grupului din care face parte; ... c) în cazul unui trust: pentru persoanele care vor administra activele trustului și pentru beneficiarii reali ai proprietății acestuia - informațiile prevăzute la lit. a) sau b), furnizate în mod corespunzător în funcție de natura acestora - persoană fizică sau persoană juridică. ... 3. Informații referitoare la achiziție: (25) identificarea
REGULAMENT nr. 5 din 23 martie 2009 pentru modificarea şi completarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 6/2008 privind modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209087_a_210416]
-
și anexele financiare și toate celelalte documente înregistrate la organele competente; (24) informații referitoare la ratingul de credit al achizitorului și ratingul global al grupului din care face parte; ... c) în cazul unui trust: pentru persoanele care vor administra activele trustului și pentru beneficiarii reali ai proprietății acestuia - informațiile prevăzute la lit. a) sau b), furnizate în mod corespunzător în funcție de natura acestora - persoană fizică sau persoană juridică. ... 3. Informații referitoare la achiziție: (25) identificarea instituției de credit vizate; ... (26) obiectivul general
REGULAMENT nr. 5 din 23 martie 2009 pentru modificarea şi completarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 6/2008 privind modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209087_a_210416]
-
persoane fizice și/sau juridice care acționează concertat, care deține direct sau indirect participații calificate într-o instituție de credit;". 2. La articolul 2 alineatul (2), după litera b) se introduce o nouă literă, litera c), cu următorul cuprins: "c) trust - instituție specifică dreptului anglo-saxon, reprezentând o operațiune juridică prin care o persoană, denumită constitutor, încredințează unei alte persoane, denumită administrator, bunuri ale sale, pentru a le deține, administra și preda unor beneficiari arătați de constitutor, fie în timpul vieții, fie după
REGULAMENT nr. 4 din 23 martie 2009 pentru modificarea şi completarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 11/2007 privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209089_a_210418]
-
o profesie, i-a fost revocată, retrasă sau radiată o asemenea înregistrare, autorizare, calitate de membru sau licență ori a fost exclus de către un organism de reglementare sau profesional; ... c) acționarul a fost demis sau eliberat dintr-o poziție de trust, dintr-o relație fiduciară sau o situație similară ori i s-a cerut demisia sau retragerea dintr-o asemenea poziție; ... d) acționarul are interdicție de a ocupa o funcție de conducere într-o entitate comercială. ... (3) Acționarul este prezumat a avea
REGULAMENT nr. 4 din 23 martie 2009 pentru modificarea şi completarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 11/2007 privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209089_a_210418]
-
cele din urmă participantul, precum și persoanele în contul cărora se dobândește participația. Noțiunea include, de asemenea, persoanele care exercită în cele din urmă controlul efectiv asupra participantului, care este o persoană juridică sau un aranjament legal (cum ar fi un trust). 3. Entitate organizată ca trust: 3.1. Precizați identitatea tuturor persoanelor care vor administra activele (administratori) în conformitate cu termenii documentelor de instituire a trustului și participarea acestora la distribuirea veniturilor rezultate: ................................................................... 3.2. Precizați identitatea tuturor persoanelor care sunt beneficiarii reali
REGULAMENT nr. 4 din 23 martie 2009 pentru modificarea şi completarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 11/2007 privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209089_a_210418]
-
persoanele în contul cărora se dobândește participația. Noțiunea include, de asemenea, persoanele care exercită în cele din urmă controlul efectiv asupra participantului, care este o persoană juridică sau un aranjament legal (cum ar fi un trust). 3. Entitate organizată ca trust: 3.1. Precizați identitatea tuturor persoanelor care vor administra activele (administratori) în conformitate cu termenii documentelor de instituire a trustului și participarea acestora la distribuirea veniturilor rezultate: ................................................................... 3.2. Precizați identitatea tuturor persoanelor care sunt beneficiarii reali ai proprietății trustului: ................................................................... II. Alte
REGULAMENT nr. 4 din 23 martie 2009 pentru modificarea şi completarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 11/2007 privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209089_a_210418]
-
controlul efectiv asupra participantului, care este o persoană juridică sau un aranjament legal (cum ar fi un trust). 3. Entitate organizată ca trust: 3.1. Precizați identitatea tuturor persoanelor care vor administra activele (administratori) în conformitate cu termenii documentelor de instituire a trustului și participarea acestora la distribuirea veniturilor rezultate: ................................................................... 3.2. Precizați identitatea tuturor persoanelor care sunt beneficiarii reali ai proprietății trustului: ................................................................... II. Alte informații cu privire la participant a) Persoană fizică ... 4. Pentru participant și pentru orice entitate condusă sau controlată vreodată de către
REGULAMENT nr. 4 din 23 martie 2009 pentru modificarea şi completarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 11/2007 privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209089_a_210418]
-
