KorAP: Find »[drukola/base=contrapartidă & drukola/pos=noun]« with Poliqarp

<1 ...134 135 136 ...247 >

6,165 matches

Corola-website/Law/168227_a_169556

de titluri/mărfuri cu împrumut pentru cel care transferă titlurile/mărfurile și luare de titluri/mărfuri cu împrumut pentru cel către care acestea sunt transferate. Operațiunea de luare de titluri/mărfuri cu împrumut va fi considerată o tranzacție interprofesionala când contrapartida este supusă coordonării prudențiale la nivel comunitar sau este o instituție de credit din zona A, așa cum este definită în Normele Băncii Naționale a României nr. 12/2003 cu modificările și completările ulterioare*), sau este o societate de investiții recunoscută dintr-o țară

NORMA nr. 5 din 24 iunie 2004 (*actualizată*) privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit. In: EUR-Lex (2004) [Corola-website/Law/168227_a_169556]
moment, verificarea conformității cu prezentele norme. 2. Instituțiile de credit din România vor întocmi și vor transmite raportările în maniera specificata de Bancă Națională a României. 3. Instituțiile de credit din România vor raporta imediat Băncii Naționale a României orice caz în care contrapartidele acestora nu își onorează obligațiile ce decurg din acordurile repo și reverse repo sau din operațiunile de dare de titluri/mărfuri cu împrumut și din operațiuni de luare de titluri/mărfuri cu împrumut. Articolul 8 Dispoziții specifice rețelelor cooperatiste de

NORMA nr. 5 din 24 iunie 2004 (*actualizată*) privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit. In: EUR-Lex (2004) [Corola-website/Law/168227_a_169556]
va calcula cerințele sale de capital folosind pozițiile reduse aferente angajamentelor de preluare fermă. Instituția va deține capital suficient pentru acoperirea riscului de pierdere care există între momentul angajamentului inițial și ziua lucrătoare 1. Anexă III RISCUL DE DECONTARE ȘI CONTRAPARTIDA RISCUL DE DECONTARE/LIVRARE 1. În cazul tranzacțiilor în care titlurile de creanța, titlurile de capital și mărfurile (excluzând acordurile repo și reverse repo și operațiunile de dare și luare de titluri/ mărfuri cu împrumut) nu sunt decontate după data

NORMA nr. 5 din 24 iunie 2004 (*actualizată*) privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit. In: EUR-Lex (2004) [Corola-website/Law/168227_a_169556]
cerinței de capital, această diferență trebuie înmulțita cu factorul corespunzător din col. A a tabelului următor: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Numărul de zile lucrătoare Coloana A după data scadenta a decontării (%) ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 5-15 8 16-30 50 31-45 75 46 sau mai mult 100 RISCUL DE CONTRAPARTIDA Tranzacții incomplete 2.1. O institutie va trebui să dețină capital împotriva riscului de contrapartida dacă: (i) această a plătit pentru titluri/mărfuri înainte de a le primi sau a livrat titluri/mărfuri înainte de a primi plata aferentă; și (îi) în

NORMA nr. 5 din 24 iunie 2004 (*actualizată*) privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit. In: EUR-Lex (2004) [Corola-website/Law/168227_a_169556]
următor: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Numărul de zile lucrătoare Coloana A după data scadenta a decontării (%) ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 5-15 8 16-30 50 31-45 75 46 sau mai mult 100 RISCUL DE CONTRAPARTIDA Tranzacții incomplete 2.1. O institutie va trebui să dețină capital împotriva riscului de contrapartida dacă: (i) această a plătit pentru titluri/mărfuri înainte de a le primi sau a livrat titluri/mărfuri înainte de a primi plata aferentă; și (îi) în cazul tranzacțiilor transfrontaliere, a trecut o zi sau mai mult de când aceasta a efectuat plata

NORMA nr. 5 din 24 iunie 2004 (*actualizată*) privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit. In: EUR-Lex (2004) [Corola-website/Law/168227_a_169556]
cazul tranzacțiilor transfrontaliere, a trecut o zi sau mai mult de când aceasta a efectuat plata ori livrarea. 2.2. Cerință de capital va fi 8% din valoarea titlurilor/mărfurilor sau a sumei datorate instituției, înmulțita cu ponderea de risc aplicabilă contrapartidei relevante. Acorduri repo și reverse repo, operațiuni de dare sau luare de titluri/mărfuri cu împrumut 3.1. În cazul acordurilor repo și al operațiunilor de dare de titluri/mărfuri cu împrumut, desfășurate pe baza titlurilor/mărfurilor care sunt incluse

