4,836 matches
-
37-38 din tabelul 1 din anexa I la STR referitoare la disciplina în materie de decontare) trebuie să figureze începând cu cea mai mare rată a cazurilor de neexecutare a decontării. ... 54. Pentru a stabili clasamentul (conform ratelor cazurilor de neexecutare a decontării bazate pe valoarea și pe numărul cazurilor de neexecutare a decontării), CSD-urile trebuie să fie în măsură să utilizeze cel puțin două zecimale (chiar dacă, în vederea raportării, CSD-urile trebuie să raporteze ratele cazurilor de neexecutare
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
disciplina în materie de decontare) trebuie să figureze începând cu cea mai mare rată a cazurilor de neexecutare a decontării. ... 54. Pentru a stabili clasamentul (conform ratelor cazurilor de neexecutare a decontării bazate pe valoarea și pe numărul cazurilor de neexecutare a decontării), CSD-urile trebuie să fie în măsură să utilizeze cel puțin două zecimale (chiar dacă, în vederea raportării, CSD-urile trebuie să raporteze ratele cazurilor de neexecutare a decontării exprimate în procente cu până la două zecimale). În
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
neexecutare a decontării bazate pe valoarea și pe numărul cazurilor de neexecutare a decontării), CSD-urile trebuie să fie în măsură să utilizeze cel puțin două zecimale (chiar dacă, în vederea raportării, CSD-urile trebuie să raporteze ratele cazurilor de neexecutare a decontării exprimate în procente cu până la două zecimale). În caz de egalitate pe locul 20 sau 10, se vor raporta peste 20 sau, respectiv, peste 10 intrări. Consultați exemplul următor: 1 – Participantul A 2 – Participantul B 3 – Participantul
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
în raport cu sancțiunile prelucrate (și anume, colectate și distribuite) în decursul lunii de raportare care cuprinde luna anterioară. ... 56. Numărul sancțiunilor în fonduri bănești care trebuie raportate trebuie să reflecte numărul instrucțiunilor de decontare care vizează participanții care cauzează neexecutarea decontării. Consultați exemplul de mai jos: Se dau următoarele cazuri de neexecutare a decontării: două instrucțiuni DVP pentru livrarea a 50 de titluri de valoare și pentru primirea sumei de 100 EUR și două instrucțiuni corespunzătoare RVP pentru a primi
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
lunii de raportare care cuprinde luna anterioară. ... 56. Numărul sancțiunilor în fonduri bănești care trebuie raportate trebuie să reflecte numărul instrucțiunilor de decontare care vizează participanții care cauzează neexecutarea decontării. Consultați exemplul de mai jos: Se dau următoarele cazuri de neexecutare a decontării: două instrucțiuni DVP pentru livrarea a 50 de titluri de valoare și pentru primirea sumei de 100 EUR și două instrucțiuni corespunzătoare RVP pentru a primi 50 de titluri de valoare și pentru a plăti suma de 100
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
valoare și pentru primirea sumei de 100 EUR și două instrucțiuni corespunzătoare RVP pentru a primi 50 de titluri de valoare și pentru a plăti suma de 100 EUR. Fiecare pereche de instrucțiuni de decontare (DVP/RVP) este în situația de neexecutare din cauza incapacității participantului (participanților) de a livra titluri de valoare. Numărul de sancțiuni raportate trebuie să fie de 2 (cele 2 instrucțiuni DVP de livrare a 50 de titluri de valoare și de primire a sumei de 100 EUR
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
de decontare a titlurilor de valoare, astfel cum se menționează la art. 7 alin. (9) din CSDR și la art. 39 din STR referitoare la disciplina în materie de decontare. ... ... III. Procesul de transmitere a rapoartelor referitoare la cazurile de neexecutare a decontării 58. Orientarea 17: Autoritățile competente trebuie să trimită la ESMA toate rapoartele pe care le primesc de la CSD-urile din jurisdicția lor, în temeiul art. 7 alin. (1) din CSDR, astfel cum a fost completat prin art.