organizată ca trust: 3.1. Precizați identitatea tuturor persoanelor care vor administra activele (administratori) în conformitate cu termenii documentelor de instituire a trustului și participarea acestora la distribuirea veniturilor rezultate: ................................................................... 3.2. Precizați identitatea tuturor persoanelor care sunt beneficiarii reali ai proprietății trustului: ................................................................... II. Alte informații cu privire la participant a) Persoană fizică ... 4. Pentru participant și pentru orice entitate condusă sau controlată vreodată de către acesta, precizați dacă se află în vreuna dintre următoarele situații: a) a făcut sau face în prezent obiectul unor anchete
REGULAMENT nr. 4 din 23 martie 2009 pentru modificarea şi completarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 11/2007 privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209089_a_210418]
-
de membru sau a unei licențe; a făcut obiectul unei excluderi dintr-o activitate ori profesie, dispusă de o autoritate de reglementare sau guvernamentală? Dacă da, dați detalii. d) a fost demis dintr-o funcție sau dintr-o poziție de trust, relație fiduciară ori o situație similară sau i s-a solicitat demisia din funcție ori renunțarea la o astfel de poziție? Dacă da, dați detalii. ... ................................................................... 5. Furnizați informații privind existența unei evaluări anterioare a reputației participantului în calitate de acționar sau de
REGULAMENT nr. 4 din 23 martie 2009 pentru modificarea şi completarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 11/2007 privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209089_a_210418]
-
o activitate, o afacere sau o profesie ori revocării, retragerii sau expirării unei asemenea înregistrări, autorizări, calități de membru sau licențe ori excluderii de către un reglementator sau organism guvernamental; ... c) demiterii din funcție sau dintr-o poziție condiționată de încredere (trust), dintr-o relație fiduciară ori situații similare sau solicitării de a demisiona dintr-o astfel de poziție; și ... d) descalificării din funcția de conducător sau din alte funcții similare. ... 8. Dacă achizitorul potențial este supravegheat de: a) C.N.V.M. sau de
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
fiscal; ... f) identitatea tuturor persoanelor care sunt beneficiarii reali ai persoanei juridice; ... g) identitatea persoanelor care dețin controlul asupra persoanei juridice și identitatea persoanelor care acționează în mod concertat în cadrul persoanei juridice, în cazul acționarilor indirecți. ... 3. În cazul unui trust deja existent sau care va rezulta ca urmare a achiziției: a) identitatea tuturor persoanelor care vor administra activele (trustees), în conformitate cu documentele de constituire a trustului și cu participația acestora la distribuirea veniturilor; ... b) identitatea tuturor persoanelor care sunt beneficiarii reali
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
acționează în mod concertat în cadrul persoanei juridice, în cazul acționarilor indirecți. ... 3. În cazul unui trust deja existent sau care va rezulta ca urmare a achiziției: a) identitatea tuturor persoanelor care vor administra activele (trustees), în conformitate cu documentele de constituire a trustului și cu participația acestora la distribuirea veniturilor; ... b) identitatea tuturor persoanelor care sunt beneficiarii reali ai trustului; ... c) identitatea persoanelor care dețin controlul asupra trustului și identitatea persoanelor care acționează în mod concertat în cadrul trustului, în cazul acționarilor indirecți. ... B.
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
existent sau care va rezulta ca urmare a achiziției: a) identitatea tuturor persoanelor care vor administra activele (trustees), în conformitate cu documentele de constituire a trustului și cu participația acestora la distribuirea veniturilor; ... b) identitatea tuturor persoanelor care sunt beneficiarii reali ai trustului; ... c) identitatea persoanelor care dețin controlul asupra trustului și identitatea persoanelor care acționează în mod concertat în cadrul trustului, în cazul acționarilor indirecți. ... B. Informații și documente suplimentare cu privire la achizitor 1. În cazul unei persoane fizice: a) referitor la achizitor și
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
achiziției: a) identitatea tuturor persoanelor care vor administra activele (trustees), în conformitate cu documentele de constituire a trustului și cu participația acestora la distribuirea veniturilor; ... b) identitatea tuturor persoanelor care sunt beneficiarii reali ai trustului; ... c) identitatea persoanelor care dețin controlul asupra trustului și identitatea persoanelor care acționează în mod concertat în cadrul trustului, în cazul acționarilor indirecți. ... B. Informații și documente suplimentare cu privire la achizitor 1. În cazul unei persoane fizice: a) referitor la achizitor și la orice societate condusă sau controlată vreodată de
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
în conformitate cu documentele de constituire a trustului și cu participația acestora la distribuirea veniturilor; ... b) identitatea tuturor persoanelor care sunt beneficiarii reali ai trustului; ... c) identitatea persoanelor care dețin controlul asupra trustului și identitatea persoanelor care acționează în mod concertat în cadrul trustului, în cazul acționarilor indirecți. ... B. Informații și documente suplimentare cu privire la achizitor 1. În cazul unei persoane fizice: a) referitor la achizitor și la orice societate condusă sau controlată vreodată de achizitor: ... (i) certificate de cazier judiciar și fiscal, în original
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
profesie; sau retragerea ori revocarea sau expirarea unei înregistrări, autorizații, calități de membru ori licențe; sau excluderea de către o autoritate guvernamentală ori de reglementare dintr-o calitate; (v) informații cu privire la demiterea din funcție sau dintr-o poziție condiționată de încredere (trust), dintr-o relație fiduciară ori situație similară sau solicitarea de a demisiona dintr-o astfel de poziție; (vi) informații cu privire la existența unor acuzații, în curs de judecată, în legătură cu săvârșirea unor infracțiuni de natura celor prevăzute la pct. I. 6 lit.
