KorAP: Find »[drukola/base=tranzacționare & drukola/pos=noun]« with Poliqarp

<1 ...125 126 127 ...891 >

22,253 matches

Corola-website/Law/147017_a_148346

financiare derivate înregistrate, pozițiile deschise existente în numele sau, suma în cont în marja, disponibilul, profitul sau pierderea înregistrată, primele plătite și cele încasate, precum și comisioanele debitate din contul în marja pentru operațiunile efectuate; ... j) să transmită după fiecare ședința de tranzacționare cu instrumente financiare derivate, dacă este cazul, apelul în marja membrilor compensatori și să urmărească actualizarea contului în marja; ... k) să urmărească și să asigure la scadenta exercitarea opțiunilor și închiderea pozițiilor conform specificațiilor instrumentelor financiare derivate; ... l) orice alte

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
în care aceasta ar fi exercitată. Articolul 107 (1) Casa de compensație poate suspenda membrii compensatori sau nemembrii compensatori din sistem, dacă: ... a) C.N.V.M. notifica cu privire la suspendarea, retragerea sau anularea autorizației; ... b) consiliul bursei de mărfuri notifica cu privire la suspendarea de la tranzacționare; ... c) sunt încălcate regulamentele casei de compensație privind constituirea marjelor; ... d) sunt încălcate reglementările casei de compensație privind participarea la fondul comun și cel individual de garantare; ... e) se constata înregistrarea în contul propriu al membrului compensator general a instrumentelor

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
nu au fost remediate. Articolul 108 (1) În situația în care membrul compensator nu răspunde la apelul în marja, conform prevederilor regulamentului de funcționare al casei de compensație, dar nu mai târziu de 24 de ore de la închiderea ședinței de tranzacționare, casa de compensație poate închide forțat pozițiile înregistrate în contul membrului compensator respectiv, până la acoperirea apelului în marja. ... (2) În înțelesul prevederilor alin. (1), închiderea forțată reprezintă închiderea pozițiilor deschise pentru care sumele constituite în contul în marja nu se

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
social și/sau înființarea ori desființarea sediilor secundare; ... f) componenta consiliului bursei de mărfuri și a conducerii executive a casei de compensație; ... g) regulamentele societății de bursa, ale burselor de mărfuri și ale caselor de compensație; ... h) software-ul de tranzacționare sau software-ul de compensare, după caz. ... (2) Cererea de autorizare a modificărilor, însoțite de documentele corespunzătoare, va fi înaintată C.N.V.M. în termen de 10 zile lucrătoare de la data luării acestor decizii. ... Articolul 152 (1) Înaintea înregistrării mențiunilor la Oficiul

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
de valori mobiliare vor solicita C.N.V.M. eliberarea autorizației prealabile, depunând următoarele documente: ... a) hotărârea adunării generale a acționarilor cu privire la completarea obiectului de activitate, în copie; ... b) actul adițional, în copie legalizată; ... c) dovada deținerii cu titlu legal a software-lui de tranzacționare la bursele de mărfuri, a software-lui de back office și de compensare; ... d) acordul societății de bursa privind operarea pe piețele reglementate administrate de către aceasta, din care să rezulte că societatea de servicii de investiții financiare/ societatea de valori mobiliare

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
mărfuri, a software-lui de back office și de compensare; ... d) acordul societății de bursa privind operarea pe piețele reglementate administrate de către aceasta, din care să rezulte că societatea de servicii de investiții financiare/ societatea de valori mobiliare deține dreptul de tranzacționare la bursa de mărfuri respectiva și îndeplinește condițiile de operare la aceasta; ... e) contractul de compensare-decontare încheiat cu o casa de compensație autorizata de C.N.V.M. sau contractul încheiat cu un membru compensator, în copie; ... f) dovada constituirii fondului individual și

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
opțiuni. ... (2) Raportul zilnic întocmit pentru fiecare piața va cuprinde cel puțin: tipul contractului, scadenta/data expirării, prețul de deschidere, prețul maxim, prețul minim de închidere și de cotare, prețul mediu ponderat, variația prețului de cotare față de ședința precedenta de tranzacționare, volumul tranzacțiilor și numărul pozițiilor deschise și variația acestora, precum și prețurile maxime și minime pe perioada de tranzacționare a contractului respectiv. Acest raport se va transmite la C.N.V.M. cel mai târziu înaintea deschiderii următoarei ședințe de tranzacționare, în formularul prevăzut

