357,741 matches
-
nr. 420 din 3 iunie 2016. c) "raportul privind tranzacțiile cu instrumente financiare derivate", întocmit conform anexei nr. 7, în termen de maximum 10 zile de la încheierea lunii de raportare sau în maximum 24 de ore de la solicitarea C.N.V.M.; ... d) raportul semestrial, în termenul legal stabilit prin reglementările C.N.V.M., care va cuprinde situațiile financiare semestriale compuse din bilanț, cont de profit și pierdere, situația modificărilor capitalului propriu și situația fluxurilor de trezorerie; ... e) raportul anual, în termenul legal stabilit prin reglementările
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
24 de ore de la solicitarea C.N.V.M.; ... d) raportul semestrial, în termenul legal stabilit prin reglementările C.N.V.M., care va cuprinde situațiile financiare semestriale compuse din bilanț, cont de profit și pierdere, situația modificărilor capitalului propriu și situația fluxurilor de trezorerie; ... e) raportul anual, în termenul legal stabilit prin reglementările C.N.V.M., care va cuprinde: ... 1. situațiile financiare anuale compuse din bilanț, cont de profit și pierdere, situația modificărilor capitalului propriu, situația fluxurilor de trezorerie, politici contabile și note explicative; 2. raportul administratorilor; 3
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
trezorerie; ... e) raportul anual, în termenul legal stabilit prin reglementările C.N.V.M., care va cuprinde: ... 1. situațiile financiare anuale compuse din bilanț, cont de profit și pierdere, situația modificărilor capitalului propriu, situația fluxurilor de trezorerie, politici contabile și note explicative; 2. raportul administratorilor; 3. raportul auditorului financiar; f) raportul auditorilor interni, care va fi transmis împreună cu raportul menționat la lit. e); ... g) raport privind sursa veniturilor S.S.I.F. (detaliate pe categorii de servicii de investiții financiare) și destinația cheltuielilor, precum și raport privind sursa
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
anual, în termenul legal stabilit prin reglementările C.N.V.M., care va cuprinde: ... 1. situațiile financiare anuale compuse din bilanț, cont de profit și pierdere, situația modificărilor capitalului propriu, situația fluxurilor de trezorerie, politici contabile și note explicative; 2. raportul administratorilor; 3. raportul auditorului financiar; f) raportul auditorilor interni, care va fi transmis împreună cu raportul menționat la lit. e); ... g) raport privind sursa veniturilor S.S.I.F. (detaliate pe categorii de servicii de investiții financiare) și destinația cheltuielilor, precum și raport privind sursa veniturilor (detaliate pe
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
stabilit prin reglementările C.N.V.M., care va cuprinde: ... 1. situațiile financiare anuale compuse din bilanț, cont de profit și pierdere, situația modificărilor capitalului propriu, situația fluxurilor de trezorerie, politici contabile și note explicative; 2. raportul administratorilor; 3. raportul auditorului financiar; f) raportul auditorilor interni, care va fi transmis împreună cu raportul menționat la lit. e); ... g) raport privind sursa veniturilor S.S.I.F. (detaliate pe categorii de servicii de investiții financiare) și destinația cheltuielilor, precum și raport privind sursa veniturilor (detaliate pe categorii de servicii de
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
situațiile financiare anuale compuse din bilanț, cont de profit și pierdere, situația modificărilor capitalului propriu, situația fluxurilor de trezorerie, politici contabile și note explicative; 2. raportul administratorilor; 3. raportul auditorului financiar; f) raportul auditorilor interni, care va fi transmis împreună cu raportul menționat la lit. e); ... g) raport privind sursa veniturilor S.S.I.F. (detaliate pe categorii de servicii de investiții financiare) și destinația cheltuielilor, precum și raport privind sursa veniturilor (detaliate pe categorii de servicii de investiții financiare) și destinația cheltuielilor, pe fiecare sediu
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
cont de profit și pierdere, situația modificărilor capitalului propriu, situația fluxurilor de trezorerie, politici contabile și note explicative; 2. raportul administratorilor; 3. raportul auditorului financiar; f) raportul auditorilor interni, care va fi transmis împreună cu raportul menționat la lit. e); ... g) raport privind sursa veniturilor S.S.I.F. (detaliate pe categorii de servicii de investiții financiare) și destinația cheltuielilor, precum și raport privind sursa veniturilor (detaliate pe categorii de servicii de investiții financiare) și destinația cheltuielilor, pe fiecare sediu secundar, care vor fi transmise împreună cu
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
explicative; 2. raportul administratorilor; 3. raportul auditorului financiar; f) raportul auditorilor interni, care va fi transmis împreună cu raportul menționat la lit. e); ... g) raport privind sursa veniturilor S.S.I.F. (detaliate pe categorii de servicii de investiții financiare) și destinația cheltuielilor, precum și raport privind sursa veniturilor (detaliate pe categorii de servicii de investiții financiare) și destinația cheltuielilor, pe fiecare sediu secundar, care vor fi transmise împreună cu raportul menționat la lit. e). ... (2) Anual S.S.I.F. va transmite C.N.V.M., până cel târziu la data de
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
