632 matches
-
investitorilor titluri de participare ale O.P.C.V.M. sau le oferă consultanță cu privire la investițiile potențiale în O.P.C.V.M. trebuie să furnizeze acestora informațiile-cheie destinate investitorilor. ... (4) Informațiile-cheie destinate investitorilor trebuie furnizate investitorilor în mod gratuit. Articolul 101 (1) Societățile de investiții autoadministrate și S.A.I., pentru fiecare O.P.C.V.M. administrat, pot furniza informații-cheie destinate investitorilor pe un suport durabil sau prin intermediul unei pagini web. Un exemplar tipărit trebuie distribuit investitorului la cerere și în mod gratuit. (2) O versiune actualizată a informațiilor-cheie
EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
mod gratuit. (2) O versiune actualizată a informațiilor-cheie destinate investitorilor se publică pe pagina web a societății de investiții sau a S.A.I. ... Articolul 102 (1) S.A.I., pentru fiecare O.P.C.V.M. administrat și autorizat de C.N.V.M., și societățile de investiții autoadministrate autorizate de C.N.V.M. trebuie să transmită C.N.V.M. informațiile-cheie destinate investitorilor, precum și orice modificări și completări aduse acestora. ... (2) Elementele esențiale ale informațiilor-cheie destinate investitorilor vor fi actualizate cu toate modificările care apar. Secțiunea a 6-a Obligații generale ale O.
EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
destinate investitorilor, precum și orice modificări și completări aduse acestora. ... (2) Elementele esențiale ale informațiilor-cheie destinate investitorilor vor fi actualizate cu toate modificările care apar. Secțiunea a 6-a Obligații generale ale O.P.C.V.M. Articolul 103 (1) Nicio societate de investiții autoadministrată, S.A.I. sau depozitar care acționează în numele unui O.P.C.V.M. nu poate contracta împrumuturi în contul acestuia. ... (2) Prin derogare de la alin. (1), C.N.V.M. poate autoriza un O.P.C.V.M. să contracteze împrumuturi, cu condiția ca un astfel de împrumut: ... a
EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
respective nu pot să depășească în total 15% din activele sale. ... (4) Un O.P.C.V.M. poate achiziționa monedă străină în sistemul împrumuturilor reciproc acoperite (back to back). (5) Fără a prejudicia aplicarea art. 82 și 84, o societate de investiții autoadministrată, o S.A.I. sau un depozitar, care acționează în numele unui O.P.C.V.M., nu poate acorda împrumuturi sau nu poate garanta în folosul unui terț astfel de împrumuturi. ... (6) Prevederile alin. (5) nu împiedică achiziționarea, de către organismele în cauză, de valori
EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
ale pieței monetare sau alte instrumente financiare menționate la art. 82 lit. d), f) și g), care nu sunt plătite integral. Articolul 104 (1) În situații excepționale și numai pentru protejarea interesului deținătorilor de titluri de participare, societățile de investiții autoadministrate și S.A.I. care acționează în numele unui O.P.C.V.M. pot suspenda temporar emisiunea și răscumpărarea titlurilor de participare, cu respectarea prevederilor regulilor fondului, actului constitutiv al societății de investiții și ale reglementărilor C.N.V.M. ... (2) Pentru protecția interesului public și a
EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
data primirii cererii de răscumpărare, potrivit reglementărilor C.N.V.M. emise în aplicarea prezentei ordonanțe de urgență. Plata va fi efectuată într-un termen rezonabil, dar nu mai mult de 10 zile lucrătoare de la data depunerii cererii. ... Articolul 107 Societățile de investiții autoadministrate, S.A.I. și depozitarul care acționează în numele unui O.P.C.V.M. nu pot efectua vânzări descoperite de valori mobiliare, instrumente ale pieței monetare sau alte instrumente financiare la care se face referire la art. 82 lit. d), f) și g), definite
EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
