34,936 matches
-
vor institui un sistem de modificare periodică a parolelor. ... Articolul 183 (1) S.S.I.F. va informa clar investitorii că nicio tranzacție nu poate fi inițiată până când nu vor fi primite următoarele: ... a) documentele prev��zute la art. 182, în cazul unui investitor nou; ... b) contractul, în forma scrisă, specific utilizării internetului; ... c) fondurile sau instrumentele financiare în contul investitorului deschis la S.S.I.F. ... (2) În funcție de condițiile pieței, S.S.I.F. poate include în contractul încheiat cu investitorul clauze privind tipul ordinelor și condițiile în care
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
că nicio tranzacție nu poate fi inițiată până când nu vor fi primite următoarele: ... a) documentele prev��zute la art. 182, în cazul unui investitor nou; ... b) contractul, în forma scrisă, specific utilizării internetului; ... c) fondurile sau instrumentele financiare în contul investitorului deschis la S.S.I.F. ... (2) În funcție de condițiile pieței, S.S.I.F. poate include în contractul încheiat cu investitorul clauze privind tipul ordinelor și condițiile în care acestea pot fi transmise, precum și clauze cu privire la executarea tranzacțiilor. Articolul 184 (1) În situația în care S.S.I.F.
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
prev��zute la art. 182, în cazul unui investitor nou; ... b) contractul, în forma scrisă, specific utilizării internetului; ... c) fondurile sau instrumentele financiare în contul investitorului deschis la S.S.I.F. ... (2) În funcție de condițiile pieței, S.S.I.F. poate include în contractul încheiat cu investitorul clauze privind tipul ordinelor și condițiile în care acestea pot fi transmise, precum și clauze cu privire la executarea tranzacțiilor. Articolul 184 (1) În situația în care S.S.I.F. deține fondurile bănești și instrumentele financiare ale investitorilor, trebuie să aibă un sistem de verificare
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
S.S.I.F. poate include în contractul încheiat cu investitorul clauze privind tipul ordinelor și condițiile în care acestea pot fi transmise, precum și clauze cu privire la executarea tranzacțiilor. Articolul 184 (1) În situația în care S.S.I.F. deține fondurile bănești și instrumentele financiare ale investitorilor, trebuie să aibă un sistem de verificare a contului în mod automat. În situația în care fondurile sau marjele sunt insuficiente, sistemul trebuie să blocheze intrarea ordinului. Clientul va fi informat pe ecran cu privire la motivele blocării ordinului și i se
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
fondurile sau marjele sunt insuficiente, sistemul trebuie să blocheze intrarea ordinului. Clientul va fi informat pe ecran cu privire la motivele blocării ordinului și i se va solicita să remedieze situația. ... (2) Dacă S.S.I.F. nu deține fondurile bănești sau instrumentele financiare ale investitorilor, mesajul trebuie să identifice clar intermediarul care își asuma aceste funcții. În acest caz prevederile alin. (1) vor fi implementate în cooperare cu intermediarul care deține fondurile bănești și instrumentele financiare ale clienților. ... Articolul 185 (1) S.S.I.F. trebuie să se
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
să identifice clar intermediarul care își asuma aceste funcții. În acest caz prevederile alin. (1) vor fi implementate în cooperare cu intermediarul care deține fondurile bănești și instrumentele financiare ale clienților. ... Articolul 185 (1) S.S.I.F. trebuie să se asigure că investitorul primește, în mod sistematic, informațiile și rapoartele prevăzute de prezentul regulament pe un ecran unde să poată fi citite sau într-un format ce poate fi descărcat de pe internet. ... (2) S.S.I.F. poate oferi investitorului, prin contract, posibilitatea alegerii modalității de
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