privind sursa veniturilor S.S.I.F. (detaliate pe categorii de servicii de investiții financiare) și destinația cheltuielilor, precum și raport privind sursa veniturilor (detaliate pe categorii de servicii de investiții financiare) și destinația cheltuielilor, pe fiecare sediu secundar, care vor fi transmise împreună cu raportul menționat la lit. e). ... (2) Anual S.S.I.F. va transmite C.N.V.M., până cel târziu la data de 31 ianuarie, anexa nr. 1A, actualizată și completată integral, împreună cu: ... a) lista sediilor secundare autorizate cuprinzând și agenții pentru servicii de investiții financiare și
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
31 ianuarie, anexa nr. 1A, actualizată și completată integral, împreună cu: ... a) lista sediilor secundare autorizate cuprinzând și agenții pentru servicii de investiții financiare și, după caz, reprezentanții compartimentului de control intern care își desfășoară activitatea la respectivele sedii secundare; ... b) raportul privind structura portofoliilor individuale ale clienților aflate în administrare; ... c) raport privind măsurile disciplinare aplicate conducătorilor, agenților pentru servicii de investiții financiare, agenților delegați și reprezentanților compartimentului de control intern; ... ---------- Lit. c) a alin. (2) al art. 153 a fost
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
lista sediilor secundare autorizate cuprinzând și agenții pentru servicii de investiții financiare și, după caz, reprezentanții compartimentului de control intern care își desfășoară activitatea la respectivele sedii secundare; ... b) raportul privind structura portofoliilor individuale ale clienților aflate în administrare; ... c) raport privind măsurile disciplinare aplicate conducătorilor, agenților pentru servicii de investiții financiare, agenților delegați și reprezentanților compartimentului de control intern; ... ---------- Lit. c) a alin. (2) al art. 153 a fost modificată de pct. 10 al art. 36 din REGULAMENTUL nr. 8
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
art. 153 a fost modificată de pct. 10 al art. 36 din REGULAMENTUL nr. 8 din 17 iunie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 465 din 29 iunie 2015. d) lista contractelor încheiate cu alți intermediari și obiectul acestora; ... e) raportul privind activitățile aflate în obiectul de activitate autorizat ce au fost externalizate. ... (3) Anual, S.S.I.F. va transmite C.N.V.M., până cel târziu la data de 31 martie, raportul privind structura organizațională și sistemul de contabilitate. ... Secțiunea 2 Obligațiile S.S.I.F. care acționează
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
iunie 2015. d) lista contractelor încheiate cu alți intermediari și obiectul acestora; ... e) raportul privind activitățile aflate în obiectul de activitate autorizat ce au fost externalizate. ... (3) Anual, S.S.I.F. va transmite C.N.V.M., până cel târziu la data de 31 martie, raportul privind structura organizațională și sistemul de contabilitate. ... Secțiunea 2 Obligațiile S.S.I.F. care acționează în calitate de operator independent Articolul 154 (1) Operatorul independent reprezintă intermediarul care, în mod organizat, frecvent și sistematic, încheie tranzacții pe cont propriu prin executarea ordinelor clienților în
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
de denunțare unilaterala a contractului înainte de termen, precum și indicarea adresei la care poate fi expediată notificarea de denunțare unilaterala a contractului; 5. normele legale din România, din statul membru sau nemembru avute în vedere de către S.S.I.F. ca temei juridic al raportului contractual cu investitorul, precizate acestuia înaintea încheierii contractului la distanță; 6. orice clauză contractuală privind legislația aplicabilă contractului la distanță și/sau instanța competentă în soluționarea eventualelor litigii între părți; 7. limba sau limbile în care sunt formulați termenii și
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
S.S.I.F. trebuie să se asigure că sistemele informatice utilizate garantează confidențialitatea maxima a datelor transmise prin internet. ... (4) Când ordinele investitorilor sunt primite de S.S.I.F. prin internet, aceasta poate utiliza același mijloc de comunicare pentru a transmite investitorilor informațiile și rapoartele prevăzute de prezentul regulament, cu condiția ca sistemele informatice ale S.S.I.F. și ale clientului să permită descărcarea și salvarea acestora. ... (5) Conform standardelor de securitate în domeniul sistemelor informatice, S.S.I.F. va asigura securizarea sistemului computerizat de preluare a ordinelor. Sistemul
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
aceste funcții. În acest caz prevederile alin. (1) vor fi implementate în cooperare cu intermediarul care deține fondurile bănești și instrumentele financiare ale clienților. ... Articolul 185 (1) S.S.I.F. trebuie să se asigure că investitorul primește, în mod sistematic, informațiile și rapoartele prevăzute de prezentul regulament pe un ecran unde să poată fi citite sau într-un format ce poate fi descărcat de pe internet. ... (2) S.S.I.F. poate oferi investitorului, prin contract, posibilitatea alegerii modalității de primire a rapoartelor prevăzute de prezentul regulament
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
