54,616 matches
-
trebuie să aplice criteriile utilizând cifrele consolidate și luând în considerare situația consolidată și impactul asupra profilului de risc al firmelor de investiții pe bază consolidată. ... 109. La aplicarea criteriilor calitative de identificare la nivel consolidat, membrii personalului dintr-o filială sunt cuprinși numai dacă sunt responsabili pentru funcțiile menționate în aceste criterii la nivel consolidat. De exemplu, un membru al personalului dintr-o filială care este membru al organului de conducere al filialei respective trebuie cuprins în criteriul „membrul personalului
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
bază consolidată. ... 109. La aplicarea criteriilor calitative de identificare la nivel consolidat, membrii personalului dintr-o filială sunt cuprinși numai dacă sunt responsabili pentru funcțiile menționate în aceste criterii la nivel consolidat. De exemplu, un membru al personalului dintr-o filială care este membru al organului de conducere al filialei respective trebuie cuprins în criteriul „membrul personalului este un membru al organului de conducere în funcția sa de conducere” numai dacă este și membru al organului de conducere din firma de
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
la nivel consolidat, membrii personalului dintr-o filială sunt cuprinși numai dacă sunt responsabili pentru funcțiile menționate în aceste criterii la nivel consolidat. De exemplu, un membru al personalului dintr-o filială care este membru al organului de conducere al filialei respective trebuie cuprins în criteriul „membrul personalului este un membru al organului de conducere în funcția sa de conducere” numai dacă este și membru al organului de conducere din firma de investiții-mamă din UE. ... 110. La aplicarea criteriilor cantitative de
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
și responsabilitatea conferită funcției. ... ... 5.4. Rolul întreprinderii-mamă din Uniune 112. Întreprinderea-mamă din Uniune trebuie să asigure consecvența generală a politicilor de remunerare ale grupului, inclusiv procesele de identificare și punerea corectă în aplicare la nivel consolidat și individual. ... ... 5.5. Rolul filialelor și sucursalelor 113. Firmele de investiții care sunt filiale ale unei întreprinderi-mamă din Uniune trebuie să pună în aplicare în politica lor de remunerare politica adoptată de întreprinderea-mamă consolidantă din Uniune și procesul de identificare a personalului. ... 114. Toate filialele
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
filialelor și sucursalelor 113. Firmele de investiții care sunt filiale ale unei întreprinderi-mamă din Uniune trebuie să pună în aplicare în politica lor de remunerare politica adoptată de întreprinderea-mamă consolidantă din Uniune și procesul de identificare a personalului. ... 114. Toate filialele trebuie să participe activ la procesul de identificare desfășurat de întreprinderea-mamă consolidantă din Uniune. În special, fiecare filială cuprinsă în sfera consolidării prudențiale, inclusiv cele care nu fac ele însele obiectul Directivei (UE) 2019/2034, trebuie să furnizeze întreprinderii-mamă din Uniune
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
în aplicare în politica lor de remunerare politica adoptată de întreprinderea-mamă consolidantă din Uniune și procesul de identificare a personalului. ... 114. Toate filialele trebuie să participe activ la procesul de identificare desfășurat de întreprinderea-mamă consolidantă din Uniune. În special, fiecare filială cuprinsă în sfera consolidării prudențiale, inclusiv cele care nu fac ele însele obiectul Directivei (UE) 2019/2034, trebuie să furnizeze întreprinderii-mamă din Uniune toate informațiile necesare pentru buna identificare a întregului personalul care are un impact semnificativ asupra profilului de risc
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
la nivel consolidat. ... 115. Filialele care nu fac ele însele obiectul Directivei (UE) 2019/2034 nu trebuie să efectueze un proces de identificare la nivel individual, cu excepția cazului în care cerințele sectoriale în materie de remunerare prevăd această obligație. Pentru filialele care nu fac obiectul directivei sau al altor cerințe specifice în materie de remunerare, evaluarea trebuie efectuată de întreprinderea-mamă din Uniune la nivel consolidat, pe baza informațiilor furnizate de filială. Firmele de investiții care intră sub incidența Directivei (UE) 2019/2034
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
cerințele sectoriale în materie de remunerare prevăd această obligație. Pentru filialele care nu fac obiectul directivei sau al altor cerințe specifice în materie de remunerare, evaluarea trebuie efectuată de întreprinderea-mamă din Uniune la nivel consolidat, pe baza informațiilor furnizate de filială. Firmele de investiții care intră sub incidența Directivei (UE) 2019/2034 trebuie să-și realizeze propria autoevaluare pentru identificarea personalului la nivel individual. Firmele de investiții incluse în procesul de identificare la nivel consolidat pot delega întreprinderii-mamă din Uniune punerea în
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