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
de deschidere, prețul maxim, prețul minim de închidere și de cotare, prețul mediu ponderat, variația prețului de cotare față de ședința precedenta de tranzacționare, volumul tranzacțiilor și numărul pozițiilor deschise și variația acestora, precum și prețurile maxime și minime pe perioada de tranzacționare a contractului respectiv. Acest raport se va transmite la C.N.V.M. cel mai târziu înaintea deschiderii următoarei ședințe de tranzacționare, în formularul prevăzut în anexele nr. 4.1 și 4.2. ... (3) Raportul lunar întocmit pentru fiecare piața va cuprinde cel

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
ședința precedenta de tranzacționare, volumul tranzacțiilor și numărul pozițiilor deschise și variația acestora, precum și prețurile maxime și minime pe perioada de tranzacționare a contractului respectiv. Acest raport se va transmite la C.N.V.M. cel mai târziu înaintea deschiderii următoarei ședințe de tranzacționare, în formularul prevăzut în anexele nr. 4.1 și 4.2. ... (3) Raportul lunar întocmit pentru fiecare piața va cuprinde cel puțin volumul tranzacțiilor din luna respectiva, luna precedenta, precum și din lunile corespondente din anul anterior pentru fiecare clasa de

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
3 Operatorii la bursele de mărfuri Secțiunea 1 Membrii burselor de mărfuri Articolul 183 (1) Membrii burselor de mărfuri trebuie să evidențieze distinct, să întocmească și să țină la zi cel puțin următoarele: ... a) un formular pentru fiecare ordin de tranzacționare, care va cuprinde cel puțin: numărul contului clientului, tipul ordinului, momentul intrării ordinului, momentul executării ordinului, momentul anulării ordinului, dacă este cazul, dacă societatea este sau nu este membru compensator, prețul la care a fost executat ordinul; ... b) confirmările tuturor

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
brokeraj, a casei de compensație. *3) În cazul în care răspunsul este afirmativ, se vor da detalii pe o pagina separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății. Anexa 4.1 SOCIETATEA DE BURSĂ ......................... Bursa de mărfuri ............................ RAPORT zilnic de tranzacționare pentru piața FUTURES pentru data ...... ┌─────┬──────────────────────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬──────┬─────┬──────┐ │ │ Prețul Anexa 4.3 SOCIETATEA DE BURSĂ ................. Bursa de mărfuri .................... Luna ................................ Volumul Anexa 4.4 SOCIETATEA DE BURSĂ ..................... Bursa de mărfuri ........................ Anexa 4.5 SOCIETATEA DE BURSĂ ......................... Bursa de mărfuri ............................ RAPORT anual pentru piața FUTURES

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
Corola-website/Law/147471_a_148800

vinde/cumpăra o anumita valoare mobiliara, instrument financiar sau drepturi aferente acestora; 12. valoare curentă de piață la o anumită dată a valorilor mobiliare și instrumentelor financiare tranzacționate pe o piață reglementată - media aritmetică a prețurilor medii corespunzătoare ședințelor de tranzacționare din ultimele 30 de zile dinaintea datei la care se calculează. Prețul mediu corespunzător unei ședințe de tranzacționare este prețul calculat și raportat pe piată reglementată respectivă, după închiderea ședinței de tranzacționare; 13. C.S.A - Comisia de Supraveghere a Asigurărilor

REGULAMENTUL Nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147471_a_148800]
o anumită dată a valorilor mobiliare și instrumentelor financiare tranzacționate pe o piață reglementată - media aritmetică a prețurilor medii corespunzătoare ședințelor de tranzacționare din ultimele 30 de zile dinaintea datei la care se calculează. Prețul mediu corespunzător unei ședințe de tranzacționare este prețul calculat și raportat pe piată reglementată respectivă, după închiderea ședinței de tranzacționare; 13. C.S.A - Comisia de Supraveghere a Asigurărilor; 14. B.N.R - Bancă Națională a României. (2) Termenii, abrevierile și expresiile nedefinite la alin. (1) și care

