4,905 matches
-
S.S.I.F. în structura grupului. Atât S.S.I.F., cât și grupul trebuie să aibă reguli clare și transparente cu privire la guvernanța corporativă, organizare adecvată, inclusiv sisteme efective de control intern și funcții independente de control intern, administrarea riscului și audit intern; ... c) capacitatea achizitorului potențial de a furniza S.S.I.F. suportul financiar de care ar putea avea nevoie pentru tipul de activitate desfășurată în prezent și/sau preconizată a fi desfășurată, capitalul suplimentar necesar de care ar putea avea nevoie pentru dezvoltarea activităților sale sau
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
sau preconizată a fi desfășurată, capitalul suplimentar necesar de care ar putea avea nevoie pentru dezvoltarea activităților sale sau de a găsi alte soluții pentru a răspunde cerințelor S.S.I.F. de suplimentare a fondurilor proprii. ... 2. Planul de afaceri furnizat de achizitorul potențial trebuie să conțină elemente referitoare la activitatea viitoare și organizarea S.S.I.F. vizate, o descriere a grupului din care S.S.I.F. va face parte, o evaluare a implicațiilor financiare ale achiziției propuse și o previziune pe termen mediu. V. Suspiciunea de
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
organizarea S.S.I.F. vizate, o descriere a grupului din care S.S.I.F. va face parte, o evaluare a implicațiilor financiare ale achiziției propuse și o previziune pe termen mediu. V. Suspiciunea de spălare de bani sau de finanțare a terorismului 1. Dacă achizitorul potențial este: a) suspectat sau cunoscut ca implicat în operațiuni de spălare a banilor sau în astfel de tentative, indiferent dacă acestea sunt sau nu legate direct ori indirect de achiziția propusă, acest fapt conduce la respingerea achiziției propuse; ... b
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
actelor de terorism, acest fapt conduce la respingerea achiziției propuse. ... 2. Achiziția propusă poate fi refuzată chiar dacă nu există înregistrări în certificatele de cazier judiciar sau fiscal ori chiar dacă nu există motive întemeiate care să determine existența dubiilor cu privire la integritatea achizitorului potențial, dacă prin achiziția propusă există riscul de intensificare a operațiunilor de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului, de exemplu în situația în care achizitorul potențial este stabilit într-o țară ori într-un teritoriu considerat de Grupul
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
ori chiar dacă nu există motive întemeiate care să determine existența dubiilor cu privire la integritatea achizitorului potențial, dacă prin achiziția propusă există riscul de intensificare a operațiunilor de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului, de exemplu în situația în care achizitorul potențial este stabilit într-o țară ori într-un teritoriu considerat de Grupul de Acțiune Financiară a fi "necooperant" sau într-o țară ori teritoriu care nu a adoptat încă suficiente măsuri pentru a se conforma cu cele 40 de
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
de Grupul de Acțiune Financiară a fi "necooperant" sau într-o țară ori teritoriu care nu a adoptat încă suficiente măsuri pentru a se conforma cu cele 40 de recomandări FATF-GAFI și cele 9 recomandări speciale FATF-GAFI. 3. În vederea evaluării achizitorului potențial, C.N.V.M. poate colecta și lua în considerare informații provenind din toate sursele disponibile. Anexa 2 ------- la regulament ------------- Partea I Solicitarea de informații generale și documente pentru autorizarea S.S.I.F., pentru notificarea/aprobarea intenției de majorare a participației la capitalul social
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
în considerare informații provenind din toate sursele disponibile. Anexa 2 ------- la regulament ------------- Partea I Solicitarea de informații generale și documente pentru autorizarea S.S.I.F., pentru notificarea/aprobarea intenției de majorare a participației la capitalul social/drepturile de vot ale S.S.I.F. A. Identitatea achizitorului potențial 1. În cazul unei persoane fizice: a) numele, prenumele, data și locul nașterii, adresa completă (stradă, număr, bloc, scară, etaj, apartament, oraș, județ/sector, cod poștal, țara), codul numeric personal (CNP) sau echivalentul acestuia pentru persoanele străine; ... b) un
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
distribuirea veniturilor; ... b) identitatea tuturor persoanelor care sunt beneficiarii reali ai trustului; ... c) identitatea persoanelor care dețin controlul asupra trustului și identitatea persoanelor care acționează în mod concertat în cadrul trustului, în cazul acționarilor indirecți. ... B. Informații și documente suplimentare cu privire la achizitor 1. În cazul unei persoane fizice: a) referitor la achizitor și la orice societate condusă sau controlată vreodată de achizitor: ... (i) certificate de cazier judiciar și fiscal, în original, aflate în termenul legal de valabilitate, sau documente similare eliberate de
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
ai trustului; ... c) identitatea persoanelor care dețin controlul asupra trustului și identitatea persoanelor care acționează în mod concertat în cadrul trustului, în cazul acționarilor indirecți. ... B. Informații și documente suplimentare cu privire la achizitor 1. În cazul unei persoane fizice: a) referitor la achizitor și la orice societate condusă sau controlată vreodată de achizitor: ... (i) certificate de cazier judiciar și fiscal, în original, aflate în termenul legal de valabilitate, sau documente similare eliberate de autoritățile competente din statul de origine; în cazul în care