ale unor firme de investiții-mamă din țări terțe trebuie să desfășoare procesul de identificare și să-și informeze firma de investiții-mamă cu privire la rezultate. Firmele de investiții dintr-un stat membru trebuie să includă, de asemenea, în evaluarea lor filialele ce intră în sfera consolidării prudențiale și sucursalele situate în țări terțe. Firmele de investiții trebuie să fie conștiente de faptul că sucursalele constituie o parte neindependentă a firmei de investiții. ... 117. Pentru sucursale din țări terțe situate într-un
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
cerințelor specifice privind remunerația variabilă. ... 161. Plățile compensatorii includ plăți suplimentare pe lângă remunerația obișnuită în următoarele situații specifice: a. indemnizație de disponibilizare pentru pierderea poziției în cazul încetării anticipate a contractului de către firma de investiții sau de către filiala sa; ... b. remunerație acordată pentru o perioadă limitată de timp care este convenită pentru a introduce o perioadă de reflecție după încetarea contractului și care face obiectul unei clauze de neconcurență în contract; ... c. firma de investiții încetează contractele personalului
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
putea fi responsabilii de linii de activitate semnificative, șefii de sucursale din Spațiul Economic European/Asociația Europeană a Liberului Schimb, șefii de filiale din țări terțe, precum și alte funcții interne. Personal - înseamnă toți angajații unei firme de investiții și ai filialelor acesteia pe bază consolidată și toți membrii organelor de conducere ale acestora în funcția lor de conducere și în funcția lor de supraveghere. Responsabili cu funcții de control intern - înseamnă persoanele plasate la cel mai înalt nivel ierarhic, care sunt
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
proporționalității și pentru a asigura punerea în aplicare corespunzătoare a cerințelor de reglementare și a prezentului ghid, firmele de investiții și autoritățile competente trebuie să țină seama de următoarele aspecte: a. mărimea, sub aspectul bilanțului firmei de investiții și al filialelor acesteia, care intră în sfera de consolidare prudențială; ... b. dacă valoarea activelor bilanțiere și extrabilanțiere ale firmei de investiții este, în medie, mai mică sau egală cu 100 de milioane EUR în perioada de patru ani imediat anterioară unui exercițiu
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
din care face parte sau capacitatea autorității competente de a supraveghea în mod eficace firma de investiții. ... 64. Organul de conducere trebuie să evalueze dacă și în ce mod modificările semnificative produse la nivelul structurii grupului (de exemplu, înființarea de filiale noi, fuziuni și achiziții, vânzarea sau lichidarea unor părți ale grupului, ori evoluții externe) au impact asupra solidității cadrului organizațional al firmei de investiții. Dacă sunt identificate deficiențe, organul de conducere trebuie să efectueze cu rapiditate ajustările necesare. ... ... 6.2. Principiul
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
contextul unui grup 77. În conformitate cu articolul 25 din Directiva (UE) 2019/2034 și cu articolul 7 din Regulamentul (UE) 2019/2033 și cu excepția cazului în care autoritățile competente aplică articolul 8 din Regulamentul (UE) 2019/2033, întreprinderile-mamă din Uniune și filialele acestora care fac obiectul Directivei (UE) 2019/2034 trebuie să se asigure că dispozițiile, procesele și mecanismele privind cadrul de administrare a activității sunt consecvente și bine integrate pe bază consolidată. În acest scop, întreprinderile și filialele care intră în sfera
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
întreprinderile-mamă din Uniune și filialele acestora care fac obiectul Directivei (UE) 2019/2034 trebuie să se asigure că dispozițiile, procesele și mecanismele privind cadrul de administrare a activității sunt consecvente și bine integrate pe bază consolidată. În acest scop, întreprinderile și filialele care intră în sfera de consolidare prudențială trebuie să pună în aplicare aceste dispoziții, procese și mecanisme în filialele lor care nu fac obiectul Directivei (UE) 2019/2034, inclusiv în cele stabilite în țări terțe, inclusiv în centre financiare offshore, pentru
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
și mecanismele privind cadrul de administrare a activității sunt consecvente și bine integrate pe bază consolidată. În acest scop, întreprinderile și filialele care intră în sfera de consolidare prudențială trebuie să pună în aplicare aceste dispoziții, procese și mecanisme în filialele lor care nu fac obiectul Directivei (UE) 2019/2034, inclusiv în cele stabilite în țări terțe, inclusiv în centre financiare offshore, pentru a asigura existența unui cadru de administrare a activității pe bază consolidată. Funcțiile competente din cadrul întreprinderii-mamă din Uniune
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
nu fac obiectul Directivei (UE) 2019/2034, inclusiv în cele stabilite în țări terțe, inclusiv în centre financiare offshore, pentru a asigura existența unui cadru de administrare a activității pe bază consolidată. Funcțiile competente din cadrul întreprinderii-mamă din Uniune și al filialelor acesteia trebuie să interacționeze și să facă schimb de date și informații, după caz. Dispozițiile, procesele și mecanismele aferente cadrului de administrare a activității trebuie să se asigure că întreprinderea-mamă din Uniune deține suficiente date și informații și că poate