NORMA nr. 5 din 24 iunie 2004 (*actualizată*) privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit. In: EUR-Lex (2004) [Corola-website/Law/168227_a_169556]
includă suma aferentă colateralului în exces la calculul de mai sus, daca suma aferentă colateralului în exces este garantată astfel încât există asigurarea că, în orice situație, instituției îi va fi returnat colateralul în exces, în cazul incapacității de plată a contrapartidei sale. Dobândă calculată și neajunsa la scadență va fi inclusă în calculul valorii de piață a sumelor date/luate cu împrumut și a colateralului. 3.2. Cerință de capital va fi de 8% din valoarea obținută conform pct. 3.1

NORMA nr. 5 din 24 iunie 2004 (*actualizată*) privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit. In: EUR-Lex (2004) [Corola-website/Law/168227_a_169556]
scadență va fi inclusă în calculul valorii de piață a sumelor date/luate cu împrumut și a colateralului. 3.2. Cerință de capital va fi de 8% din valoarea obținută conform pct. 3.1, înmulțita cu ponderea de risc aplicabilă contrapartidei relevante. Instrumente financiare derivate tranzacționate pe OTC 4. Pentru a calcula cerințele de capital pentru instrumentele financiare derivate, tranzacționate pe OTC, instituțiile vor aplica prevederile anexei nr. ÎI din Normele Băncii Naționale a României nr. 12/2003 cu modificările și completările ulterioare*). Ponderile

NORMA nr. 5 din 24 iunie 2004 (*actualizată*) privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit. In: EUR-Lex (2004) [Corola-website/Law/168227_a_169556]
OTC 4. Pentru a calcula cerințele de capital pentru instrumentele financiare derivate, tranzacționate pe OTC, instituțiile vor aplica prevederile anexei nr. ÎI din Normele Băncii Naționale a României nr. 12/2003 cu modificările și completările ulterioare*). Ponderile de risc ce vor fi aplicate contrapartidelor relevante vor fi determinate în conformitate cu art. 2 pct. 9 din prezentele norme. -------------- *) Conform pct. 1 al art. I din CIRCULARĂ nr. 30 din 20 decembrie 2004 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1.249 din 24 decembrie 2004 în cuprinsul Normelor

NORMA nr. 5 din 24 iunie 2004 (*actualizată*) privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit. In: EUR-Lex (2004) [Corola-website/Law/168227_a_169556]
marje care corespund contractelor futures sau opțiunilor, tranzacționate pe bursă) care nu sunt acoperite de prezență anexă sau de anexă nr. ÎI și care sunt legate direct de elementele incluse în trading book. Ponderile de risc ce vor fi aplicate contrapartidelor relevante vor fi determinate în conformitate cu art. 2 pct. 9. -------------- *) Conform pct. 1 al art. I din CIRCULARĂ nr. 30 din 20 decembrie 2004 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1.249 din 24 decembrie 2004 în cuprinsul Normelor Băncii Naționale a României nr. 5

NORMA nr. 5 din 24 iunie 2004 (*actualizată*) privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit. In: EUR-Lex (2004) [Corola-website/Law/168227_a_169556]
piețele în cauză; (iii) expunerile față de clientul în cauză, rezultate din tranzacții, acorduri și contracte la care se face referire în anexa nr. III și care sunt calculate în maniera descrisă în prezența anexă, fără aplicarea ponderilor pentru riscul de contrapartida. 3. Expunerile din trading book față de grupurile de clienți reprezentând un singur debitor vor fi în continuare calculate prin însumarea expunerilor față de clienții individuali dintr-un astfel de grup, calculate conform pct. 2. 4. Expunerile totale față de clienți individuali sau

NORMA nr. 5 din 24 iunie 2004 (*actualizată*) privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit. In: EUR-Lex (2004) [Corola-website/Law/168227_a_169556]
Corola-website/Law/168228_a_169557

schimbările materiale în valoarea titlurilor/mărfurilor implicate în acordul sau tranzacția în cauză, conform unei reguli acceptabile pentru Bancă Națională a României; (iii) acordul sau tranzacția asigura că creanțele instituției să fie în mod automat și imediat compensate cu creanțele contrapartidei sale, în situația în care acesta din urmă nu își îndeplinește obligațiile; (iv) acordul sau tranzacția în cauză are un caracter interprofesional; (v) asemenea acorduri sau tranzacții sunt limitate la utilizarea acceptată și adecvată, iar tranzacțiile artificiale, în mod special

