KorAP: Find »[drukola/base=tranzacționare & drukola/pos=noun]« with Poliqarp

<1 ...121 122 123 ...891 >

22,253 matches

Corola-website/Law/147016_a_148345

de operare la aceasta; ... i) contractul de compensare-decontare, în copie, încheiat cu o casa de compensație care a obținut autorizația de funcționare din partea C.N.V.M. sau contractul încheiat cu un membru compensator general, în cazul în care se solicita autorizare pentru tranzacționarea pe piețele instrumentelor financiare derivate; ... j) dovada constituirii fondului îndividual și comun de garantare; ... k) documentația necesară conform art. 46, 47, 84 și 85 pentru autorizarea a cel puțin doi brokeri și, respectiv, a cel puțin unui membru al compartimentului

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
nume propriu și pe contul sau, o societate comercială trebuie să solicite avizul C.N.V.M., în condițiile prezentului capitol. (2) În vederea obținerii avizului prevăzut la alin. (1), o societate comercială trebuie să îndeplinească, cumulativ, următoarele condiții: ... a) să dețină dreptul de tranzacționare la o bursa de mărfuri; ... b) să dispună de un computer cu sistem de operare adecvat, software de tranzacționare specializat al bursei de mărfuri în cadrul căreia tranzacționează, sistem de stocare și păstrare a datelor și informațiilor, conectare la Internet, fax

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
În vederea obținerii avizului prevăzut la alin. (1), o societate comercială trebuie să îndeplinească, cumulativ, următoarele condiții: ... a) să dețină dreptul de tranzacționare la o bursa de mărfuri; ... b) să dispună de un computer cu sistem de operare adecvat, software de tranzacționare specializat al bursei de mărfuri în cadrul căreia tranzacționează, sistem de stocare și păstrare a datelor și informațiilor, conectare la Internet, fax sau echivalent, minimum o linie telefonica; ... c) să dispună de mecanisme de securitate și control al sistemelor informatice pentru

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
oricărei activități profesionale pe piețele reglementate de aceasta; ... g) să organizeze și să evidențieze distinct operațiunile desfășurate pe piața la disponibil dezvoltată de o bursa de mărfuri; ... h) să asigure accesul nelimitat al C.N.V.M. la evidentele și înregistrările specifice organizării tranzacționării pe piața la disponibil dezvoltată de o bursa de mărfuri; i) cel puțin doua persoane angajate să aibă atestat de broker și să fie autorizate de C.N.V.M. conform prevederilor prezentului regulament. Secțiunea a 2-a Proceduri de avizare Articolul 42

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
de o bursa de mărfuri, precum și specimenele de semnături pentru reprezentanții societății comerciale în relația cu C.N.V.M.; ... g) acordul societății de bursa privind operarea pe piețele reglementate administrate de către aceasta, din care să rezulte ca societatea comercială deține dreptul de tranzacționare la bursa de mărfuri respectiva și îndeplinește condițiile de operare la aceasta; ... h) documentația necesară conform art. 46, 47, 84 și 85 pentru autorizarea a cel puțin doi brokeri și, respectiv, a cel puțin unui membru al compartimentului de control

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
solicite C.N.V.M. un aviz, în condițiile prezentului regulament. (2) În vederea obținerii avizului de operare, o societate bancară trebuie să îndeplinească, cumulativ, următoarele condiții: ... a) să dețină autorizație de funcționare ca societate bancară; ... b) să aibă inclusă în obiectul de activitate tranzacționarea de instrumente financiare derivate; ... c) să dețină dreptul de tranzacționare la o bursa de mărfuri; ... d) membrii consiliului de administrație, cenzorii interni/auditorii financiari ai societății bancare și persoanele angajate în cadrul compartimentului de control intern să nu fi fost sancționați

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
obținerii avizului de operare, o societate bancară trebuie să îndeplinească, cumulativ, următoarele condiții: ... a) să dețină autorizație de funcționare ca societate bancară; ... b) să aibă inclusă în obiectul de activitate tranzacționarea de instrumente financiare derivate; ... c) să dețină dreptul de tranzacționare la o bursa de mărfuri; ... d) membrii consiliului de administrație, cenzorii interni/auditorii financiari ai societății bancare și persoanele angajate în cadrul compartimentului de control intern să nu fi fost sancționați de C.N.V.M., B.N.R. sau C.S.A. cu interzicerea exercitării oricărei activități

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
emis în aplicarea acesteia, delimitând responsabilitățile personalului implicat în angajarea operațiunilor cu instrumente financiare derivate, personalului responsabil cu gestionarea riscului și a celui responsabil cu efectuarea plăților; ... f) să asigure accesul nelimitat al C.N.V.M. la evidentele și înregistrările specifice organizării tranzacționării pe piețele reglementate de instrumente financiare derivate dezvoltate de o bursa de mărfuri; ... g) să dispună de un spațiu corespunzător desfășurării activității de tranzacționare; ... h) să asigure condiții minimale privind dotarea tehnica necesară desfășurării activității: 4 computere cu sistem de

