656 matches
-
este reprezentată de valoarea activului net al organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.) și a altor organisme de plasament colectiv (A.O.P.C.) înregistrate la C.N.V.M., calculată de societatea de administrare a investițiilor, de societatea de investiții autoadministrată sau de către A.O.P.C. autoadministrat, după caz, și certificată de depozitar pentru ultima zi lucrătoare a fiecărei luni calendaristice. ... (3) Suma lunară datorată C.N.V.M. se calculează pe baza valorii activului net, în conformitate cu prevederile alin. (2), și se determină conform
REGULAMENT nr. 7 din 27 martie 2006 (**republicat**)(*actualizat*) privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/231671_a_233000]
-
al organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.) și a altor organisme de plasament colectiv (A.O.P.C.) înregistrate la C.N.V.M., calculată de societatea de administrare a investițiilor, de societatea de investiții autoadministrată sau de către A.O.P.C. autoadministrat, după caz, și certificată de depozitar pentru ultima zi lucrătoare a fiecărei luni calendaristice. ... (3) Suma lunară datorată C.N.V.M. se calculează pe baza valorii activului net, în conformitate cu prevederile alin. (2), și se determină conform formulei: ... Valoare activ net ───────────────── x nivel
REGULAMENT nr. 7 din 27 martie 2006 (**republicat**)(*actualizat*) privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/231671_a_233000]
-
luna precedentă. ... (5) Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se virează de către societățile de administrare a investițiilor (S.A.I.) pentru O.P.C.V.M. și A.O.P.C. aflate în administrarea sa și de către O.P.C.V.M. și A.O.P.C. autoadministrate. ... Articolul 6 (1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. pentru ofertele publice de vânzare este evidențiat la pct. 3 din anexă. (2) Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se calculează la valoarea determinată pe baza subscrierilor realizate și se
REGULAMENT nr. 7 din 27 martie 2006 (**republicat**)(*actualizat*) privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/231671_a_233000]
-
este reprezentată de valoarea activului net al organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.) și al altor organisme de plasament colectiv (A.O.P.C.) înregistrate la C.N.V.M., calculată de societatea de administrare a investițiilor, de societatea de investiții autoadministrată sau de către A.O.P.C. autoadministrat, după caz, și certificată de depozitar pentru ultima zi lucrătoare a fiecărei luni calendaristice. ... (3) Suma lunară datorată C.N.V.M. se calculează pe baza valorii activului net, în conformitate cu prevederile alin. (2), și se determină conform
REGULAMENT nr. 7 din 27 martie 2006 (*actualizat*) privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/231670_a_232999]
-
al organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.) și al altor organisme de plasament colectiv (A.O.P.C.) înregistrate la C.N.V.M., calculată de societatea de administrare a investițiilor, de societatea de investiții autoadministrată sau de către A.O.P.C. autoadministrat, după caz, și certificată de depozitar pentru ultima zi lucrătoare a fiecărei luni calendaristice. ... (3) Suma lunară datorată C.N.V.M. se calculează pe baza valorii activului net, în conformitate cu prevederile alin. (2), și se determină conform formulei: ... Valoare activ net ────────────────── x nivel
REGULAMENT nr. 7 din 27 martie 2006 (*actualizat*) privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/231670_a_232999]
-
luna precedentă. ... (5) Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se virează de către societățile de administrare a investițiilor (S.A.I.) pentru O.P.C.V.M. și A.O.P.C. aflate în administrarea sa și de către O.P.C.V.M. și A.O.P.C. autoadministrate. ... Articolul 6 (1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. pentru ofertele publice de vânzare este evidențiat la pct. 3 din anexă. (2) Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se calculează la valoarea determinată pe baza subscrierilor realizate și se
REGULAMENT nr. 7 din 27 martie 2006 (*actualizat*) privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/231670_a_232999]
-
este reprezentată de valoarea activului net al organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.) și a altor organisme de plasament colectiv (A.O.P.C.) înregistrate la C.N.V.M., calculată de societatea de administrare a investițiilor, de societatea de investiții autoadministrată sau de către A.O.P.C. autoadministrat, după caz, și certificată de depozitar pentru ultima zi lucrătoare a fiecărei luni calendaristice. ... (3) Suma lunară datorată C.N.V.M. se calculează pe baza valorii activului net, în conformitate cu prevederile alin. (2), și se determină conform
REGULAMENT nr. 7 din 27 martie 2006 (**republicat**)(*actualizat*) privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/231672_a_233001]
-
al organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.) și a altor organisme de plasament colectiv (A.O.P.C.) înregistrate la C.N.V.M., calculată de societatea de administrare a investițiilor, de societatea de investiții autoadministrată sau de către A.O.P.C. autoadministrat, după caz, și certificată de depozitar pentru ultima zi lucrătoare a fiecărei luni calendaristice. ... (3) Suma lunară datorată C.N.V.M. se calculează pe baza valorii activului net, în conformitate cu prevederile alin. (2), și se determină conform formulei: ... Valoare activ net ───────────────── x nivel