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
răspuns la ESMA. Dacă este necesar, autoritățile competente trebuie să retransmită la ESMA datele corectate. ... 62. În temeiul art. 14 alin. (1) din STR referitoare la disciplina în materie de decontare, CSD-urile trimit rapoarte lunare referitoare la cazurile de neexecutare a decontării autorităților competente ale acestora și autorităților relevante până la finalul programului de lucru din cea de-a cincea zi lucrătoare a lunii următoare. Autoritățile competente trebuie să transmită rapoartele respective către ESMA cât de curând din momentul primirii
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
date pentru luna februarie). ... 64. În temeiul art. 14 alin. (2) din STR referitoare la disciplina în materie de decontare, până la data de 20 ianuarie a fiecărui an, CSD-urile trebuie să trimită rapoarte anuale referitoare la cazurile de neexecutare a decontării, în care să includă măsurile planificate sau luate de CSD-uri și de participanții lor în scopul îmbunătățirii eficienței decontării în sistemele de decontare a titlurilor de valoare pe care le gestionează aceștia. Autoritățile competente trebuie să transmită
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
alin. (4) lit. (a) din STR referitoare la disciplina în materie de decontare. ^ (**) Art. 14 alin. (4) lit. (b) din STR referitoare la disciplina în materie de decontare. Anexa nr. II la ghid Exemple de raportare referitoare la cazurile de neexecutare a decontării pornind de la motivul neexecutării decontării 1. Instrucțiuni de decontare (ID) DVP/RVP Valoarea unei perechi de ID DVP/RVP trebuie raportată după cum urmează: a) dublul cuantumului de decontare al unei ID, la secțiunea „total instrucțiuni“; ... b) în caz
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
la disciplina în materie de decontare. ^ (**) Art. 14 alin. (4) lit. (b) din STR referitoare la disciplina în materie de decontare. Anexa nr. II la ghid Exemple de raportare referitoare la cazurile de neexecutare a decontării pornind de la motivul neexecutării decontării 1. Instrucțiuni de decontare (ID) DVP/RVP Valoarea unei perechi de ID DVP/RVP trebuie raportată după cum urmează: a) dublul cuantumului de decontare al unei ID, la secțiunea „total instrucțiuni“; ... b) în caz de neexecutare a decontării: (i) dublul cuantumului
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
decontării pornind de la motivul neexecutării decontării 1. Instrucțiuni de decontare (ID) DVP/RVP Valoarea unei perechi de ID DVP/RVP trebuie raportată după cum urmează: a) dublul cuantumului de decontare al unei ID, la secțiunea „total instrucțiuni“; ... b) în caz de neexecutare a decontării: (i) dublul cuantumului de decontare al unei ID, la secțiunea „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“ (dacă motivul neexecutării decontării este neîndeplinirea obligațiilor de livrare a titlurilor de valoare); sau (ii) dublul cuantumului de decontare al unei ID, la
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
Valoarea unei perechi de ID DVP/RVP trebuie raportată după cum urmează: a) dublul cuantumului de decontare al unei ID, la secțiunea „total instrucțiuni“; ... b) în caz de neexecutare a decontării: (i) dublul cuantumului de decontare al unei ID, la secțiunea „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“ (dacă motivul neexecutării decontării este neîndeplinirea obligațiilor de livrare a titlurilor de valoare); sau (ii) dublul cuantumului de decontare al unei ID, la secțiunea „neexecutarea livrării fondurilor bănești“ (dacă motivul neexecutării decontării este neîndeplinirea obligațiilor de
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
raportată după cum urmează: a) dublul cuantumului de decontare al unei ID, la secțiunea „total instrucțiuni“; ... b) în caz de neexecutare a decontării: (i) dublul cuantumului de decontare al unei ID, la secțiunea „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“ (dacă motivul neexecutării decontării este neîndeplinirea obligațiilor de livrare a titlurilor de valoare); sau (ii) dublul cuantumului de decontare al unei ID, la secțiunea „neexecutarea livrării fondurilor bănești“ (dacă motivul neexecutării decontării este neîndeplinirea obligațiilor de livrare a fondurilor bănești); sau c) în
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
decontării: (i) dublul cuantumului de decontare al unei ID, la secțiunea „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“ (dacă motivul neexecutării decontării este neîndeplinirea obligațiilor de livrare a titlurilor de valoare); sau (ii) dublul cuantumului de decontare al unei ID, la secțiunea „neexecutarea livrării fondurilor bănești“ (dacă motivul neexecutării decontării este neîndeplinirea obligațiilor de livrare a fondurilor bănești); sau c) în cazul ID suspendate de ambii participanți: (i) cuantumul decontării unei ID, la secțiunea „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“; și (ii) cuantumul decontării
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
al unei ID, la secțiunea „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“ (dacă motivul neexecutării decontării este neîndeplinirea obligațiilor de livrare a titlurilor de valoare); sau (ii) dublul cuantumului de decontare al unei ID, la secțiunea „neexecutarea livrării fondurilor bănești“ (dacă motivul neexecutării decontării este neîndeplinirea obligațiilor de livrare a fondurilor bănești); sau c) în cazul ID suspendate de ambii participanți: (i) cuantumul decontării unei ID, la secțiunea „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“; și (ii) cuantumul decontării unei ID, la secțiunea „neexecutarea livrării
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