NORMA nr. 5 din 24 iunie 2004 (*actualizată*) privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit. In: EUR-Lex (2004) [Corola-website/Law/168228_a_169557]
în totalitate, fie în principal instituții de credit, societăți de investiții sau alte instituții financiare, cel puțin una dintre acestea fiind o instituție de credit sau o societate de investiții; 9. ponderări de risc - gradele de risc de credit aplicabile contrapartidelor relevante, conform prevederilor privind solvabilitatea instituțiilor de credit din cadrul Normelor Băncii Naționale a României nr. 12/2003 cu modificările și completările ulterioare*). Totuși, activele constituind creanțe asupra și alte expuneri față de societățile de investiții din Uniunea Europeană sau față de societățile de investiții recunoscute din

NORMA nr. 5 din 24 iunie 2004 (*actualizată*) privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit. In: EUR-Lex (2004) [Corola-website/Law/168228_a_169557]
alte expuneri față de societățile de investiții din Uniunea Europeană sau față de societățile de investiții recunoscute din țări terțe și expunerile asumate față de case de compensare recunoscute și față de burse recunoscute vor avea atribuite aceleași ponderări că și în cazul în care contrapartida relevanță este o instituție de credit; 10. instrumente financiare derivate tranzacționate pe OTC (over-the-counter) - elementele din afara bilanțului cărora li se aplică, conform art. 6 pct. 3 din Normele Băncii Naționale a României nr. 12/2003 cu modificările și completările ulterioare*), metoda prevăzută în

NORMA nr. 5 din 24 iunie 2004 (*actualizată*) privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit. In: EUR-Lex (2004) [Corola-website/Law/168228_a_169557]
finanțare de stocuri - poziții în care stocuri fizice au fost vândute forward, iar costul finanțării a fost înghețat până la data vânzării forward; 17. acord repo și acord reverse repo - orice acord prin care o instituție de credit din România sau contrapartida să transfera titluri/mărfuri ori drepturi garantate referitoare la proprietatea titlurilor/mărfurilor (cu condiția ca aceasta garanție să fie emisă de către o bursă recunoscută care deține drepturile asupra titlurilor/mărfurilor), dar fără că prin acord să fie permisă transferarea sau

NORMA nr. 5 din 24 iunie 2004 (*actualizată*) privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit. In: EUR-Lex (2004) [Corola-website/Law/168228_a_169557]
titlurilor/mărfurilor (cu condiția ca aceasta garanție să fie emisă de către o bursă recunoscută care deține drepturile asupra titlurilor/mărfurilor), dar fără că prin acord să fie permisă transferarea sau gajarea unui anumit titlu/marfă către mai mult de o contrapartida la un moment dat, și prin care se angajează să le răscumpere (sau să răscumpere titluri/mărfuri care prezintă aceleași caracteristici) la un preț specificat la o data viitoare specificata sau care urmează a fi specificata de către cel care efectuează transferul

NORMA nr. 5 din 24 iunie 2004 (*actualizată*) privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit. In: EUR-Lex (2004) [Corola-website/Law/168228_a_169557]
a fi specificata de către cel care efectuează transferul. Acordul reprezintă un acord repo pentru cel care vinde titlurile/mărfurile și un acord reverse repo pentru cel care le cumpără. Un acord reverse repo va fi considerat o tranzacție interprofesionala când contrapartida este supusă coordonării prudențiale la nivel comunitar sau este o instituție de credit din zona A, așa cum este definită în Normele Băncii Naționale a României nr. 12/2003 cu modificările și completările ulterioare*), sau este o societate de investiții recunoscută dintr-o țară

NORMA nr. 5 din 24 iunie 2004 (*actualizată*) privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit. In: EUR-Lex (2004) [Corola-website/Law/168228_a_169557]
recunoscută sau cu o bursă recunoscută de Bancă Națională a României; 18. operațiuni de dare de titluri/mărfuri cu împrumut și operațiuni de luare de titluri/mărfuri cu împrumut - orice tranzacție în care o instituție de credit din România sau contrapartida să transfera titluri/mărfuri contra unui colateral adecvat, supusă unui angajament conform căruia împrumutatul va returna titluri/mărfuri echivalente la o data viitoare sau atunci când i se solicită astfel de către cel care efectuează transferul, tranzacția respectivă reprezentând dare de titluri/mărfuri

NORMA nr. 5 din 24 iunie 2004 (*actualizată*) privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit. In: EUR-Lex (2004) [Corola-website/Law/168228_a_169557]
de titluri/mărfuri cu împrumut pentru cel care transferă titlurile/mărfurile și luare de titluri/mărfuri cu împrumut pentru cel către care acestea sunt transferate. Operațiunea de luare de titluri/mărfuri cu împrumut va fi considerată o tranzacție interprofesionala când contrapartida este supusă coordonării prudențiale la nivel comunitar sau este o instituție de credit din zona A, așa cum este definită în Normele Băncii Naționale a României nr. 12/2003 cu modificările și completările ulterioare*), sau este o societate de investiții recunoscută dintr-o țară

