KorAP: Find »[drukola/base=rating & drukola/pos=noun]« with Poliqarp

<1 ...126 127 128 ...330 >

8,228 matches

Corola-website/Law/189599_a_190928

AR, asupra unui emitent, investitor ori participant al pieței. 2.2. AR și analiștii săi au obligația de a depune toate diligențele pentru a fi menținute atât independența și obiectivitatea, cât și percepția pozitivă cu privire la acestea. 2.3. Realizarea unui rating va putea fi influențată numai de factori care au legătură cu procesul de stabilire a ratingului. 2.4. Ratingul acordat de AR unui emitent sau unei valori mobiliare nu trebuie să fie afectat de existența ori potențiala existență a unei

ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex (2007) [Corola-website/Law/189599_a_190928]
obligația de a depune toate diligențele pentru a fi menținute atât independența și obiectivitatea, cât și percepția pozitivă cu privire la acestea. 2.3. Realizarea unui rating va putea fi influențată numai de factori care au legătură cu procesul de stabilire a ratingului. 2.4. Ratingul acordat de AR unui emitent sau unei valori mobiliare nu trebuie să fie afectat de existența ori potențiala existență a unei relații de afaceri între AR sau persoane afiliate acesteia și emitent ori persoane afiliate acestuia sau

ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex (2007) [Corola-website/Law/189599_a_190928]
depune toate diligențele pentru a fi menținute atât independența și obiectivitatea, cât și percepția pozitivă cu privire la acestea. 2.3. Realizarea unui rating va putea fi influențată numai de factori care au legătură cu procesul de stabilire a ratingului. 2.4. Ratingul acordat de AR unui emitent sau unei valori mobiliare nu trebuie să fie afectat de existența ori potențiala existență a unei relații de afaceri între AR sau persoane afiliate acesteia și emitent ori persoane afiliate acestuia sau orice altă parte

ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex (2007) [Corola-website/Law/189599_a_190928]
afiliate acesteia și emitent ori persoane afiliate acestuia sau orice altă parte sau de inexistența unei astfel de relații. 2.5. AR trebuie să realizeze o separare, din punct de vedere operațional și legal, a activităților și analiștilor săi de rating de orice alte activități ale AR, inclusiv de activitățile de consultanță, care ar putea prezenta un conflict de interese. AR trebuie să ia măsuri ca și în cazul activităților auxiliare, care nu generează neapărat conflicte de interese cu activitatea de

ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex (2007) [Corola-website/Law/189599_a_190928]
de orice alte activități ale AR, inclusiv de activitățile de consultanță, care ar putea prezenta un conflict de interese. AR trebuie să ia măsuri ca și în cazul activităților auxiliare, care nu generează neapărat conflicte de interese cu activitatea de rating, să existe proceduri și mecanisme care să reducă la minimum posibilitatea apariției de conflicte de interese. Procedurile și politicile AR 2.6. AR trebuie să ia măsuri pentru evitarea apariției sau menținerii conflictelor de interese prin adoptarea de proceduri interne

ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex (2007) [Corola-website/Law/189599_a_190928]
ori, după caz, să gestioneze și să dezvăluie orice conflicte de interese existente sau potențiale care ar putea influența opiniile și analizele pe care le realizează AR ori raționamentul și analizele personalului AR implicat și care pot influența deciziile de rating. În cadrul Codului de conduită al AR trebuie, de asemenea, să se precizeze faptul că AR va dezvălui măsurile de evitare și gestiune a conflictelor. 2.7. Declarațiile AR privind conflictele de interese reale sau potențiale trebuie să fie complete, clare

ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex (2007) [Corola-website/Law/189599_a_190928]
AR privind conflictele de interese reale sau potențiale trebuie să fie complete, clare, concise, la obiect și să fie realizate în timp util. 2.8. AR trebuie să anunțe caracteristica generală a condițiilor de plată de către entitățile cărora le acordă ratinguri. În situația în care o AR primește de la o entitate căreia îi acordă ratinguri onorarii independente de serviciile de rating, cum ar fi cele pentru servicii de consultanță, AR trebuie să publice proporția dintre acestea și onorariile primite de la respectiva

ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex (2007) [Corola-website/Law/189599_a_190928]
la obiect și să fie realizate în timp util. 2.8. AR trebuie să anunțe caracteristica generală a condițiilor de plată de către entitățile cărora le acordă ratinguri. În situația în care o AR primește de la o entitate căreia îi acordă ratinguri onorarii independente de serviciile de rating, cum ar fi cele pentru servicii de consultanță, AR trebuie să publice proporția dintre acestea și onorariile primite de la respectiva entitate pentru serviciile de rating. 2.9. AR și angajații lor nu trebuie să

ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex (2007) [Corola-website/Law/189599_a_190928]
în timp util. 2.8. AR trebuie să anunțe caracteristica generală a condițiilor de plată de către entitățile cărora le acordă ratinguri. În situația în care o AR primește de la o entitate căreia îi acordă ratinguri onorarii independente de serviciile de rating, cum ar fi cele pentru servicii de consultanță, AR trebuie să publice proporția dintre acestea și onorariile primite de la respectiva entitate pentru serviciile de rating. 2.9. AR și angajații lor nu trebuie să se angajeze în nicio tranzacție cu

ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex (2007) [Corola-website/Law/189599_a_190928]
o AR primește de la o entitate căreia îi acordă ratinguri onorarii independente de serviciile de rating, cum ar fi cele pentru servicii de consultanță, AR trebuie să publice proporția dintre acestea și onorariile primite de la respectiva entitate pentru serviciile de rating. 2.9. AR și angajații lor nu trebuie să se angajeze în nicio tranzacție cu valori mobiliare sau instrumente financiare derivate dacă acestea sunt de natură să genereze conflicte de interese cu activitățile de rating ale agenției de rating. 2

ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex (2007) [Corola-website/Law/189599_a_190928]
respectiva entitate pentru serviciile de rating. 2.9. AR și angajații lor nu trebuie să se angajeze în nicio tranzacție cu valori mobiliare sau instrumente financiare derivate dacă acestea sunt de natură să genereze conflicte de interese cu activitățile de rating ale agenției de rating. 2.10. În cazurile în care entitățile cărora li se acordă ratinguri (de exemplu, statele) au sau desfășoară simultan funcții de supraveghere în legătură cu AR, aceasta trebuie ca, pentru activitățile de rating, să utilizeze angajați diferiți față de

ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex (2007) [Corola-website/Law/189599_a_190928]
de rating. 2.9. AR și angajații lor nu trebuie să se angajeze în nicio tranzacție cu valori mobiliare sau instrumente financiare derivate dacă acestea sunt de natură să genereze conflicte de interese cu activitățile de rating ale agenției de rating. 2.10. În cazurile în care entitățile cărora li se acordă ratinguri (de exemplu, statele) au sau desfășoară simultan funcții de supraveghere în legătură cu AR, aceasta trebuie ca, pentru activitățile de rating, să utilizeze angajați diferiți față de cei implicați în activitățile

ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex (2007) [Corola-website/Law/189599_a_190928]
angajeze în nicio tranzacție cu valori mobiliare sau instrumente financiare derivate dacă acestea sunt de natură să genereze conflicte de interese cu activitățile de rating ale agenției de rating. 2.10. În cazurile în care entitățile cărora li se acordă ratinguri (de exemplu, statele) au sau desfășoară simultan funcții de supraveghere în legătură cu AR, aceasta trebuie ca, pentru activitățile de rating, să utilizeze angajați diferiți față de cei implicați în activitățile cu incidență asupra supravegherii. Independența analiștilor și angajaților AR 2.11. Filiera

ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex (2007) [Corola-website/Law/189599_a_190928]
de interese cu activitățile de rating ale agenției de rating. 2.10. În cazurile în care entitățile cărora li se acordă ratinguri (de exemplu, statele) au sau desfășoară simultan funcții de supraveghere în legătură cu AR, aceasta trebuie ca, pentru activitățile de rating, să utilizeze angajați diferiți față de cei implicați în activitățile cu incidență asupra supravegherii. Independența analiștilor și angajaților AR 2.11. Filiera prin care se realizează raportarea de către angajații AR, precum și condițiile de retribuire a acestora trebuie să fie structurate astfel încât

ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex (2007) [Corola-website/Law/189599_a_190928]
interese potențiale ori reale. Codul de conduită al AR trebuie, de asemenea, să precizeze că niciun analist al AR nu va fi retribuit sau evaluat pe baza volumului veniturilor pe care AR le obține de la emitenții cărora analistul le acordă ratinguri ori cu care analistul interacționează, în mod periodic. 2.12. Angajații AR, direct implicați în procesul de rating, nu trebuie să inițieze sau să participe în discuțiile cu entitățile cărora li se acordă ratinguri, legate de onorarii ori de plăți

ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex (2007) [Corola-website/Law/189599_a_190928]
AR nu va fi retribuit sau evaluat pe baza volumului veniturilor pe care AR le obține de la emitenții cărora analistul le acordă ratinguri ori cu care analistul interacționează, în mod periodic. 2.12. Angajații AR, direct implicați în procesul de rating, nu trebuie să inițieze sau să participe în discuțiile cu entitățile cărora li se acordă ratinguri, legate de onorarii ori de plăți. 2.13. Niciun angajat al AR nu trebuie să participe la sau să influențeze în orice fel stabilirea

ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex (2007) [Corola-website/Law/189599_a_190928]
de la emitenții cărora analistul le acordă ratinguri ori cu care analistul interacționează, în mod periodic. 2.12. Angajații AR, direct implicați în procesul de rating, nu trebuie să inițieze sau să participe în discuțiile cu entitățile cărora li se acordă ratinguri, legate de onorarii ori de plăți. 2.13. Niciun angajat al AR nu trebuie să participe la sau să influențeze în orice fel stabilirea ratingului acordat de AR unei entități sau instrument financiar, dacă angajatul: a) deține valori mobiliare sau

ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex (2007) [Corola-website/Law/189599_a_190928]
nu trebuie să inițieze sau să participe în discuțiile cu entitățile cărora li se acordă ratinguri, legate de onorarii ori de plăți. 2.13. Niciun angajat al AR nu trebuie să participe la sau să influențeze în orice fel stabilirea ratingului acordat de AR unei entități sau instrument financiar, dacă angajatul: a) deține valori mobiliare sau instrumente financiare derivate ale entității căreia i se acordă ratingul. Sunt exceptate de la această regulă deținerile în scheme colective de investiții diversificate; ... b) deține valori

ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex (2007) [Corola-website/Law/189599_a_190928]
angajat al AR nu trebuie să participe la sau să influențeze în orice fel stabilirea ratingului acordat de AR unei entități sau instrument financiar, dacă angajatul: a) deține valori mobiliare sau instrumente financiare derivate ale entității căreia i se acordă ratingul. Sunt exceptate de la această regulă deținerile în scheme colective de investiții diversificate; ... b) deține valori mobiliare sau instrumente financiare derivate ale unei entități aflate în legătură cu o entitate căreia i s-a acordat un rating, dacă această deținere poate cauza un

ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex (2007) [Corola-website/Law/189599_a_190928]
ale entității căreia i se acordă ratingul. Sunt exceptate de la această regulă deținerile în scheme colective de investiții diversificate; ... b) deține valori mobiliare sau instrumente financiare derivate ale unei entități aflate în legătură cu o entitate căreia i s-a acordat un rating, dacă această deținere poate cauza un conflict de interese sau poate fi percepută ca o posibilă sursă a unui conflict de interese. Sunt exceptate de la această regulă deținerile în scheme colective de investiții diversificate; ... c) a fost de curând angajat

ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex (2007) [Corola-website/Law/189599_a_190928]
posibilă sursă a unui conflict de interese. Sunt exceptate de la această regulă deținerile în scheme colective de investiții diversificate; ... c) a fost de curând angajat la sau a avut alte relații semnificative de afaceri cu entitatea căreia i se acordă rating, situație care poate cauza sau poate fi percepută ca o posibilă cauză pentru un conflict de interese; ... d) se află într-o relație apropiată cu o persoană (cum ar fi soț/soție, partener, părinte, copil sau frate/soră) care lucrează

ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex (2007) [Corola-website/Law/189599_a_190928]
ca o posibilă cauză pentru un conflict de interese; ... d) se află într-o relație apropiată cu o persoană (cum ar fi soț/soție, partener, părinte, copil sau frate/soră) care lucrează în prezent pentru entitatea căreia i se acordă rating; sau ... e) are sau a avut orice fel de altă relație cu entitatea căreia i se acordă rating sau cu orice altă entitate aflată în legătură cu aceasta, relație care ar putea cauza sau ar putea crea suspiciuni cu privire la un conflict de

ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex (2007) [Corola-website/Law/189599_a_190928]
persoană (cum ar fi soț/soție, partener, părinte, copil sau frate/soră) care lucrează în prezent pentru entitatea căreia i se acordă rating; sau ... e) are sau a avut orice fel de altă relație cu entitatea căreia i se acordă rating sau cu orice altă entitate aflată în legătură cu aceasta, relație care ar putea cauza sau ar putea crea suspiciuni cu privire la un conflict de interese. ... 2.14. Analiștii AR sau orice persoane implicate în procesul de acordare a ratingului (sau soția/soțul

ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex (2007) [Corola-website/Law/189599_a_190928]
i se acordă rating sau cu orice altă entitate aflată în legătură cu aceasta, relație care ar putea cauza sau ar putea crea suspiciuni cu privire la un conflict de interese. ... 2.14. Analiștii AR sau orice persoane implicate în procesul de acordare a ratingului (sau soția/soțul, partenerul ori copiii minori ai acestora) nu trebuie să vândă, să cumpere sau să se angajeze în vreo tranzacție cu valori mobiliare ori instrumente financiare derivate care au la bază valori mobiliare emise, garantate sau în alt

ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex (2007) [Corola-website/Law/189599_a_190928]
2.16. Orice analist al unei AR care devine implicat într-o relație personală ce poate genera un conflict de interese real sau aparent (inclusiv, de exemplu, o relație personală cu un angajat al unei entități căreia i se acordă rating sau un agent al unei astfel de entități aflate sub aria sa de responsabilitate analitică) trebuie să aibă obligația să notifice această rela��ie către managerul sau cadrul de conducere corespunzător din cadrul AR, așa cum este prevăzut și în cadrul politicii AR

ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex (2007) [Corola-website/Law/189599_a_190928]