P.C.V.M.-ului absorbit, O.P.C.V.M.-ului absorbant sau deținătorilor titlurilor de participare ale acestora, detalii privind modul în care trebuie alocate aceste costuri; ... g) explicații privind eventuala intenție a S.A.I. a O.P.C.V.M.-ului absorbit sau a societății de investiții autoadministrate absorbite de a efectua o rebalansare a portofoliului înainte de fuziune. ... (2) Informațiile furnizate deținătorilor de titluri de participare ale O.P.C.V.M.-ului absorbant potrivit art. 114 alin. (4) lit. b) trebuie să precizeze dacă S.A.I. a O.P.C.V.M.-ului
EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
rebalansare a portofoliului înainte de fuziune. ... (2) Informațiile furnizate deținătorilor de titluri de participare ale O.P.C.V.M.-ului absorbant potrivit art. 114 alin. (4) lit. b) trebuie să precizeze dacă S.A.I. a O.P.C.V.M.-ului absorbant sau societatea de investiții autoadministrată absorbantă estimează că fuziunea va avea un impact semnificativ asupra portofoliului O.P.C.V.M.-ului absorbant și dacă intenționează să efectueze o rebalansare a portofoliului, înainte sau după fuziune. ... (3) Informațiile furnizate potrivit art. 114 alin. (4) lit. c) trebuie să
EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
net a titlurilor de participare deținute de aceștia la O.P.C.V.M.-ul absorbit; ... c) O.P.C.V.M.-ul absorbit încetează să existe la data intrării în vigoare a fuziunii. (3) S.A.I. a O.P.C.V.M.-ului absorbant sau societatea de investiții autoadministrată absorbantă, după caz, transmite o confirmare depozitarului O.P.C.V.M.-ului absorbant conform căreia transferul activelor și, după caz, al pasivelor a fost finalizat. ... (4) În situația în care societatea de investiții absorbantă rezultată în urma unei fuziuni realizate conform art. 3
EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
teritoriul României. ... Capitolul VII Răspunderi și sancțiuni Articolul 194 Încălcarea dispozițiilor prezentei ordonanțe de urgență și a reglementărilor adoptate în aplicarea acesteia atrage răspunderea în condițiile legii. Articolul 195 Constituie contravenții următoarele fapte săvârșite de către S.A.I., societatea de investiții autoadministrată sau depozitar și/sau de către membrii consiliului de administrație ori ai consiliului de supraveghere, directorii sau membrii directoratului și reprezentanții compartimentului de control intern ai unei S.A.I. ori societăți de investiții autoadministrate, precum și de către persoanele fizice care exercită de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
săvârșite de către S.A.I., societatea de investiții autoadministrată sau depozitar și/sau de către membrii consiliului de administrație ori ai consiliului de supraveghere, directorii sau membrii directoratului și reprezentanții compartimentului de control intern ai unei S.A.I. ori societăți de investiții autoadministrate, precum și de către persoanele fizice care exercită de jure sau de facto funcții de conducere ori exercită cu titlu profesional activități reglementate de prezenta ordonanță de urgență, după caz: a) nerespectarea condițiilor care au stat la baza autorizării/avizării și a
EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
5), (6) și (7), art. 154 alin. (2), (3) și (5), art. 158 alin. (9), (10) și (11), art. 174 alin. (2) și art. 176 referitoare la operațiunile transfrontaliere; ... m) nerespectarea prevederilor reglementărilor interne ale S.A.I./societății de investiții autoadministrate, regulilor fondului/actului constitutiv al societății de investiții și/sau ale prospectelor de emisiune ale O.P.C.V.M.; ... n) nerespectarea măsurilor stabilite prin actele de autorizare, supraveghere, reglementare și control sau în urma acestora; ... o) utilizarea neautorizată a sintagmelor "societate de administrare
EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