REGULAMENT nr. 7 din 27 martie 2006 (**republicat**)(*actualizat*) privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/231672_a_233001]
-
luna precedentă. ... (5) Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se virează de către societățile de administrare a investițiilor (S.A.I.) pentru O.P.C.V.M. și A.O.P.C. aflate în administrarea sa și de către O.P.C.V.M. și A.O.P.C. autoadministrate. ... Articolul 6 (1) Nivelul minim și nivelul de regularizare al cotei percepute de C.N.V.M. pentru ofertele publice de vânzare este evidențiat la pct. 3 din anexă. ... (2) Nivelul minim al cotei percepute de C.N.V.M. se calculează la valoarea totală a
REGULAMENT nr. 7 din 27 martie 2006 (**republicat**)(*actualizat*) privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/231672_a_233001]
-
în care contractul de administrare încheiat de către Fondul Proprietatea cu S.A.I.*) încetează, organele statutare ale Fondului Proprietatea vor decide cu privire la reluarea procedurii de selecție a unui nou administrator sau la transformarea societății în societate de investiții de tip închis autoadministrată. ... (2) În cazul în care organele statutare ale Fondului Proprietatea vor decide înlocuirea S.A.I., ca urmare a situației prevăzute la alin. (1), se va aplica în mod corespunzător procedura prevăzută în Instrucțiunea C.N.V.M. nr. 4/2006 privind procedura prin
REGULAMENT nr. 4 din 3 martie 2010(*actualizat*) privind înregistrarea la Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare şi funcţionarea Societăţii Comerciale "Fondul Proprietatea" - S.A., precum şi tranzacţionarea acţiunilor emise de aceasta. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/220710_a_222039]
-
poate fi înlocuită cu o altă S.A.I.*), aprobată prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 51/2006 . ... (3) În cazul în care organele statutare ale Fondului Proprietatea vor decide transformarea societății în societate de investiții de tip închis autoadministrată, societatea are obligația solicitării avizului C.N.V.M. privind modificarea documentelor avute în vedere la momentul înregistrării Fondului Proprietatea. ... Articolul 35 Prevederile prezentului regulament se completează de drept cu celelalte prevederi legale incidente. Articolul 36 Prezentul regulament intră în vigoare la data
REGULAMENT nr. 4 din 3 martie 2010(*actualizat*) privind înregistrarea la Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare şi funcţionarea Societăţii Comerciale "Fondul Proprietatea" - S.A., precum şi tranzacţionarea acţiunilor emise de aceasta. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/220710_a_222039]
-
a unui titlu de participare, după caz, sau/și valoarea investiției individuale a unui investitor; ... d) regulile de tranzacționare a titlurilor de participare; ... e) cerințe privind calificarea, experiența profesională și integritatea membrilor organelor de conducere ale unui A.O.P.C. autoadministrat. (2) C.N.V.M. va emite reglementări comune fondurilor închise de investiții și societăților de investiții de tip închis, cu privire la: ... a) obligațiile de transparență, informare și raportare; ... b) regulile de conduită; ... c) regulile de distribuire pe teritoriul României a titlurilor de participare
LEGE nr. 297 din 28 iunie 2004 (*actualizată*) privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245652_a_246981]
-
din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012. Articolul 122 (1) Prevederile art. 21 se aplică în mod corespunzător A.O.P.C., S.A.I. și societăților de investiții autoadministrate. ... (2) C.N.V.M. este în drept să suspende un administrator, în situația în care se constată că influența exercitată de către acesta poate prejudicia administrarea A.O.P.C., S.A.I. sau a societății de investiții, autorizate de C.N.V.M. ... Articolul 123 C.N.V.M. va
LEGE nr. 297 din 28 iunie 2004 (*actualizată*) privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245652_a_246981]
-
respectiv de modificare a reglementărilor proprii; 6. nerespectarea prevederilor privind sistemele alternative de tranzacționare prevăzute la art. 141; 7. neacordarea în mod nejustificat a accesului intermediarilor din state membre potrivit art. 42 alin. (1); i) S.A.I., A.O.P.C. autoadministrată ori depozitar și/sau de către membrii consiliului de administrație sau ai consiliului de supraveghere, directorii ori membrii directoratului și reprezentanții compartimentului de control intern ai unei S.A.I. sau A.O.P.C. autoadministrate, precum și de către persoanele fizice care exercită de
LEGE nr. 297 din 28 iunie 2004 (*actualizată*) privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245652_a_246981]
-
1); i) S.A.I., A.O.P.C. autoadministrată ori depozitar și/sau de către membrii consiliului de administrație sau ai consiliului de supraveghere, directorii ori membrii directoratului și reprezentanții compartimentului de control intern ai unei S.A.I. sau A.O.P.C. autoadministrate, precum și de către persoanele fizice care exercită de jure sau de facto funcții de conducere ori exercită cu titlu profesional activități reglementate de prezenta lege, după caz, în legătură cu: ... 1. încălcarea condițiilor de constituire, înregistrare la C.N.V.M. și funcționare a A.O.