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
profesie; sau retragerea ori revocarea sau expirarea unei înregistrări, autorizații, calități de membru ori licențe; sau excluderea de către o autoritate guvernamentală ori de reglementare dintr-o calitate; (v) informații cu privire la demiterea din funcție sau dintr-o poziție condiționată de încredere (trust), dintr-o relație fiduciară ori situație similară sau solicitarea de a demisiona dintr-o astfel de poziție; (vi) informații cu privire la existența unor acuzații, în curs de judecată, în legătură cu săvârșirea unor infracțiuni de natura celor prevăzute la pct. I. 6 lit.
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
din urmă achizitorul și/sau persoanele în contul cărora se achiziționează participația. Noțiunea include, de asemenea, persoanele care exercită în cele din urmă controlul efectiv asupra achizitorului care este o persoană juridică sau un aranjament legal (cum ar fi un trust). c) în cazul unui trust care este instituit deja sau care va rezultă din achiziție: ... (8) identitatea tuturor persoanelor care vor administra activele în conformitate cu termenii documentelor de instituire a trustului și participarea acestora la distribuirea veniturilor rezultate; ... (9) identitatea tuturor
REGULAMENT nr. 6 din 7 aprilie 2008 (*actualizat*) privind începerea activităţii şi modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209158_a_210487]
-
persoanele în contul cărora se achiziționează participația. Noțiunea include, de asemenea, persoanele care exercită în cele din urmă controlul efectiv asupra achizitorului care este o persoană juridică sau un aranjament legal (cum ar fi un trust). c) în cazul unui trust care este instituit deja sau care va rezultă din achiziție: ... (8) identitatea tuturor persoanelor care vor administra activele în conformitate cu termenii documentelor de instituire a trustului și participarea acestora la distribuirea veniturilor rezultate; ... (9) identitatea tuturor persoanelor care sunt beneficiarii reali
REGULAMENT nr. 6 din 7 aprilie 2008 (*actualizat*) privind începerea activităţii şi modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209158_a_210487]
-
persoană juridică sau un aranjament legal (cum ar fi un trust). c) în cazul unui trust care este instituit deja sau care va rezultă din achiziție: ... (8) identitatea tuturor persoanelor care vor administra activele în conformitate cu termenii documentelor de instituire a trustului și participarea acestora la distribuirea veniturilor rezultate; ... (9) identitatea tuturor persoanelor care sunt beneficiarii reali ai proprietății trustului. ... 2. Alte informații referitoare la achizitor: a) în cazul persoanei fizice: ... (10) cu privire la achizitor și la orice companie condusă sau controlată vreodată
REGULAMENT nr. 6 din 7 aprilie 2008 (*actualizat*) privind începerea activităţii şi modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209158_a_210487]
-
instituit deja sau care va rezultă din achiziție: ... (8) identitatea tuturor persoanelor care vor administra activele în conformitate cu termenii documentelor de instituire a trustului și participarea acestora la distribuirea veniturilor rezultate; ... (9) identitatea tuturor persoanelor care sunt beneficiarii reali ai proprietății trustului. ... 2. Alte informații referitoare la achizitor: a) în cazul persoanei fizice: ... (10) cu privire la achizitor și la orice companie condusă sau controlată vreodată de către achizitor, informații referitoare la: ... (a) existența ori absența unei înregistrări în cazierul judiciar sau orice anchetă ori
REGULAMENT nr. 6 din 7 aprilie 2008 (*actualizat*) privind începerea activităţii şi modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209158_a_210487]