la art. 140; 7. neacordarea în mod nejustificat a accesului intermediarilor din state membre potrivit art. 42 alin. (1); 8. nerespectarea reglementărilor emise de A.S.F. cu privire la piețe reglementate și sisteme alternative de tranzacționare; i) S.A.I., A.O.P.C. autoadministrată ori depozitar și/sau de către membrii consiliului de administrație sau ai consiliului de supraveghere, directorii ori membrii directoratului și reprezentanții compartimentului de control intern ai unei S.A.I. sau A.O.P.C. autoadministrate, precum și de către persoanele fizice care exercită de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
tranzacționare; i) S.A.I., A.O.P.C. autoadministrată ori depozitar și/sau de către membrii consiliului de administrație sau ai consiliului de supraveghere, directorii ori membrii directoratului și reprezentanții compartimentului de control intern ai unei S.A.I. sau A.O.P.C. autoadministrate, precum și de către persoanele fizice care exercită de jure sau de facto funcții de conducere ori exercită cu titlu profesional activități reglementate de prezenta lege, după caz, în legătură cu: ... 1. încălcarea condițiilor de constituire, înregistrare la A.S.F. și funcționare a A
EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
115 alin. (1) și (4), art. 117 alin. (1), art. 118, art. 119 alin. (2), art. 120 alin. (1), (3) și (4) și art. 286 alin. (1)-(3); 2. nerespectarea prevederilor reglementărilor interne ale societății de investiții de tip închis autoadministrate, regulilor fondului/actului constitutiv al societății de investiții de tip închis și/sau ale prospectelor de emisiune ale A.O.P.C.; 3. nerespectarea reglementărilor și măsurilor emise de A.S.F. cu privire la activitatea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
să se realizeze similar OPCVM monetare. 2. se asigură că instrumentele de piață monetară în care se investește sunt de înaltă calitate, astfel cum este aceasta determinată de societatea de administrare. Evaluarea calității instrumentelor de piață monetară de către SAI/OPC autoadministrat trebuie să se bazeze pe următorii factori, fără a se limita la aceștia: a) calitatea creditului instrumentului de piață monetară; ... b) natura clasei de active reprezentate de instrumentul de piață monetară; ... c) pentru instrumentele financiare structurate, riscul operațional și de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/238421_a_239750]
-
de credit recunoscută care a acordat un rating instrumentului sau, dacă instrumentul nu are rating, este apreciat a avea o calitate echivalentă în temeiul procesului intern de rating al societății de administrare a investițiilor organismului de plasament colectiv (SAI/OPC) autoadministrate/autoadministrat. 4. limitează investițiile în titluri de valoare la cele cu o scadență reziduală până la data răscumpărării declarate mai mică sau egală cu 397 de zile. 5. furnizează zilnic valoarea activului net (net asset value, NAV) și un calcul al
EUR-Lex () [Corola-website/Law/238421_a_239750]
-
credit recunoscută care a acordat un rating instrumentului sau, dacă instrumentul nu are rating, este apreciat a avea o calitate echivalentă în temeiul procesului intern de rating al societății de administrare a investițiilor organismului de plasament colectiv (SAI/OPC) autoadministrate/autoadministrat. 4. limitează investițiile în titluri de valoare la cele cu o scadență reziduală până la data răscumpărării declarate mai mică sau egală cu 397 de zile. 5. furnizează zilnic valoarea activului net (net asset value, NAV) și un calcul al prețului
EUR-Lex () [Corola-website/Law/238421_a_239750]
-
ca riscul de schimb valutar să fie acoperit în totalitate. 11. limitează investițiile în alte organisme de plasament colectiv, doar la cele care corespund definiției FMTS. Articolul 5 (1) Responsabilitatea evaluării calității unui instrument de piață monetară revine SAI/OPC autoadministrate/autoadministrat. În evaluarea sa, SAI/OPC autoadministrată/autoadministrat trebuie să ia în considerare o serie de factori, cum ar fi profilul de lichiditate și natura clasei de active din care face parte instrumentul. În cadrul procesului de evaluare, SAI/OPC autoadministrată