REGULAMENTUL Nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147471_a_148800]
media aritmetică a prețurilor medii corespunzătoare ședințelor de tranzacționare din ultimele 30 de zile dinaintea datei la care se calculează. Prețul mediu corespunzător unei ședințe de tranzacționare este prețul calculat și raportat pe piată reglementată respectivă, după închiderea ședinței de tranzacționare; 13. C.S.A - Comisia de Supraveghere a Asigurărilor; 14. B.N.R - Bancă Națională a României. (2) Termenii, abrevierile și expresiile nedefinite la alin. (1) și care sunt definite în Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 28/2002 , aprobată și modificată

REGULAMENTUL Nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147471_a_148800]
sucursale; ... b) agenții. Articolul 36 La sediul sucursalelor se vor putea prestă toate serviciile de investiții financiare autorizate de către C.N.V.M. pentru respectiva SSIF. Articolul 37 Serviciile de investiții financiare care pot fi prestate în cadrul agenției sunt: a) preluarea ordinelor de tranzacționare de la clienți și transmiterea acestora, în vederea executării, catre o sucursală sau către sediul central; ... b) distribuirea de titluri de participare emise de organisme de plasament colectiv. ... Articolul 38 Ordinele de tranzacționare preluate la agenție vor fi transmise, în vederea tranzacționării, numai

REGULAMENTUL Nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147471_a_148800]
fi prestate în cadrul agenției sunt: a) preluarea ordinelor de tranzacționare de la clienți și transmiterea acestora, în vederea executării, catre o sucursală sau către sediul central; ... b) distribuirea de titluri de participare emise de organisme de plasament colectiv. ... Articolul 38 Ordinele de tranzacționare preluate la agenție vor fi transmise, în vederea tranzacționării, numai sucursalelor aflate în aceeași rază teritorială cu agenția sau sediul social. Articolul 39 Activitățile de tranzacționare propriu-zise și de decontare cu clienții se vor desfășura numai la sediul social al SSIF

REGULAMENTUL Nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147471_a_148800]
de tranzacționare de la clienți și transmiterea acestora, în vederea executării, catre o sucursală sau către sediul central; ... b) distribuirea de titluri de participare emise de organisme de plasament colectiv. ... Articolul 38 Ordinele de tranzacționare preluate la agenție vor fi transmise, în vederea tranzacționării, numai sucursalelor aflate în aceeași rază teritorială cu agenția sau sediul social. Articolul 39 Activitățile de tranzacționare propriu-zise și de decontare cu clienții se vor desfășura numai la sediul social al SSIF sau la sediul secundar de tip sucursală. Articolul

REGULAMENTUL Nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147471_a_148800]
distribuirea de titluri de participare emise de organisme de plasament colectiv. ... Articolul 38 Ordinele de tranzacționare preluate la agenție vor fi transmise, în vederea tranzacționării, numai sucursalelor aflate în aceeași rază teritorială cu agenția sau sediul social. Articolul 39 Activitățile de tranzacționare propriu-zise și de decontare cu clienții se vor desfășura numai la sediul social al SSIF sau la sediul secundar de tip sucursală. Articolul 40 O situatie centralizatoare a operațiunilor desfășurate în cadrul sucursalelor și, respectiv, agențiilor din subordine (acolo unde este

REGULAMENTUL Nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147471_a_148800]
în cadrul sucursalelor și, respectiv, agențiilor din subordine (acolo unde este cazul), precum și balantele de verificare aferente activității sucursalelor vor fi remise lunar sediului social în vederea întocmirii situației financiare generale a SSIF. Articolul 41 Lunar toate documentele aferente preluării ordinelor de tranzacționare primite la agenție vor fi transmise, în original, în vederea arhivarii, catre sucursală sau sediul social, pe baza unui proces-verbal de predare-primire. Articolul 42 (1) În vederea autorizării sediului secundar de tip sucursală trebuie îndeplinite cumulativ următoarele condiții: ... a) să dispună de