S.S.I.F. trebuie să se asigure că investitorul primește, în mod sistematic, informațiile și rapoartele prevăzute de prezentul regulament pe un ecran unde să poată fi citite sau într-un format ce poate fi descărcat de pe internet. ... (2) S.S.I.F. poate oferi investitorului, prin contract, posibilitatea alegerii modalității de primire a rapoartelor prevăzute de prezentul regulament și a informațiilor cu privire la portofoliul sau. ... (3) Când S.S.I.F. intenționează să transmită investitorului rapoartele și informațiile prevăzute de prezentul regulament prin internet, această modalitate exclusiva de transmitere
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
sau într-un format ce poate fi descărcat de pe internet. ... (2) S.S.I.F. poate oferi investitorului, prin contract, posibilitatea alegerii modalității de primire a rapoartelor prevăzute de prezentul regulament și a informațiilor cu privire la portofoliul sau. ... (3) Când S.S.I.F. intenționează să transmită investitorului rapoartele și informațiile prevăzute de prezentul regulament prin internet, această modalitate exclusiva de transmitere trebuie să fie stipulată în contract și agreată de client. ... Articolul 186 (1) S.S.I.F. trebuie să dezvolte un sistem prin care să se verifice că ordinele
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
când sistemul identifica o incompatibilitate. Clientul va fi informat, pe ecran, cu privire la motivele blocării. ... (2) Confirmarea cu privire la înregistrarea de către S.S.I.F. a ordinului clientului va fi afișată pe ecran. S.S.I.F. va solicita apoi clientului să reconfirme ordinul. ... (3) Contractul încheiat cu investitorul va stipula că S.S.I.F. își asuma responsabilitatea pentru executarea corespunzătoare a ordinului, odată ce confirmarea privind înregistrarea ordinului a fost transmisă investitorului și cât mai curând după ce investitorul a reconfirmat ordinul. ... Articolul 187 (1) În situația apariției unor disfuncționalități cu privire la sistemul
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
ordinului clientului va fi afișată pe ecran. S.S.I.F. va solicita apoi clientului să reconfirme ordinul. ... (3) Contractul încheiat cu investitorul va stipula că S.S.I.F. își asuma responsabilitatea pentru executarea corespunzătoare a ordinului, odată ce confirmarea privind înregistrarea ordinului a fost transmisă investitorului și cât mai curând după ce investitorul a reconfirmat ordinul. ... Articolul 187 (1) În situația apariției unor disfuncționalități cu privire la sistemul de preluare a ordinelor, S.S.I.F. va depune toate eforturile pentru a informa utilizatorii cu privire la natura acestor disfuncționalități și durata previzionată a
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
ecran. S.S.I.F. va solicita apoi clientului să reconfirme ordinul. ... (3) Contractul încheiat cu investitorul va stipula că S.S.I.F. își asuma responsabilitatea pentru executarea corespunzătoare a ordinului, odată ce confirmarea privind înregistrarea ordinului a fost transmisă investitorului și cât mai curând după ce investitorul a reconfirmat ordinul. ... Articolul 187 (1) În situația apariției unor disfuncționalități cu privire la sistemul de preluare a ordinelor, S.S.I.F. va depune toate eforturile pentru a informa utilizatorii cu privire la natura acestor disfuncționalități și durata previzionată a acestora. ... (2) S.S.I.F. va descrie în
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
Articolul 187 (1) În situația apariției unor disfuncționalități cu privire la sistemul de preluare a ordinelor, S.S.I.F. va depune toate eforturile pentru a informa utilizatorii cu privire la natura acestor disfuncționalități și durata previzionată a acestora. ... (2) S.S.I.F. va descrie în contractul încheiat cu investitorul echipamentul alternativ disponibil acestuia în situația prelungirii întreruperii în furnizarea serviciilor. ... Articolul 188 S.S.I.F. va adopta măsurile necesare astfel încât, luând în considerare mărimea clientelei sale și perspectivele de creștere, să aibă capacitate suficienta, pe baze continue, în următoarele domenii: a