NORMA nr. 5 din 24 iunie 2004 (*actualizată*) privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit. In: EUR-Lex (2004) [Corola-website/Law/168228_a_169557]
moment, verificarea conformității cu prezentele norme. 2. Instituțiile de credit din România vor întocmi și vor transmite raportările în maniera specificata de Bancă Națională a României. 3. Instituțiile de credit din România vor raporta imediat Băncii Naționale a României orice caz în care contrapartidele acestora nu își onorează obligațiile ce decurg din acordurile repo și reverse repo sau din operațiunile de dare de titluri/mărfuri cu împrumut și din operațiuni de luare de titluri/mărfuri cu împrumut. ------------- Punctul 1 al art. 7 a fost

NORMA nr. 5 din 24 iunie 2004 (*actualizată*) privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit. In: EUR-Lex (2004) [Corola-website/Law/168228_a_169557]
va calcula cerințele sale de capital folosind pozițiile reduse aferente angajamentelor de preluare fermă. Instituția va deține capital suficient pentru acoperirea riscului de pierdere care există între momentul angajamentului inițial și ziua lucrătoare 1. Anexă III RISCUL DE DECONTARE ȘI CONTRAPARTIDA RISCUL DE DECONTARE/LIVRARE 1. În cazul tranzacțiilor în care titlurile de creanța, titlurile de capital și mărfurile (excluzând acordurile repo și reverse repo și operațiunile de dare și luare de titluri/ mărfuri cu împrumut) nu sunt decontate după data

NORMA nr. 5 din 24 iunie 2004 (*actualizată*) privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit. In: EUR-Lex (2004) [Corola-website/Law/168228_a_169557]
cerinței de capital, această diferență trebuie înmulțita cu factorul corespunzător din col. A a tabelului următor: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Numărul de zile lucrătoare Coloana A după data scadenta a decontării (%) ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 5-15 8 16-30 50 31-45 75 46 sau mai mult 100 RISCUL DE CONTRAPARTIDA Tranzacții incomplete 2.1. O institutie va trebui să dețină capital împotriva riscului de contrapartida dacă: (i) această a plătit pentru titluri/mărfuri înainte de a le primi sau a livrat titluri/mărfuri înainte de a primi plata aferentă; și (îi) în

NORMA nr. 5 din 24 iunie 2004 (*actualizată*) privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit. In: EUR-Lex (2004) [Corola-website/Law/168228_a_169557]
următor: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Numărul de zile lucrătoare Coloana A după data scadenta a decontării (%) ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 5-15 8 16-30 50 31-45 75 46 sau mai mult 100 RISCUL DE CONTRAPARTIDA Tranzacții incomplete 2.1. O institutie va trebui să dețină capital împotriva riscului de contrapartida dacă: (i) această a plătit pentru titluri/mărfuri înainte de a le primi sau a livrat titluri/mărfuri înainte de a primi plata aferentă; și (îi) în cazul tranzacțiilor transfrontaliere, a trecut o zi sau mai mult de când aceasta a efectuat plata

NORMA nr. 5 din 24 iunie 2004 (*actualizată*) privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit. In: EUR-Lex (2004) [Corola-website/Law/168228_a_169557]
cazul tranzacțiilor transfrontaliere, a trecut o zi sau mai mult de când aceasta a efectuat plata ori livrarea. 2.2. Cerință de capital va fi 8% din valoarea titlurilor/mărfurilor sau a sumei datorate instituției, înmulțita cu ponderea de risc aplicabilă contrapartidei relevante. Acorduri repo și reverse repo, operațiuni de dare sau luare de titluri/mărfuri cu împrumut 3.1. În cazul acordurilor repo și al operațiunilor de dare de titluri/mărfuri cu împrumut, desfășurate pe baza titlurilor/m��rfurilor care sunt

NORMA nr. 5 din 24 iunie 2004 (*actualizată*) privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit. In: EUR-Lex (2004) [Corola-website/Law/168228_a_169557]
includă suma aferentă colateralului în exces la calculul de mai sus, daca suma aferentă colateralului în exces este garantată astfel încât există asigurarea că, în orice situație, instituției îi va fi returnat colateralul în exces, în cazul incapacității de plată a contrapartidei sale. Dobândă calculată și neajunsa la scadență va fi inclusă în calculul valorii de piață a sumelor date/luate cu împrumut și a colateralului. 3.2. Cerință de capital va fi de 8% din valoarea obținută conform pct. 3.1

NORMA nr. 5 din 24 iunie 2004 (*actualizată*) privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit. In: EUR-Lex (2004) [Corola-website/Law/168228_a_169557]