LEGE nr. 297 din 28 iunie 2004 (*actualizată*) privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245652_a_246981]
-
115 alin. (1) și (4), art. 117 alin. (1), art. 118, art. 119 alin. (2), art. 120 alin. (1), (3) și (4) și art. 286 alin. (1)-(3); 2. nerespectarea prevederilor reglementărilor interne ale societății de investiții de tip închis autoadministrate, regulilor fondului/actului constitutiv al societății de investiții de tip închis și/sau ale prospectelor de emisiune ale A.O.P.C.; j) depozitarii centrali, casele de compensare, contrapărțile centrale, intermediari și/sau de către membrii consiliului de administrație sau ai consiliului
LEGE nr. 297 din 28 iunie 2004 (*actualizată*) privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245652_a_246981]
-
a neologismelor și a limbajului formal și impersonal. ... Secțiunea a 3-a Configurarea DICI Articolul 8 (1) DICI trebuie să se distingă de alte documente și să nu se confunde cu un document de tip contractual. ... (2) SAI/OPCVM-urile autoadministrate trebuie să prezinte DICI într-un mod ușor de citit și de înțeles, cu respectarea condițiilor de mai jos: ... a) tipul caracterului utilizat să fie Arial (sau un font similar fără piciorușe - în engleză serif) ori Times New Roman (sau
INSTRUCŢIUNI nr. 5 din 2012 privind forma, conţinutul şi modul de prezentare a documentului privind informaţiile-cheie destinate investitorilor în organismele de plasament colectiv în valori mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/243765_a_245094]
-
următoarele: ... - înlăturarea textelor redundante de tipul: "În vederea atingerii obiectivelor investiționale, Societatea de administrare, în numele Fondului, va proceda la..."; - utilizarea unui stil personal, prin utilizarea pronumelui personal "tu" în locul sintagmei "potențialului investitor" sau "viitorului investitor" și "noi" în locul denumirii SAI/OPCVM autoadministrat; - eliminarea textelor care nu sunt neapărat necesare, cum ar fi "în conformitate cu prevederile legale" sau " Fondul va încerca în general să-și atingă obiectivele investiționale prin investiții în..."; - evitarea unor formulări vagi, de tipul " Fondul își propune să furnizeze randamente atractive
INSTRUCŢIUNI nr. 5 din 2012 privind forma, conţinutul şi modul de prezentare a documentului privind informaţiile-cheie destinate investitorilor în organismele de plasament colectiv în valori mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/243765_a_245094]
-
publice, fără însă ca enumerarea de mai jos să fie exhaustivă: ... a) toate plățile efectuate către următoarele entități, inclusiv cele cărora le-au fost delegate anumite funcții: ... - SAI-ul care administrează OPCVM-ul; - membrii consiliului de administrație în cazul OPCVM autoadministrate; - depozitarul; - consultanții de investiții; b) toate plățile efectuate către entități cărora le-au fost externalizate unele din serviciile de mai sus, inclusiv: ... - furnizorilor de servicii de evaluare a activului și de contabilitate; - furnizorilor de servicii în legătură cu acționariatul OPCVM (inclusiv registratarilor
INSTRUCŢIUNI nr. 5 din 2012 privind forma, conţinutul şi modul de prezentare a documentului privind informaţiile-cheie destinate investitorilor în organismele de plasament colectiv în valori mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/243765_a_245094]
-
32/2012 . a) dacă OPC-ul în care se investește este un OPCVM (sau un AOPC care optează pentru publicarea DICI), vor fi utilizate cele mai recente informații referitoare la comisioanele curente; acestea vor fi comisioanele publicate de către OPC-ul autoadministrat, SAI sau distribuitorul desemnat; ... b) dacă OPC-ul în care se investește este administrat de aceeași SAI care administrează OPCVM-ul sau de altă societate din grup, dar nu îndeplinește condițiile prevăzute la lit. a), SAI care administrează OPCVM-ul