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
de cumpărare în marjă având la bază un credit acordat de S.S.I.F. sunt considerate active ale clientului și, cu excepția instrumentelor financiare tranzacționate pe un sistem alternativ de tranzacționare, sunt constituite sub formă de marjă pentru a garanta creditul obținut de investitor. ... (3) După decontarea tranzacției de cumpărare menționată la alin. (2), instrumentele financiare constituite sub formă de marjă pot fi înlocuite cu alte instrumente financiare de aceeași valoare. ... (4) Prin contract, S.S.I.F. poate solicita clienților cerințe de marjă diferite în funcție de riscul
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
din 3 iunie 2016. Articolul 203 (1) Fondurile bănești rezultate din decontarea tranzacției de vânzare în lipsă având la bază instrumente financiare împrumutate sunt considerate active ale clientului care sunt constituite sub formă de marjă pentru garantarea împrumutului obținut de investitor. ... (2) După decontarea tranzacției de vânzare menționate la alin. (1), fondurile bănești constituite sub formă de marjă pot fi înlocuite de instrumente financiare de aceeași valoare. ... (3) Activele constituite sub formă de marjă nu pot fi împrumutate. ... ---------- Art. 203 a
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
situația în care operațiunile efectuate de o piață reglementată dintr-un stat membru pe teritoriul României au dobândit o importanta considerabilă, în conformitate cu prevederile art. 16 din Regulamentul CE nr. 1.287/2006 , pentru funcționarea pieței valorilor mobiliare și pentru protecția investitorilor, C.N.V.M. și autoritatea competentă din statul membru de origine al pieței reglementate vor adopta m��suri de cooperare corespunzătoare. ... (3) Prevederile alin. (2) se aplică și în situația în care o piață reglementată din România efectuează operațiuni de importanta considerabilă
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
din statul membru de origine. ... (2) Dacă, deși au fost luate măsuri de către autoritatea competentă din statul membru de origine sau acele măsuri s-au dovedit inadecvate, intermediarul continuă să acționeze într-o manieră care prejudiciază în mod clar interesele investitorilor din România sau funcționarea ordonată a piețelor, se vor aplica următoarele măsuri: a) C.N.V.M., după ce va informa autoritatea competentă din statul membru de origine, va dispune toate măsurile necesare pentru protecția investitorilor și funcționarea corectă a piețelor. Aceste măsuri vor
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
o manieră care prejudiciază în mod clar interesele investitorilor din România sau funcționarea ordonată a piețelor, se vor aplica următoarele măsuri: a) C.N.V.M., după ce va informa autoritatea competentă din statul membru de origine, va dispune toate măsurile necesare pentru protecția investitorilor și funcționarea corectă a piețelor. Aceste măsuri vor include posibilitatea interzicerii intermediarului de a iniția orice alte tranzacții pe teritoriul României. Comisia Europeană și ESMA vor fi informate în cel mai scurt timp în legătură cu aceste măsuri; ... b) în plus, C.N.V.M.
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
care, deși C.N.V.M. a dispus măsuri conform alin. (2), intermediarul persistă în încălcarea reglementărilor prevăzute la alin. (1), se vor aplica următoarele măsuri: a) C.N.V.M., după informarea autorității din statul membru de origine, va dispune toate măsurile necesare pentru protecția investitorilor și pentru funcționarea corectă a piețelor. Comisia Europeană și ESMA vor fi informate în cel mai scurt timp în legătură cu aceste măsuri; ... b) în plus, C.N.V.M. poate sesiza ESMA cu privire la situația menționată la alin. (1) și (2). ... ------------- Alin. (3) al art.