cuantumului de decontare al unei ID, la secțiunea „neexecutarea livrării fondurilor bănești“ (dacă motivul neexecutării decontării este neîndeplinirea obligațiilor de livrare a fondurilor bănești); sau c) în cazul ID suspendate de ambii participanți: (i) cuantumul decontării unei ID, la secțiunea „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“; și (ii) cuantumul decontării unei ID, la secțiunea „neexecutarea livrării fondurilor bănești“. ... Volumul (numărul) unei perechi de ID DVP/RVP trebuie raportat după cum urmează: a) 2 ID, la secțiunea „total instrucțiuni“; ... b) în caz de neexecutare
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
motivul neexecutării decontării este neîndeplinirea obligațiilor de livrare a fondurilor bănești); sau c) în cazul ID suspendate de ambii participanți: (i) cuantumul decontării unei ID, la secțiunea „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“; și (ii) cuantumul decontării unei ID, la secțiunea „neexecutarea livrării fondurilor bănești“. ... Volumul (numărul) unei perechi de ID DVP/RVP trebuie raportat după cum urmează: a) 2 ID, la secțiunea „total instrucțiuni“; ... b) în caz de neexecutare a decontării: (i) 2 ID, la secțiunea „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“ (dacă
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
neexecutarea livrării titlurilor de valoare“; și (ii) cuantumul decontării unei ID, la secțiunea „neexecutarea livrării fondurilor bănești“. ... Volumul (numărul) unei perechi de ID DVP/RVP trebuie raportat după cum urmează: a) 2 ID, la secțiunea „total instrucțiuni“; ... b) în caz de neexecutare a decontării: (i) 2 ID, la secțiunea „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“ (dacă motivul neexecutării decontării este neîndeplinirea obligațiilor de livrare a titlurilor de valoare); sau (ii) 2 ID, la secțiunea „neexecutarea livrării fondurilor bănești“ (dacă motivul neexecutării decontării este
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
decontării unei ID, la secțiunea „neexecutarea livrării fondurilor bănești“. ... Volumul (numărul) unei perechi de ID DVP/RVP trebuie raportat după cum urmează: a) 2 ID, la secțiunea „total instrucțiuni“; ... b) în caz de neexecutare a decontării: (i) 2 ID, la secțiunea „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“ (dacă motivul neexecutării decontării este neîndeplinirea obligațiilor de livrare a titlurilor de valoare); sau (ii) 2 ID, la secțiunea „neexecutarea livrării fondurilor bănești“ (dacă motivul neexecutării decontării este neîndeplinirea obligațiilor de livrare a fondurilor bănești); sau
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
fondurilor bănești“. ... Volumul (numărul) unei perechi de ID DVP/RVP trebuie raportat după cum urmează: a) 2 ID, la secțiunea „total instrucțiuni“; ... b) în caz de neexecutare a decontării: (i) 2 ID, la secțiunea „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“ (dacă motivul neexecutării decontării este neîndeplinirea obligațiilor de livrare a titlurilor de valoare); sau (ii) 2 ID, la secțiunea „neexecutarea livrării fondurilor bănești“ (dacă motivul neexecutării decontării este neîndeplinirea obligațiilor de livrare a fondurilor bănești); sau c) în cazul ID suspendate de ambii
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
la secțiunea „total instrucțiuni“; ... b) în caz de neexecutare a decontării: (i) 2 ID, la secțiunea „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“ (dacă motivul neexecutării decontării este neîndeplinirea obligațiilor de livrare a titlurilor de valoare); sau (ii) 2 ID, la secțiunea „neexecutarea livrării fondurilor bănești“ (dacă motivul neexecutării decontării este neîndeplinirea obligațiilor de livrare a fondurilor bănești); sau c) în cazul ID suspendate de ambii participanți: (i) 1 ID, la secțiunea „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“; și (ii) 1 ID, la secțiunea
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
caz de neexecutare a decontării: (i) 2 ID, la secțiunea „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“ (dacă motivul neexecutării decontării este neîndeplinirea obligațiilor de livrare a titlurilor de valoare); sau (ii) 2 ID, la secțiunea „neexecutarea livrării fondurilor bănești“ (dacă motivul neexecutării decontării este neîndeplinirea obligațiilor de livrare a fondurilor bănești); sau c) în cazul ID suspendate de ambii participanți: (i) 1 ID, la secțiunea „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“; și (ii) 1 ID, la secțiunea „neexecutarea livrării fondurilor bănești“. ... Exemple:^1 ^1
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
a titlurilor de valoare); sau (ii) 2 ID, la secțiunea „neexecutarea livrării fondurilor bănești“ (dacă motivul neexecutării decontării este neîndeplinirea obligațiilor de livrare a fondurilor bănești); sau c) în cazul ID suspendate de ambii participanți: (i) 1 ID, la secțiunea „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“; și (ii) 1 ID, la secțiunea „neexecutarea livrării fondurilor bănești“. ... Exemple:^1 ^1 În scopul exemplului de față, se presupune că toate ID DVP/RVP au aceeași valoare. Același lucru este valabil pentru exemplele privind celelalte tipuri de
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
livrării fondurilor bănești“ (dacă motivul neexecutării decontării este neîndeplinirea obligațiilor de livrare a fondurilor bănești); sau c) în cazul ID suspendate de ambii participanți: (i) 1 ID, la secțiunea „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“; și (ii) 1 ID, la secțiunea „neexecutarea livrării fondurilor bănești“. ... Exemple:^1 ^1 În scopul exemplului de față, se presupune că toate ID DVP/RVP au aceeași valoare. Același lucru este valabil pentru exemplele privind celelalte tipuri de ID. • 1 instrucțiune DVP pentru livrarea a 50 de titluri de
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]