KorAP: Find »[drukola/base=cumpărare & drukola/pos=noun]« with Poliqarp

<1 ...1387 1388 1389 ...1496 >

37,383 matches

Corola-website/Law/272398_a_273727

intrărilor/ieșirilor de numerar și documentele primare care au stat la baza acestora; ... b) documente care să reflecte, separat pentru fiecare instrument financiar derivat, toate pozițiile deschise pe care le deține și marja necesară pentru acoperirea acestora; ... c) confirmările tuturor cumpărărilor/vânzărilor de instrumente financiare derivate, apelurile în marja și notele privind alte debite/credite; ... d) evidențe privind rapoartele casei de compensare sau ale membrului compensator, după caz, cu privire la situația contului în marjă. ... (2) Toate documentele prevăzute la alin. (1), precum și

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
client, fie la solicitarea acestuia, fie din inițiativa consultantului de investiții, în legătură cu una sau mai multe tranzacții cu instrumente financiare, consta în servicii de analiza a instrumentelor financiare, de selectare a portofoliului, precum și de furnizare de opinii în legătură cu vânzarea și cumpărarea de instrumente financiare. Articolul 40 Pentru a fi autorizat de C.N.V.M., consultantul de investiții, persoana fizică, trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiții: a) să aibă studii superioare absolvite cu examen de licență sau de diplomă; ... b) să aibă experiență de

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
unui investitor sau potențial investitor. ... (2) Recomandarea personală trebuie prezentată adecvat persoanei căreia i se adresează sau trebuie să fie bazată pe luarea în considerare a caracteristicilor acelei persoane și trebuie să ia în considerare una din următoarele operațiuni: ... a) cumpărarea, vânzarea, subscrierea (subscribe), schimbul, răscumpărarea, deținerea sau subscrierea (underwrite) unui instrument financiar; b) exercitarea sau neexercitarea oricărui drept conferit de un instrument financiar de a cumpăra, vinde, subscrie, schimba sau răscumpără un instrument financiar. (3) Exprimarea unei recomandări exclusiv prin intermediul

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
materiale ce nu fac recomandări specifice, ci doar conțin o listă a tuturor recomandărilor făcute de aceasta în trecut. Lista trebuie să conțină următoarele elemente: ... a) denumirea fiecărui instrument financiar recomandat; ... b) data și tipul recomandării (de exemplu: vânzare sau cumpărare); ... c) prețul sau intervalul de preț la momentul la care a fost făcută recomandarea; ... d) prețul sau intervalul de preț pentru care a fost făcută recomandarea. ... Articolul 108 (1) În situația recomandării unei tranzacții S.S.I.F. trebuie să facă cunoscute clientului

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
1.287/2006 : ... a) datele de identificare a S.S.I.F. care face raportarea; ... b) denumirea clientului sau orice informații asemănătoare cu privire la acesta; ... c) data tranzacției; ... d) momentul tranzacției; ... e) tipul ordinului; ... f) identificarea locului de tranzacționare; ... g) identificarea instrumentului; ... h) indicatorul cumpărare/vânzare; ... i) natura ordinului, dacă este alta decât cumpărare/vânzare; ... j) cantitatea; ... k) prețul unitar; ... l) prețul total; ... m) suma totală a comisioanelor și a cheltuielilor facturate și, la cererea clientului de retail, o prezentare defalcată; ... n) responsabilitățile clientului în ceea ce privește

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
care face raportarea; ... b) denumirea clientului sau orice informații asemănătoare cu privire la acesta; ... c) data tranzacției; ... d) momentul tranzacției; ... e) tipul ordinului; ... f) identificarea locului de tranzacționare; ... g) identificarea instrumentului; ... h) indicatorul cumpărare/vânzare; ... i) natura ordinului, dacă este alta decât cumpărare/vânzare; ... j) cantitatea; ... k) prețul unitar; ... l) prețul total; ... m) suma totală a comisioanelor și a cheltuielilor facturate și, la cererea clientului de retail, o prezentare defalcată; ... n) responsabilitățile clientului în ceea ce privește decontarea tranzacției, inclusiv data limita pentru plata sau livrare

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
ale altor avansuri sau debite ale clienților, precum și documentele primare care au stat la baza lor. Evidențele vor reflecta contul în care tranzacția a fost efectuată, denumirea contului, instrumentul financiar tranzacționat, cantitatea, prețul unitar și prețul total de vânzare sau cumpărare și data tranzacției; ... d) evidențele deținerilor clienților, care să reflecte, în contul de numerar al fiecărui client, toate vânzările/cumpărările, primirile/livrările de instrumente financiare, actualizate cel puțin zilnic; ... e) situații privind activele și pasivele, conturile de venituri, de cheltuieli

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
în care tranzacția a fost efectuată, denumirea contului, instrumentul financiar tranzacționat, cantitatea, prețul unitar și prețul total de vânzare sau cumpărare și data tranzacției; ... d) evidențele deținerilor clienților, care să reflecte, în contul de numerar al fiecărui client, toate vânzările/cumpărările, primirile/livrările de instrumente financiare, actualizate cel puțin zilnic; ... e) situații privind activele și pasivele, conturile de venituri, de cheltuieli și de capital, actualizate cel puțin lunar; ... f) documente care să reflecte, separat pentru fiecare instrument financiar, la data compensării