mod sistematic, informațiile și rapoartele prevăzute de prezentul regulament pe un ecran unde să poată fi citite sau într-un format ce poate fi descărcat de pe internet. ... (2) S.S.I.F. poate oferi investitorului, prin contract, posibilitatea alegerii modalității de primire a rapoartelor prevăzute de prezentul regulament și a informațiilor cu privire la portofoliul sau. ... (3) Când S.S.I.F. intenționează să transmită investitorului rapoartele și informațiile prevăzute de prezentul regulament prin internet, această modalitate exclusiva de transmitere trebuie să fie stipulată în contract și agreată de
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
într-un format ce poate fi descărcat de pe internet. ... (2) S.S.I.F. poate oferi investitorului, prin contract, posibilitatea alegerii modalității de primire a rapoartelor prevăzute de prezentul regulament și a informațiilor cu privire la portofoliul sau. ... (3) Când S.S.I.F. intenționează să transmită investitorului rapoartele și informațiile prevăzute de prezentul regulament prin internet, această modalitate exclusiva de transmitere trebuie să fie stipulată în contract și agreată de client. ... Articolul 186 (1) S.S.I.F. trebuie să dezvolte un sistem prin care să se verifice că ordinele sunt
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
privind autorizarea și funcționarea depozitarului central, caselor de compensare și contrapărților centrale, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 60/2005 , cu modificările și completările ulterioare, și potrivit reglementărilor depozitarului central; ... c) gestionează garanțiile aferente împrumutului; ... d) transmite rapoarte fiecărui client pentru toate operațiunile efectuate pe contul acestuia. ... ---------- Art. 206 a fost modificat de pct. 20 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 13 mai 2016 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 420 din 3 iunie 2016. Articolul 206
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
astfel de instrumente. ... (2) S.S.I.F. nu va executa niciun ordin pentru clienții care nu au constituit marja inițială. ... (3) S.S.I.F. nu poate menține poziții deschise de cumpărare și de vânzare pe același instrument financiar derivat și aceeași scadență. ... (4) În raporturile sale cu casa de compensare sau cu membrul compensator, după caz, S.S.I.F. este responsabilă pentru existența sumelor necesare în cont pentru tranzacțiile cu instrumente financiare derivate executate pe conturile clienților săi. ... Articolul 211 (1) Prevederile art. 195 alin. (1) privind
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
13 mai 2016 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 420 din 3 iunie 2016. (2) În cazul în care disponibilul din cont se situează sub nivelul marjei necesare, S.S.I.F. va emite un apel în marjă ce va fi explicit înscris în raportul zilnic de tranzacționare. ... (3) În cazul în care deficitul nu a fost acoperit în termenul prevăzut în contract, S.S.I.F. este autorizată să închidă pozițiile deținute de client până la acoperirea necesarului de marjă. ... (4) În cazul în care în contul de
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
semnătura reprezentantului legal și ștampila societății. Dovada transferului valorilor mobiliare la depozitarul central (registrul emitentului) sau în │ │ │ conturile indicate de clienți 4. Indicarea adresei arhivei și a datelor de identificare și de contact a persoanei responsabile cu │ [ ] │ │ administrarea arhivei 5. Raportul auditorului financiar cu privire la situația S.S.I.F. la data încetării activității │ [ ] │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │6. Dovada achitării tarifului de retragere a autorizației, în contul C.N.V.M. │ [ ] │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┴───────────┤ │ Numele și prenumele reprezentantului legal: Ștampila societății NOTA: Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
conducătorului: Ștampila societății NOTA: Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății. -------- *1) Se va completa denumirea societății ce va fi absorbite. 6. Raportul administratorilor cu privire la fuziune/divizare │ [ ] 7. Raportul auditorilor financiari cu privire la fuziune/divizare │ [ ] │ ├───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────��┼─────────────┤ │8. Declarația prevăzută la art. 16 alin. ................................... Semnătura conducătorului: Ștampila societății NOTA: Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagină
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății. -------- *1) Se va completa denumirea societății ce va fi absorbite. 6. Raportul administratorilor cu privire la fuziune/divizare │ [ ] 7. Raportul auditorilor financiari cu privire la fuziune/divizare │ [ ] │ ├───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────��┼─────────────┤ │8. Declarația prevăzută la art. 16 alin. ................................... Semnătura conducătorului: Ștampila societății NOTA: Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
5). ---------- Anexa 7C a fost modificată de pct. 26 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 13 mai 2016 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 420 din 3 iunie 2016. Anexa 7 În contul clienților Se vor lista în același raport toate tipurile de contracte pentru care membrul compensator are deschise poziții. Exemplu: ROL/EUR DEC04 FUTURES. 2. Număr de tranzacții - Numărul de tranzacții efectuate pe piața, activul suport și scadența menționată la punctul 1. 3. Număr de contracte - Numărul de
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]