EUR-Lex () [Corola-website/Law/238421_a_239750]
-
riscul de schimb valutar să fie acoperit în totalitate. 11. limitează investițiile în alte organisme de plasament colectiv, doar la cele care corespund definiției FMTS. Articolul 5 (1) Responsabilitatea evaluării calității unui instrument de piață monetară revine SAI/OPC autoadministrate/autoadministrat. În evaluarea sa, SAI/OPC autoadministrată/autoadministrat trebuie să ia în considerare o serie de factori, cum ar fi profilul de lichiditate și natura clasei de active din care face parte instrumentul. În cadrul procesului de evaluare, SAI/OPC autoadministrată/autoadministrat
EUR-Lex () [Corola-website/Law/238421_a_239750]
-
acoperit în totalitate. 11. limitează investițiile în alte organisme de plasament colectiv, doar la cele care corespund definiției FMTS. Articolul 5 (1) Responsabilitatea evaluării calității unui instrument de piață monetară revine SAI/OPC autoadministrate/autoadministrat. În evaluarea sa, SAI/OPC autoadministrată/autoadministrat trebuie să ia în considerare o serie de factori, cum ar fi profilul de lichiditate și natura clasei de active din care face parte instrumentul. În cadrul procesului de evaluare, SAI/OPC autoadministrată/autoadministrat nu trebuie să pună accent nejustificat
EUR-Lex () [Corola-website/Law/238421_a_239750]
-
în totalitate. 11. limitează investițiile în alte organisme de plasament colectiv, doar la cele care corespund definiției FMTS. Articolul 5 (1) Responsabilitatea evaluării calității unui instrument de piață monetară revine SAI/OPC autoadministrate/autoadministrat. În evaluarea sa, SAI/OPC autoadministrată/autoadministrat trebuie să ia în considerare o serie de factori, cum ar fi profilul de lichiditate și natura clasei de active din care face parte instrumentul. În cadrul procesului de evaluare, SAI/OPC autoadministrată/autoadministrat nu trebuie să pună accent nejustificat pe
EUR-Lex () [Corola-website/Law/238421_a_239750]
-
autoadministrate/autoadministrat. În evaluarea sa, SAI/OPC autoadministrată/autoadministrat trebuie să ia în considerare o serie de factori, cum ar fi profilul de lichiditate și natura clasei de active din care face parte instrumentul. În cadrul procesului de evaluare, SAI/OPC autoadministrată/autoadministrat nu trebuie să pună accent nejustificat pe ratingul de credit al instrumentului. (2) Atunci când SAI/OPC autoadministrate investesc în instrumente financiare structurate, procesul de evaluare trebuie să includă o analiză a riscurilor specifice aferente acestor instrumente, inclusiv informații cu privire la
EUR-Lex () [Corola-website/Law/238421_a_239750]
-
autoadministrat. În evaluarea sa, SAI/OPC autoadministrată/autoadministrat trebuie să ia în considerare o serie de factori, cum ar fi profilul de lichiditate și natura clasei de active din care face parte instrumentul. În cadrul procesului de evaluare, SAI/OPC autoadministrată/autoadministrat nu trebuie să pună accent nejustificat pe ratingul de credit al instrumentului. (2) Atunci când SAI/OPC autoadministrate investesc în instrumente financiare structurate, procesul de evaluare trebuie să includă o analiză a riscurilor specifice aferente acestor instrumente, inclusiv informații cu privire la activele-suport
EUR-Lex () [Corola-website/Law/238421_a_239750]
-
cum ar fi profilul de lichiditate și natura clasei de active din care face parte instrumentul. În cadrul procesului de evaluare, SAI/OPC autoadministrată/autoadministrat nu trebuie să pună accent nejustificat pe ratingul de credit al instrumentului. (2) Atunci când SAI/OPC autoadministrate investesc în instrumente financiare structurate, procesul de evaluare trebuie să includă o analiză a riscurilor specifice aferente acestor instrumente, inclusiv informații cu privire la activele-suport, entitățile implicate în vehiculul investițional și rolul lor, precum și cu privire la cadrul legal al funcționării acestuia. În evaluarea
EUR-Lex () [Corola-website/Law/238421_a_239750]