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
financiare lunare, trimestriale sau semestriale, după caz, întocmite și transmise C.N.V.M. în conformitate cu prevederile reglementărilor emise în aplicarea Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului; ... b) "raportul privind evidența operațiunilor de împrumut, a cumpărărilor în marjă și a activelor constituite sub formă de marjă pentru operațiuni care necesită garanții în contul de marjă", pe fiecare client în parte, întocmit conform anexei nr. 7, în termen de maximum 10 zile de la încheierea lunii de raportare

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
cantități mai mari decât dimensiunea standard a pieței nu i se vor aplica prevederile prezentei secțiuni. ... (2) Operatorii independenți pot decide cantitatea sau cantitățile pentru care vor oferi cotații. Pentru o anumită acțiune, fiecare cotație va include prețul ferm de cumpărare și/sau vânzare sau prețurile pentru o cantitate sau cantități care pot fi mai mici decât dimensiunea standard a pieței pentru clasa de acțiuni de care aparțin respectivele acțiuni. Prețul sau prețurile vor reflecta condițiile predominante (preponderente) existente în piață

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
cotate cu respectarea prevederilor art. 141 alin. (1) și art. 145, exceptând cazul în care este permis altfel conform alin. (4) și (5). ... Articolul 159 C.N.V.M. va verifica dacă S.S.I.F. care acționează în calitate de operator independent: a) actualizează periodic prețurile de cumpărare și/sau vânzare publicate în conformitate cu art. 155 și dacă menține prețurile care reflecta condițiile de piață predominante (preponderente); ... b) respectă condițiile impuse pentru oferirea unor prețuri mai bune conform prevederilor art. 158 alin. (4). ... Articolul 160 (1) Operatorii independenți pot

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
o perioada scurta de timp în cadrul sesiunii de tranzacționare și conduc apoi la schimbarea prețului în sens invers; ... f) măsura în care ordinele de tranzacționare date și retrase înainte de a fi executate conduc la modificarea celui mai bun preț de cumpărare sau vânzare a unui instrument financiar admis la tranzacționare pe o piață reglementată sau la modificarea înregistrărilor în registrul ordinelor disponibil participanților la piața; ... g) măsura în care ordinele de tranzacționare sunt date sau tranzacțiile sunt efectuate la momentul sau

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
în acest fel verificându-se și adresa declarată de investitor. ... (3) După încheierea procesului de verificare a cererii de către S.S.I.F., aceasta va comunica prin e-mail investitorului numele de utilizator și două parole: ... a) prima parolă - pentru vizualizarea ordinelor de vânzare/cumpărare de instrumente financiare, a limitelor de tranzacționare și a balanței portofoliului propriu de instrumente financiare; și ... b) a doua parolă - pentru introducerea ordinelor de vânzare/cumpărare de instrumente financiare, transfer de instrumente financiare și/sau numerar. (4) Pentru a asigura

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
numele de utilizator și două parole: ... a) prima parolă - pentru vizualizarea ordinelor de vânzare/cumpărare de instrumente financiare, a limitelor de tranzacționare și a balanței portofoliului propriu de instrumente financiare; și ... b) a doua parolă - pentru introducerea ordinelor de vânzare/cumpărare de instrumente financiare, transfer de instrumente financiare și/sau numerar. (4) Pentru a asigura o protecție crescută a informațiilor, S.S.I.F. și investitorul vor institui un sistem de modificare periodică a parolelor. ... Articolul 183 (1) S.S.I.F. va informa clar investitorii că

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
pozițiile deschise sau pentru acoperirea obligațiilor ce rezultă din tranzacțiile de vânzare în lipsă sau din operațiunea de împrumut, înregistrate în contul de marjă deschis la o S.S.I.F.; ... e) contul de marjă - contul în care se înregistrează toate operațiunile aferente cumpărărilor în marjă și/sau împrumuturile cu instrumente financiare, precum și tranzacțiile cu instrumente financiare derivate. Contul de marjă funcționează prin depunerea unei marje inițiale, marcarea la piață atât a marjei, cât și acoperirea obligațiilor ce rezultă din tranzacțiile de vânzare în

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
funcționează prin depunerea unei marje inițiale, marcarea la piață atât a marjei, cât și acoperirea obligațiilor ce rezultă din tranzacțiile de vânzare în lipsă sau din operațiunea de împrumut, precum și urmărirea menținerii unui nivel minim obligatoriu conform prezentului regulament; ... f) cumpărare în marjă - cumpărarea de instrumente financiare pe baza unui credit acordat de S.S.I.F.; ... g) marcarea la piață - actualizarea, cel puțin zilnic, a conturilor de marjă, cu diferențele favorabile/nefavorabile rezultate din reevaluarea la nivelul prețului curent al pieței a marjelor