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
servicii și activități de investiții): a) preluarea și transmiterea ordinelor privind unul sau mai multe instrumente financiare; b) executarea ordinelor în contul clienților; [ ] c) tranzacționarea instrumentelor financiare pe cont propriu; [ ] d) administrarea portofoliilor, inclusiv a portofoliilor de conturi individuale ale investitorilor, │ │ pe baza discreționară, cu respectarea mandatului dat de aceștia, atunci când aceste portofolii │ │ includ unul sau mai multe instrumente financiare; e) consultanță pentru investiții; f) subscrierea de instrumente financiare și/sau plasamentul de instrumente financiare în baza unui │ │ angajament ferm; g
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
administrarea unui sistem alternativ de tranzacționare. [ ] 2. servicii conexe: a) păstrarea în siguranța și administrarea instrumentelor financiare în contul clienților, inclusiv │ │ custodia și servicii în legătură cu acestea, cum ar fi administrarea fondurilor sau garanțiilor; [ ] b) acordarea de credite sau împrumuturi unui investitor, pentru a-i permite acestuia efectuarea unei │ │ tranzacții cu unul sau mai multe instrumente financiare, în cazul în care societatea de servicii de │ │ investiții financiare este implicată în tranzacție; [ ] c) consultanță acordată entității cu privire la structura de capital, strategie industriala și
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
servicii și activități de investiții): a) preluarea și transmiterea ordinelor privind unul sau mai multe instrumente financiare; b) executarea ordinelor în contul clienților; [ ] c) tranzacționarea instrumentelor financiare pe cont propriu; [ ] d) administrarea portofoliilor, inclusiv a portofoliilor de conturi individuale ale investitorilor, [ ] │ │ pe baza discreționară, cu respectarea mandatului dat de aceștia, atunci când aceste portofolii │ │ includ unul sau mai multe instrumente financiare; e) consultanță pentru investiții; f) subscrierea de instrumente financiare și/sau plasamentul de instrumente financiare în baza unui [ ] │ │ angajament ferm; g
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
administrarea unui sistem alternativ de tranzacționare. [ ] 2. servicii conexe: a) păstrarea în siguranța și administrarea instrumentelor financiare în contul clienților, inclusiv [ ] │ │ custodia și servicii în legătură cu acestea, cum ar fi administrarea fondurilor sau garanțiilor; b) acordarea de credite sau împrumuturi unui investitor, pentru a-i permite acestuia efectuarea unei [ ] │ │ tranzacții cu unul sau mai multe instrumente financiare, în cazul în care societatea de servicii │ │ de investiții financiare este implicată în tranzacție; │ │ c) consultanța acordată entității cu privire la structura de capital, strategie industriala și
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
servicii de investiții financiare; 3. alte instituții financiare autorizate sau reglementate; 4. societăți de asigurări; 5. organisme de plasament colectiv și societățile de administrare ale acestora; 6. fonduri de pensii și societățile de administrare ale acestora; 7. traderii; 8. alți investitori instituționali. b) Societăți comerciale care îndeplinesc două din următoarele cerințe: ... 1. bilanț contabil total: 20.000.000 euro 2. cifra de afaceri netă: 40.000.000 euro 3. fonduri proprii: 2.000.000 euro. c) Guverne naționale sau regionale, instituții
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
euro. c) Guverne naționale sau regionale, instituții publice care administrează datoria publică, bănci centrale, instituții internaționale și supranaționale, ca de exemplu Banca Mondială, Fondul Monetar Internațional, Banca Centrala Europeană, Banca Europeană de Investiții și alte organizații internaționale similare. ... d) Alți investitori instituționali a căror activitate principală o reprezintă investiția în instrumente financiare, inclusiv entități care se ocupa cu securizarea activelor sau cu alte tranzacții financiare. ... (3) Entitățile menționate la alin. (2) pot solicita să nu fie tratate drept clienți profesionali și
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
sau tranzacții ori pentru unul sau mai multe tipuri de produse sau tranzacții. ... Articolul 2 Clienți care pot fi tratați drept clienți profesionali la cerere (1) Clienții unei S.S.I.F., alții decât cei menționați la art. 1, inclusiv instituțiile publice și investitorii individuali privați, pot, de asemenea, să renunțe la protecția ce trebuie asigurată acestora conform regulilor de conduită. (2) S.S.I.F. poate să trateze orice client drept client profesional, în cazul în care sunt îndeplinite toate criteriile și procedurile menționate anterior. Acești
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]