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
și identitatea persoanelor care acționează în mod concertat în cadrul trustului, în cazul acționarilor indirecți. ... B. Informații și documente suplimentare cu privire la achizitor 1. În cazul unei persoane fizice: a) referitor la achizitor și la orice societate condusă sau controlată vreodată de achizitor: ... (i) certificate de cazier judiciar și fiscal, în original, aflate în termenul legal de valabilitate, sau documente similare eliberate de autoritățile competente din statul de origine; în cazul în care în statul de origine nu se eliberează astfel de documente
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
vi) informații cu privire la existența unor acuzații, în curs de judecată, în legătură cu săvârșirea unor infracțiuni de natura celor prevăzute la pct. I. 6 lit. a) din anexa nr. 1 la regulament; b) informații cu privire la existența unei evalu��ri a reputației în calitate de achizitor sau ca persoană care a condus activitatea unei instituții financiare, care a fost efectuată deja de către o altă autoritate de supraveghere (se va preciza denumirea acelei autorități și se vor prezenta dovezi cu privire la rezultatul acestei evaluări); ... c) informații cu privire la existența
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
prezenta dovezi cu privire la rezultatul acestei evaluări); ... c) informații cu privire la existența unei evaluări anterioare efectuate deja de către o altă autoritate, din afara sectorului financiar (se va preciza denumirea acelei autorități și se vor prezenta dovezi cu privire la rezultatul acestei evaluări); ... d) informații despre achizitor cu privire la situația și forța sa financiară: detalii cu privire la sursa veniturilor sale, activelor și datoriilor, garanții și ipoteci etc; ... e) descrierea activității profesionale a achizitorului; ... f) informații financiare, inclusiv ratinguri și rapoarte publice cu privire la companiile controlate sau conduse de achizitor și
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
preciza denumirea acelei autorități și se vor prezenta dovezi cu privire la rezultatul acestei evaluări); ... d) informații despre achizitor cu privire la situația și forța sa financiară: detalii cu privire la sursa veniturilor sale, activelor și datoriilor, garanții și ipoteci etc; ... e) descrierea activității profesionale a achizitorului; ... f) informații financiare, inclusiv ratinguri și rapoarte publice cu privire la companiile controlate sau conduse de achizitor și, dacă sunt disponibile, ratinguri și rapoarte publice despre achizitorul însuși; ... g) descrierea intereselor financiare*1) și nefinanciare*2) sau a relațiilor achizitorului cu: ... (i
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
despre achizitor cu privire la situația și forța sa financiară: detalii cu privire la sursa veniturilor sale, activelor și datoriilor, garanții și ipoteci etc; ... e) descrierea activității profesionale a achizitorului; ... f) informații financiare, inclusiv ratinguri și rapoarte publice cu privire la companiile controlate sau conduse de achizitor și, dacă sunt disponibile, ratinguri și rapoarte publice despre achizitorul însuși; ... g) descrierea intereselor financiare*1) și nefinanciare*2) sau a relațiilor achizitorului cu: ... (i) orice alt acționar existent al S.S.I.F. vizate; (ii) orice persoană însărcinată cu exercitarea drepturilor de
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
sursa veniturilor sale, activelor și datoriilor, garanții și ipoteci etc; ... e) descrierea activității profesionale a achizitorului; ... f) informații financiare, inclusiv ratinguri și rapoarte publice cu privire la companiile controlate sau conduse de achizitor și, dacă sunt disponibile, ratinguri și rapoarte publice despre achizitorul însuși; ... g) descrierea intereselor financiare*1) și nefinanciare*2) sau a relațiilor achizitorului cu: ... (i) orice alt acționar existent al S.S.I.F. vizate; (ii) orice persoană însărcinată cu exercitarea drepturilor de vot ale S.S.I.F. vizate*3); (iii) orice membru al consiliului
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
profesionale a achizitorului; ... f) informații financiare, inclusiv ratinguri și rapoarte publice cu privire la companiile controlate sau conduse de achizitor și, dacă sunt disponibile, ratinguri și rapoarte publice despre achizitorul însuși; ... g) descrierea intereselor financiare*1) și nefinanciare*2) sau a relațiilor achizitorului cu: ... (i) orice alt acționar existent al S.S.I.F. vizate; (ii) orice persoană însărcinată cu exercitarea drepturilor de vot ale S.S.I.F. vizate*3); (iii) orice membru al consiliului de administrație ori al altui organ similar sau al conducerii S.S.I.F. vizate; (iv
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
de vot ale S.S.I.F. vizate*3); (iii) orice membru al consiliului de administrație ori al altui organ similar sau al conducerii S.S.I.F. vizate; (iv) S.S.I.F. vizată și grupul din care aceasta face parte; (v) orice alte interese sau activități ale achizitorului care ar putea fi în conflict cu S.S.I.F. vizată și posibile soluții cu privire la acele conflicte de interese. -------------- *1) Interesele financiare includ, de exemplu, operațiuni de credit, garanții, ipoteci. *2) Interesele nefinanciare includ, de exemplu, relații familiale. *3) Vezi situațiile menționate