REGULAMENTUL Nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147471_a_148800]
aibă un regulament propriu de organizare și funcționare, avizat de către sediul social, în care se va face referire la agențiile subordonate, respectiv la evidență și controlul activității agențiilor; ... g) să aibă un sistem de evidentă și prelucrare a ordinelor de tranzacționare. ... (2) În vederea autorizării sediului secundar de tip agenție trebuie îndeplinite cumulativ următoarele condiții: ... a) să dispună de un spațiu destinat exclusiv sediului agenției, care să asigure buna desfășurare a activității și a cărui suprafață să nu fie mai mică de

REGULAMENTUL Nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147471_a_148800]
transferul tuturor sau al unei părți din sumele bănești ori instrumentele financiare deținute la respectiva SSIF, fără plată vreunei despăgubiri. ... Articolul 62 În cadrul tranzacțiilor efectuate în numele clienților, SSIF vor întocmi următoarele documente: a) formular de ordin, pentru fiecare ordin de tranzacționare, care va cuprinde cel putin următoarele: 1. numele clientului; 2. denumirea valorii mobiliare/instrumentului financiar; 3. piața reglementată; 4. deținerile privind respectivă valoare mobiliara/instrument financiar; 5. cantitatea și prețul (limită sau "la piata"); 6. tipul ordinului (vânzare/cumpărare); 7

REGULAMENTUL Nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147471_a_148800]
în funcție de prevederile contractuale: ... 1. numele clientului; 2. denumirea valorilor mobiliare deținute, cantități; 3. prețul mediu de achiziție pentru fiecare valoare mobiliara; 4. prețul zilei de raportare; 5. diferențe favorabile/nefavorabile; 6. disponibilul de numerar în contul clientului; 7. istoric de tranzacționare și de evoluție a situației financiare. Articolul 63 (1) Pentru a dobândi autoritatea discreționara asupra portofoliului de instrumente financiare al unui client, SSIF are obligația de a obține acordul scris al acestuia, care să prevadă asumarea riscului asupra capitalului investit

REGULAMENTUL Nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147471_a_148800]
de a completa ordine de vînzare/cumpărare pentru toate tranzacțiile efectuate în conturile discreționare ale clienților lor, iar acestea vor fi aprobate de coordonatorul ierarhic superior agentului. ... Articolul 64 (1) SSIF are obligație să înregistreze pe suport magnetic ordinele de tranzacționare primite de la investitori prin telefon. ... (2) SSIF va confirma clientului executarea ordinului în maximum 24 de ore. ... (3) După decontarea tranzacției SSIF va transmite clientului, în termen de 48 de ore, formularul de confirmare a executării tranzacției prevăzut de art.

REGULAMENTUL Nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147471_a_148800]
valorii mobiliare/instrumentului financiar respectiv. ... (2) SSIF sau angajaților acesteia le este interzis să efectueze tranzacții cu o anumită valoare mobiliara/instrument financiar bazate pe informații privilegiate sau să dezvăluie asemenea informații unei persoane care ar putea obține beneficii prin tranzacționarea pe baza acestor informații. Articolul 75 (1) Sunt interzise tranzacțiile cu valori mobiliare/instrumentele financiare efectuate cu rea-credință, prin manipulare sau prin practici frauduloase. (2) Agenții pentru servicii de investiții financiare trebuie să acționeze cu corectitudine și probitate profesională, chiar dacă

REGULAMENTUL Nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147471_a_148800]
din proprietatea asupra acestora, fără autorizația scrisă expresă a clientului; ... d) transferul valorilor mobiliare/instrumentelor financiare de la societățile de registru fără acordul clientului; ... e) garantarea obținerii unor rezultate financiare pozitive în urmă tranzacțiilor efectuate; ... f) executarea prioritară a ordinelor de tranzacționare în contul CASĂ și/sau contul PROFESIONAL față de ordinele competitive anterioare sau concomitente în contul clienților; ... g) efectuarea de tranzacții în situația existenței unor conflicte de interese cu clienții; ... h) tranzacționarea excesivă pentru un cont discreționar, în sensul efectuării de

REGULAMENTUL Nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147471_a_148800]