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
unei marje inițiale, marcarea la piață atât a marjei, cât și acoperirea obligațiilor ce rezultă din tranzacțiile de vânzare în lipsă sau din operațiunea de împrumut, precum și urmărirea menținerii unui nivel minim obligatoriu conform prezentului regulament; ... f) cumpărare în marjă - cumpărarea de instrumente financiare pe baza unui credit acordat de S.S.I.F.; ... g) marcarea la piață - actualizarea, cel puțin zilnic, a conturilor de marjă, cu diferențele favorabile/nefavorabile rezultate din reevaluarea la nivelul prețului curent al pieței a marjelor, acoperirea obligațiilor ce

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
unor proceduri interne, avizate de către persoanele responsabile cu administrarea riscului; 5. titluri de participare ale O.P.C.V.M.-urilor tranzacționabile (E.T.F.); i) tranzacții în marjă - tranzacțiile efectuate de S.S.I.F. fie cu instrumente financiare, în baza unui credit acordat în scopul unei cumpărări în marjă sau în baza unui împrumut de instrumente financiare acordat în scopul efectuării unor vânzări în lipsă, precum și pentru celelalte scopuri prevăzute la art. 4 alin. (1) din Regulamentul CNVM nr. 5/2010 privind utilizarea sistemului de conturi globale

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
190 a fost modificat de pct. 12 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 13 mai 2016 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 420 din 3 iunie 2016. Articolul 191 (1) Pot face obiectul acordării de credite în vederea efectuării de cumpărări în marjă instrumentele financiare admise la tranzacționare pe o piață reglementată/sistem alternativ de tranzacționare și instrumentele financiare care fac obiectul unei oferte publice în vederea admiterii la tranzacționare pe o piață reglementată/sistem alternativ de tranzacționare, pentru orice persoană fizică

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
condițiile prezentului titlu. ... ---------- Art. 191 a fost modificat de pct. 12 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 13 mai 2016 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 420 din 3 iunie 2016. Articolul 192 (1) Valoarea totală a creditelor pentru cumpărările în marjă și valoarea totală a împrumuturilor vor respecta prevederile reglementărilor europene de directă aplicare și ale reglementărilor naționale emise în aplicarea Regulamentului (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
proprii, un cont de marjă pentru instrumentele financiare luate cu împrumut și un cont de marjă pentru tranzacțiile cu instrumente financiare derivate efectuate pe cont propriu. ... (2) S.S.I.F. are obligația să deschidă, în evidențele proprii, conturi de marjă atât pentru cumpărările în marjă și pentru împrumuturile de instrumente financiare, cât și pentru tranzacțiile cu instrumente financiare derivate efectuate în numele fiecărei persoane fizice sau juridice pentru care va efectua tranzacții în marjă. ... (3) În situația în care creditele pentru cumpărările în marjă

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
atât pentru cumpărările în marjă și pentru împrumuturile de instrumente financiare, cât și pentru tranzacțiile cu instrumente financiare derivate efectuate în numele fiecărei persoane fizice sau juridice pentru care va efectua tranzacții în marjă. ... (3) În situația în care creditele pentru cumpărările în marjă și împrumuturile de instrumente financiare au loc în același timp, aceste operațiuni vor fi evidențiate în subconturi separate pentru fiecare din cele două tipuri de operațiuni. ... ---------- Art. 194 a fost modificat de pct. 12 al art. I din

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
financiar��; ... n) clauza referitoare la ordinul de vânzare automată a instrumentelor financiare constituite sub formă de marjă sau dobândite prin tranzacții în marjă; ... o) principiile care vor fi aplicate în cazul neplății la termen. ... (2) Pentru efectuarea tranzacțiilor în marjă (cumpărare în marjă și împrumut de instrumente financiare) este obligatorie semnarea unui act adițional la contractul-cadru pentru tranzacții în marjă, care să conțină cel puțin următoarele prevederi: a) pentru cumpărările în marjă, clauze referitoare la: ... 1. valoarea creditului, perioada creditului și

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
în cazul neplății la termen. ... (2) Pentru efectuarea tranzacțiilor în marjă (cumpărare în marjă și împrumut de instrumente financiare) este obligatorie semnarea unui act adițional la contractul-cadru pentru tranzacții în marjă, care să conțină cel puțin următoarele prevederi: a) pentru cumpărările în marjă, clauze referitoare la: ... 1. valoarea creditului, perioada creditului și dobânda aferentă acestuia; 2. perioada de rambursare pentru creditul folosit de client; 3. clauze referitoare la transmiterea, valabilitatea și modalitatea de executare a ordinelor pentru cumpărările în marjă; b

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
prevederi: a) pentru cumpărările în marjă, clauze referitoare la: ... 1. valoarea creditului, perioada creditului și dobânda aferentă acestuia; 2. perioada de rambursare pentru creditul folosit de client; 3. clauze referitoare la transmiterea, valabilitatea și modalitatea de executare a ordinelor pentru cumpărările în marjă; b) pentru împrumuturile aferente vânzărilor în lipsă și pentru împrumuturile acordate în celelalte scopuri prevăzute la art. 4 alin. (1) din Regulamentul CNVM nr. 5/2010 , clauze referitoare la: ... 1. faptul că pentru vânzările în lipsă de acțiuni

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]