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
activității trebuie să se asigure că întreprinderea-mamă din Uniune deține suficiente date și informații și că poate să evalueze profilul de risc la nivel de grup, după cum s-a detaliat în secțiunea 6.2. ... 78. Organul de conducere al unei filiale care face obiectul Directivei (UE) 2019/2034 trebuie să adopte și să pună în aplicare, la nivel individual, politicile privind cadrul de administrare a activității de la nivelul întregului grup instituite la nivel consolidat, într-un mod care să asigure conformitatea
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
cadrul de administrare a activității de la nivelul întregului grup și a cadrului de control intern, după cum se menționează la titlul V , de către toate firmele de investiții și alte entități care intră în sfera de consolidare prudențială, inclusiv filialele acesteia care nu fac ele însele obiectul Directivei (UE) 2019/2034. Atunci când pune în aplicare politici privind cadrul de administrare a activității, întreprinderea-mamă din Uniune trebuie să se asigure că fiecare filială dispune de mecanisme solide de administrare a activității
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
care intră în sfera de consolidare prudențială, inclusiv filialele acesteia care nu fac ele însele obiectul Directivei (UE) 2019/2034. Atunci când pune în aplicare politici privind cadrul de administrare a activității, întreprinderea-mamă din Uniune trebuie să se asigure că fiecare filială dispune de mecanisme solide de administrare a activității și trebuie să aibă în vedere dispoziții, procese și mecanisme specifice dacă activitățile economice nu sunt organizate în entități juridice separate, ci în cadrul unei matrice a liniilor de activitate care cuprinde
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
și mecanisme specifice dacă activitățile economice nu sunt organizate în entități juridice separate, ci în cadrul unei matrice a liniilor de activitate care cuprinde mai multe entități juridice. ... 80. O întreprindere-mamă din Uniune trebuie să aibă în vedere interesele tuturor filialelor sale și modul în care strategiile și politicile contribuie la interesul fiecărei filiale și la interesul întregului grup pe termen lung. ... 81. O întreprindere-mamă din Uniune și filialele acesteia trebuie să se asigure că firmele de investiții și entitățile din
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
80. O întreprindere-mamă din Uniune trebuie să aibă în vedere interesele tuturor filialelor sale și modul în care strategiile și politicile contribuie la interesul fiecărei filiale și la interesul întregului grup pe termen lung. ... 81. O întreprindere-mamă din Uniune și filialele acesteia trebuie să se asigure că firmele de investiții și entitățile din cadrul grupului respectă toate cerințele de reglementare specifice în orice jurisdicție relevantă. ... 82. Întreprinderea-mamă din Uniune trebuie să se asigure că filialele înființate în țări terțe, care sunt
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
81. O întreprindere-mamă din Uniune și filialele acesteia trebuie să se asigure că firmele de investiții și entitățile din cadrul grupului respectă toate cerințele de reglementare specifice în orice jurisdicție relevantă. ... 82. Întreprinderea-mamă din Uniune trebuie să se asigure că filialele înființate în țări terțe, care sunt incluse în sfera consolidării prudențiale, dispun de dispoziții, procese și mecanisme privind cadrul de administrare a activității care sunt consecvente cu politicile privind cadrul de administrare a activității de la nivelul întregului grup și
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
control intern trebuie să aibă suficiente resurse. Ținând seama de aplicarea principiului proporționalității, așa cum este prevăzut la titlul I , acestea trebuie să aibă un număr corespunzător de angajați calificați (atât la nivel de instituție-mamă, cât și la nivel de filială). Personalul trebuie să fie în permanență calificat și să beneficieze de formare profesională, după caz. ... 158. Funcțiile de control intern trebuie să dispună de sisteme IT și asistență corespunzătoare, cu acces la informațiile interne și externe necesare pentru îndeplinirea responsabilităților
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
control intern trebuie să dispună de sisteme IT și asistență corespunzătoare, cu acces la informațiile interne și externe necesare pentru îndeplinirea responsabilităților lor. Acestea trebuie să aibă acces la toate informațiile necesare cu privire la toate liniile de activitate și filialele relevante care suportă riscuri, în special cele care pot genera riscuri semnificative pentru firmele de investiții. ... ... ... 18. Funcția de administrare a riscurilor 159. Funcția de administrare a riscurilor (FAR) trebuie să acopere întreaga firmă de investiții. FAR trebuie să aibă
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]