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
cu efectuarea plăților; ... f) să asigure accesul nelimitat al C.N.V.M. la evidentele și înregistrările specifice organizării tranzacționării pe piețele reglementate de instrumente financiare derivate dezvoltate de o bursa de mărfuri; ... g) să dispună de un spațiu corespunzător desfășurării activității de tranzacționare; ... h) să asigure condiții minimale privind dotarea tehnica necesară desfășurării activității: 4 computere cu sistem de operare adecvat, software-ul de tranzacționare specializat al unei burse de mărfuri, software de "front office", software de "back office", software de compensare, evidenta

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
financiare derivate dezvoltate de o bursa de mărfuri; ... g) să dispună de un spațiu corespunzător desfășurării activității de tranzacționare; ... h) să asigure condiții minimale privind dotarea tehnica necesară desfășurării activității: 4 computere cu sistem de operare adecvat, software-ul de tranzacționare specializat al unei burse de mărfuri, software de "front office", software de "back office", software de compensare, evidenta contabila informatizată, conectare la Internet, fax sau echivalent, doua linii telefonice; ... i) să dispună de mecanisme de securitate și control al sistemelor

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
societate de brokeraj sau într-o societate de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj; (7) Condițiile enumerate la alin. (1)-(6) de mai sus trebuie respectate pe toată perioada în care respectiva societate bancară desfășoară activitate de tranzacționare la bursele de mărfuri. Secțiunea a 2-a Proceduri de avizare Articolul 44 (1) Avizul pentru operarea pe piețele reglementate de instrumente financiare derivate dezvoltate de o bursa de mărfuri se eliberează de către C.N.V.M. în baza unei cereri, întocmită conform

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
în relația cu C.N.V.M.; ... e) dovada deținerii cu titlu legal a echipamentului tehnic necesar dotării minimale, care va fi folosit în scop unic pentru activitatea supusă avizării, în copie legalizată; ... f) dovada deținerii cu titlu legal a software-ului de tranzacționare specializat al unei burse de mărfuri, de "back office" și de compensare, care va fi folosit în scop unic pentru activitatea supusă avizării, în copie legalizată; ... g) contractul de compensare-decontare, în copie, încheiat cu o casa de compensație autorizata de

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
încheiat cu o casa de compensație autorizata de C.N.V.M. sau contractul încheiat cu un membru compensator general; ... h) acordul societății de bursa privind operarea pe piețele reglementate administrate de către aceasta, din care să rezulte ca societatea bancară deține dreptul de tranzacționare la bursa de mărfuri respectiva și îndeplinește condițiile de operare la aceasta; ... i) dovada constituirii fondului individual și comun de garantare; ... j) documentația necesară conform art. 46, 47, 84 și 85 pentru autorizarea a celor puțin doi brokeri și, respectiv

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
fi autorizata ca trader o persoana fizica trebuie să îndeplinească următoarele condiții: a) să fie în vârsta de cel puțin 18 ani și să aibă exercițiul drepturilor civile; ... b) să respecte prevederile regulamentelor bursei de mărfuri privind obținerea dreptului de tranzacționare și condițiile de operare, precum și regulamentele casei de compensație; ... c) să dispună de un computer cu sistem de operare adecvat, software de tranzacționare specializat al bursei de mărfuri în cadrul căreia tranzacționează, sistem de stocare și păstrare a datelor și informațiilor

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
să aibă exercițiul drepturilor civile; ... b) să respecte prevederile regulamentelor bursei de mărfuri privind obținerea dreptului de tranzacționare și condițiile de operare, precum și regulamentele casei de compensație; ... c) să dispună de un computer cu sistem de operare adecvat, software de tranzacționare specializat al bursei de mărfuri în cadrul căreia tranzacționează, sistem de stocare și păstrare a datelor și informațiilor, conectare la Internet, fax sau echivalent, minimum o linie telefonica; ... d) să aibă cel puțin studii medii; ... e) să fie absolventă a unei

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
termen de cel mult 30 zile de la data primirii cererii însoțite de documentele prevăzute la alin. (1). ... Articolul 51 (1) În urma obținerii autorizației de operare, traderul va încheia un contract cu societatea de bursa, contract ce îi conferă dreptul de tranzacționare în piețele reglementate de instrumente financiare derivate și un contract cu membrul compensator. ... (2) Clauzele contractuale sunt stabilite de entitățile menționate la alin. (1). ... (3) Traderul are obligația să depună la C.N.V.M. copii de pe contractele prevăzute de alin. (1) în

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
specialitate înființate conform art. 9 alin. (1) lit. b) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002 . ... Articolul 54 (1) C.N.V.M. și consiliul bursei de mărfuri au autoritatea de a controla toate aspectele legate de activitatea și etica în tranzacționare a operatorilor la bursa de mărfuri. ... (2) Consiliul bursei de mărfuri va supraveghea conduita operatorilor și va întreprinde investigații și audieri în acele probleme care privesc încălcarea regulamentelor bursei de mărfuri, cu stabilirea sancțiunilor aferente. ... Articolul 55 În cazul încălcării