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
includ, de exemplu, operațiuni de credit, garanții, ipoteci. *2) Interesele nefinanciare includ, de exemplu, relații familiale. *3) Vezi situațiile menționate în art. 10 din Directiva 2004/109/ CE cu privire la armonizarea cerințelor de transparență. 2. În cazul persoanelor juridice: a) în ceea ce privește achizitorul, orice persoană care conduce efectiv activitatea acestuia și orice companie aflată sub controlul său, informații cu privire la: ... (i) certificate de cazier judiciar și fiscal, în original, aflate în termenul legal de valabilitate, sau documente similare eliberate de autoritățile competente din statul
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
poziție; (vi) informații cu privire la existența unor acuzații, în curs de judecată, în legătură cu săvârșirea unor infracțiuni de natura celor prevăzute la pct. I. 6 lit. a) din anexa nr. 1 la regulament; b) informații cu privire la existența unei evaluări a reputației în calitate de achizitor sau ca persoană care a condus activitatea unei instituții financiare, care a fost efectuată deja de către o altă autoritate de supraveghere (se va preciza denumirea acelei autorități și se vor prezenta dovezi cu privire la rezultatul acestei evaluări); ... c) informații cu privire la existența
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
cu privire la existența unei evaluări anterioare efectuate deja de către o altă autoritate, din afara sectorului financiar (se va preciza denumirea acelei autorități și se vor prezenta dovezi cu privire la rezultatul acestei evaluări); ... d) descrierea intereselor financiare*4) și nefinanciare*5) sau a relațiilor achizitorului cu: ... (i) orice alt acționar existent al S.S.I.F. vizate; (ii) orice persoană însărcinată cu exercitarea drepturilor de vot ale S.S.I.F. vizate*6); (iii) orice membru al consiliului de administrație ori al altui organ similar sau al conducerii S.S.I.F. vizate; (iv
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
de vot ale S.S.I.F. vizate*6); (iii) orice membru al consiliului de administrație ori al altui organ similar sau al conducerii S.S.I.F. vizate; (iv) S.S.I.F. vizată și grupul din care aceasta face parte; (v) orice alte interese sau activități ale achizitorului care ar putea fi în conflict cu S.S.I.F. vizată și posibile soluții cu privire la acele conflicte de interese; --------- *4) Interesele financiare includ, de exemplu, operațiuni de credit, garanții, ipoteci. *5) De exemplu, aceeași acționari, aceeași conducere etc. *6) Vezi situațiile menționate
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
interese; --------- *4) Interesele financiare includ, de exemplu, operațiuni de credit, garanții, ipoteci. *5) De exemplu, aceeași acționari, aceeași conducere etc. *6) Vezi situațiile menționate în art. 10 din Directiva 2004/109/ CE cu privire la armonizarea cerințelor de transparență. e) structura acționariatului achizitorului, cu prezentarea identității tuturor acționarilor care au o influență semnificativă și a procentului deținut de aceștia din capitalul social și din totalul drepturilor de vot și informații cu privire la acordurile dintre acționari; ... f) dacă achizitorul este parte a unui grup (ca
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
cerințelor de transparență. e) structura acționariatului achizitorului, cu prezentarea identității tuturor acționarilor care au o influență semnificativă și a procentului deținut de aceștia din capitalul social și din totalul drepturilor de vot și informații cu privire la acordurile dintre acționari; ... f) dacă achizitorul este parte a unui grup (ca filială sau ca societate-mamă), se va prezenta o organigramă detaliată a întregii structuri corporative și informații cu privire la procentele (capital deținut și drepturi de vot) acționarilor relevanți și la activitățile desfășurate în prezent de grup
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
profit și pierdere/declarația de venit; (iii) anexele la bilanț și orice alte documente înregistrate la camera de comerț/organul competent; (iv) raportul detaliat al auditorului sau, în cazul în care legislația națională nu impune auditarea situațiilor financiare ale potențialului achizitor, declarație cu privire la lipsa obligației legale de a audita situațiile financiare; i) informații despre ratinguri acordate achizitorului și ratingul general al grupului din care face parte. ... C. Informații și documente cu privire la achiziție 1. Identificarea S.S.I.F. vizată 2. Obiectivul general al achiziției
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
camera de comerț/organul competent; (iv) raportul detaliat al auditorului sau, în cazul în care legislația națională nu impune auditarea situațiilor financiare ale potențialului achizitor, declarație cu privire la lipsa obligației legale de a audita situațiile financiare; i) informații despre ratinguri acordate achizitorului și ratingul general al grupului din care face parte. ... C. Informații și documente cu privire la achiziție 1. Identificarea S.S.I.F. vizată 2. Obiectivul general al achiziției (de exemplu, investiție strategică, investiție de portofoliu etc.) 3. Numărul și tipul acțiunilor (acțiuni ordinare și
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]