INSTRUCŢIUNI nr. 5 din 2012 privind forma, conţinutul şi modul de prezentare a documentului privind informaţiile-cheie destinate investitorilor în organismele de plasament colectiv în valori mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/243765_a_245094]
-
o prevedere contrară în cadrul prospectului de emisiune, că OPCVM-ul nu va beneficia de exceptări sau derogări de la plata comisioanelor/taxelor. ... Articolul 36 SAI/OPCVM autoadministrat se va asigura că acuratețea valorii estimate a comisioanelor va fi revizuită. SAI/OPCVM autoadministrat va stabili când va fi oportun să utilizeze o metodologie de calcul ex-post în locul estimărilor, dar, în toate cazurile, nu mai târziu de 12 luni după ce titlurile au fost oferite într-un stat membru, va proceda la revizuirea acurateței estimărilor
INSTRUCŢIUNI nr. 5 din 2012 privind forma, conţinutul şi modul de prezentare a documentului privind informaţiile-cheie destinate investitorilor în organismele de plasament colectiv în valori mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/243765_a_245094]
-
UE) nr. 583/2010 . Articolul 38 (1) În cazul OPCVM-urilor structurate, în selectarea, prezentarea și explicarea scenariilor se va avea în vedere ca informațiile respective să fie adevărate, clare și să nu inducă în eroare investitorii. (2) SAI/OPCVM autoadministrate vor avea în vedere prezentarea a cel puțin 3 scenarii privind performanța potențială a OPCVM-ului, care vor indica: ... - funcționarea formulei în anumite condiții de piață care determină obținerea unor rezultate negative, a unor rezultate pozitive, respectiv a unor rezultate
INSTRUCŢIUNI nr. 5 din 2012 privind forma, conţinutul şi modul de prezentare a documentului privind informaţiile-cheie destinate investitorilor în organismele de plasament colectiv în valori mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/243765_a_245094]
-
a unui titlu de participare, după caz, sau/și valoarea investiției individuale a unui investitor; ... d) regulile de tranzacționare a titlurilor de participare; ... e) cerințe privind calificarea, experiența profesională și integritatea membrilor organelor de conducere ale unui A.O.P.C. autoadministrat. (2) C.N.V.M. va emite reglementări comune fondurilor închise de investiții și societăților de investiții de tip închis, cu privire la: ... a) obligațiile de transparență, informare și raportare; ... b) regulile de conduită; ... c) regulile de distribuire pe teritoriul României a titlurilor de participare
LEGE nr. 297 din 28 iunie 2004 (*actualizată*) privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/243151_a_244480]
-
din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012. Articolul 122 (1) Prevederile art. 21 se aplică în mod corespunzător A.O.P.C., S.A.I. și societăților de investiții autoadministrate. ... (2) C.N.V.M. este în drept să suspende un administrator, în situația în care se constată că influența exercitată de către acesta poate prejudicia administrarea A.O.P.C., S.A.I. sau a societății de investiții, autorizate de C.N.V.M. ... Articolul 123 C.N.V.M. va
LEGE nr. 297 din 28 iunie 2004 (*actualizată*) privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/243151_a_244480]
-
respectiv de modificare a reglementărilor proprii; 6. nerespectarea prevederilor privind sistemele alternative de tranzacționare prevăzute la art. 141; 7. neacordarea în mod nejustificat a accesului intermediarilor din state membre potrivit art. 42 alin. (1); i) S.A.I., A.O.P.C. autoadministrată ori depozitar și/sau de către membrii consiliului de administrație sau ai consiliului de supraveghere, directorii ori membrii directoratului și reprezentanții compartimentului de control intern ai unei S.A.I. sau A.O.P.C. autoadministrate, precum și de către persoanele fizice care exercită de
LEGE nr. 297 din 28 iunie 2004 (*actualizată*) privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/243151_a_244480]