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
profilul clientului membrul bursei reprezentat prin brokerul autorizat va acorda consultanța acestuia cu privire la oportunitatea unei investiții în raport cu situația financiară și experiența acestuia. ... (4) Dacă membrul bursei de mărfuri considera că instrucțiunea/ordinul primită/primit de la un client în legătura cu tranzacționarea unui instrument financiar derivat este nepotrivită, acesta va informa clientul asupra motivului pentru care o astfel de tranzacție este nerecomandabilă. În cazul în care, după ce a fost informat, clientul dorește să încheie tranzacția, aceasta se va executa de către membrul bursei

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
salariatului/brokerului cu care clientul va tine legătura; ... c) informații cu privire la existenta compartimentului de control intern, a reprezentantului acestuia și a posibilității transmiterii eventualelor reclamații; ... d) informații cu privire la caracteristicile principale ale fiecărui instrument financiar derivat și cu privire la riscul implicat de tranzacționarea acestora; ... e) elementele minime necesare derulării tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate (constituirea marjelor, fondurilor de garantare etc.). ... Articolul 60 (1) Contractul va fi însoțit de cererea de deschidere de cont pentru fiecare client și va cuprinde cel puțin următoarele: ... a

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
c) prețul de executare sau prima, în cazul contractelor cu opțiuni; ... d) momentul executării ordinului (data și ora); ... e) informații privind decontarea tranzacției, dacă aceasta a avut loc; ... f) comisioane, taxe, impozite percepute. Articolul 62 La sfârșitul fiecărei zile de tranzacționare membrul bursei de mărfuri va furniza clienților următoarele informații, după caz: a) pozițiile deschise pe numele sau; ... b) suma în contul în marja și disponibilul; ... c) profitul sau pierderea înregistrată; ... d) primele plătite și cele încasate; ... e) apelul în marja

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
desfășoare și să verifice după aceea condițiile în care aceasta tranzacție a fost executată, membrii bursei de mărfuri vor pune la dispoziția investitorilor toate informațiile afișate în sistem, conform art. 14 alin. (1) lit. c), cu privire la prețurile și volumul de tranzacționare aferente instrumentului financiar derivat, subiect al tranzacției. ... (2) Membrul bursei de mărfuri, prin personalul sau, poate face recomandări legate de tranzacționare clienților actuali sau potențiali numai dacă dispune de analize financiare și de alte documente accesibile publicului, cu privire la instrumentul financiar

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
dispoziția investitorilor toate informațiile afișate în sistem, conform art. 14 alin. (1) lit. c), cu privire la prețurile și volumul de tranzacționare aferente instrumentului financiar derivat, subiect al tranzacției. ... (2) Membrul bursei de mărfuri, prin personalul sau, poate face recomandări legate de tranzacționare clienților actuali sau potențiali numai dacă dispune de analize financiare și de alte documente accesibile publicului, cu privire la instrumentul financiar care face obiectul recomandării. Membrul bursei nu are voie să garanteze în nici un fel performanțele instrumentului financiar respectiv. ... Articolul 68 (1

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
să asigure următoarele cerințe minime: ... a) departamentele de specialitate și personalul implicat să păstreze confidențialitatea oricărei informații de care iau cunoștința în cursul activității, în special informațiile care nu au devenit încă publice și care ar putea influenta prețul de tranzacționare pe piața; ... b) oricare dintre informațiile menționate la lit. a) să nu fie folosite în tranzacțiile efectuate de către membrii bursei de mărfuri în contul propriu, în contul persoanelor inițiate sau în contul unor terți ori clienți interesați; ... c) separarea funcțiilor

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
discreționare ale clienților; ... b) persoanelor care dețin informații privilegiate; ... c) proprii sau ale persoanelor inițiate, înainte de executarea ordinelor competitive ale clienților. ... Articolul 72 (1) Este interzis operatorilor la bursele de mărfuri să se angajeze în practici incompatibile cu principiile de tranzacționare justa și echitabilă. ... (2) În mod special, dar fără a se limita la aceasta, nici un operator nu are voie să transmită altui operator informații privind ordinele sale. ... Articolul 73 Este interzis operatorilor la bursele de mărfuri să fie implicați direct

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
încheie tranzacții cu instrumente financiare care ar avea drept scop ascunderea identității proprietarului acestora; ... j) să efectueze tranzacții cu un anumit instrument financiar, bazate pe informații privilegiate, sau să dezvăluie asemenea informații unei persoane care ar putea obține beneficii prin tranzacționarea pe baza acestor informații; ... k) garantarea obținerii unor rezultate financiare pozitive în urma tranzacțiilor efectuate. ... Articolul 77 Se considera practica frauduloasă următoarele fapte, fără ca enumerarea acestora să fie limitativă: a) executarea prioritară a ordinelor de tranzacționare în contul propriu sau în

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]