37,529 matches
-
din 2 iulie 2020, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 74 din 25 ianuarie 2021, paragraful 26, prin care Curtea a constatat că existența unor reglementări diferențiate sub aspectul normelor de procedură în funcție de specificul materiei reglementate nu reprezintă o nesocotire a principiului egalității cetățenilor în fața legii, ci o particularizare la specificitățile și necesitățile fiecăreia dintre acestea. ... 23. Față de aceste observații, Curtea reține că stabilirea regulilor procedurale în funcție de specificul materiei reglementate, inclusiv a
DECIZIA nr. 680 din 21 octombrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250516]
-
specificul materiei reglementate nu reprezintă o nesocotire a principiului egalității cetățenilor în fața legii, ci o particularizare la specificitățile și necesitățile fiecăreia dintre acestea. ... 23. Față de aceste observații, Curtea reține că stabilirea regulilor procedurale în funcție de specificul materiei reglementate, inclusiv a celor referitoare la exercitarea căilor de atac, ține de opțiunea legiuitorului, fiind impropriu să se pună problema instituirii unui tratament juridic discriminatoriu prin prisma unor comparații între reguli aplicabile unor domenii distincte, cu individualitate proprie, reguli adaptate specificului
DECIZIA nr. 680 din 21 octombrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250516]
-
alternative (FIA) conform informațiilor privind piața OPCVM și FIA publicate trimestrial de către A.S.F.; ... ... 3. La articolul 2 alineatul (2), literele q) și x) se modifică și vor avea următorul cuprins: q) persoană evaluată - persoana propusă de către o entitate reglementată pentru a ocupa o poziție de membru în cadrul structurii de conducere sau pentru a deține o funcție-cheie; ... .............................................................................................. x) structură de conducere - membrii consiliului și membrii conducerii executive/conducerii superioare. ... ... 4. La articolul 3 alineatul (2), litera b) se abrogă. ... 5
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
anexa nr. 1, completată de către persoanele propuse să exercite funcția-cheie/funcția critică, în cazul societăților de asigurare-reasigurare. ... 7. La articolul 3, după alineatul (6) se introduce un nou alineat, alineatul (7), cu următorul cuprins: (7) În cazul în care entitățile reglementate stabilesc sucursale în statele membre sau terțe, persoanele mandatate să reprezinte sucursalele sunt evaluate de către entitățile reglementate în conformitate cu prevederile prezentului regulament și sunt notificate A.S.F. ... 8. La articolul 4 alineatul (1), litera h) se modifică și va
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
după punctul (ii) se introduce un nou punct, punctul (iii), cu următorul cuprins: (iii) numirea pentru un nou mandat a unei persoane care a fost anterior aprobată de către A.S.F. în consiliu, respectiv în conducerea executivă/conducerea superioară la aceeași entitate reglementată. ... ... 11. La articolul 5, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins: (3) Evaluarea în vederea aprobării unei persoane care a fost anterior evaluată și aprobată de către A.S.F., în aceeași poziție sau funcție la aceeași entitate reglementată, se
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
entitate reglementată. ... ... 11. La articolul 5, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins: (3) Evaluarea în vederea aprobării unei persoane care a fost anterior evaluată și aprobată de către A.S.F., în aceeași poziție sau funcție la aceeași entitate reglementată, se face cu respectarea prevederilor art. 30 alin. (6). ... 12. La articolul 6, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins: (2) Fără a aduce atingere competențelor A.S.F., entitățile reglementate sunt responsabile pentru evaluarea inițială și pentru monitorizarea continuă
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
A.S.F., în aceeași poziție sau funcție la aceeași entitate reglementată, se face cu respectarea prevederilor art. 30 alin. (6). ... 12. La articolul 6, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins: (2) Fără a aduce atingere competențelor A.S.F., entitățile reglementate sunt responsabile pentru evaluarea inițială și pentru monitorizarea continuă a adecvării individuale a persoanelor evaluate și, după caz, a adecvării colective a membrilor structurii de conducere. ... 13. La articolul 6 alineatul (6), partea introductivă și litera c) se modifică și
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
pentru monitorizarea continuă a adecvării individuale a persoanelor evaluate și, după caz, a adecvării colective a membrilor structurii de conducere. ... 13. La articolul 6 alineatul (6), partea introductivă și litera c) se modifică și vor avea următorul cuprins: (6) Entitățile reglementate monitorizează în mod continuu adecvarea persoanelor evaluate pentru a identifica, în contextul oricăror date noi relevante, situațiile în care trebuie efectuată o reevaluare a adecvării acestora. Se impune efectuarea unei reevaluări, luând în considerare aspectele menționate la art. 27 alin.
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
există tentativa de a fi săvârșită; ... ... 14. La articolul 6 alineatul (6), după litera c) se introduce o nouă literă, litera c^1), cu următorul cuprins: c^1) în situația în care există un risc sporit de SB/FT în legătură cu entitatea reglementată, în special în cazul în care informațiile disponibile A.S.F. indică faptul că entitatea reglementată respectivă: (i) nu a implementat un sistem de control intern sau mecanisme de supraveghere adecvate pentru a monitoriza și atenua riscurile de SB/FT; ... (ii) încalcă obligațiile
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
c) se introduce o nouă literă, litera c^1), cu următorul cuprins: c^1) în situația în care există un risc sporit de SB/FT în legătură cu entitatea reglementată, în special în cazul în care informațiile disponibile A.S.F. indică faptul că entitatea reglementată respectivă: (i) nu a implementat un sistem de control intern sau mecanisme de supraveghere adecvate pentru a monitoriza și atenua riscurile de SB/FT; ... (ii) încalcă obligațiile de prevenire și combatere a SB/FT în România, în statul membru gazdă sau într-
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
litera b) se introduce o nouă literă, litera b^1), cu următorul cuprins: b^1) în cazul identificării situațiilor menționate la alin. (6) lit. c) și c^1); ... ... 17. La articolul 6, alineatul (13) se modifică și va avea următorul cuprins: (13) Entitățile reglementate au obligația să monitorizeze permanent și să comunice A.S.F., în termen de maximum 5 zile lucrătoare de la momentul constatării, situațiile apărute ulterior aprobării/notificării referitoare la: a) nerespectarea de către persoanele evaluate a cerințelor prevăzute în prezentul regulament; ... b) vacantarea
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
nr. 129/2019, a reglementărilor emise în aplicarea acesteia și a dispozițiilor administrative incidente SB/FT: a) trebuie să aibă un nivel de cunoaștere, abilități și experiență adecvată referitoare la identificarea, evaluarea și înțelegerea riscurilor de SB/FT la care este expusă entitatea reglementată, cu luarea în considerare a modelului de afaceri și a politicilor și procedurilor de prevenire și combatere a SB/FT; ... b) dovedește că înțelege măsura în care modelul de afaceri al entității reglementate este expus riscurilor asociate SB/FT. ... ... 23. La articolul
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
riscurilor de SB/FT la care este expusă entitatea reglementată, cu luarea în considerare a modelului de afaceri și a politicilor și procedurilor de prevenire și combatere a SB/FT; ... b) dovedește că înțelege măsura în care modelul de afaceri al entității reglementate este expus riscurilor asociate SB/FT. ... ... 23. La articolul 11 alineatul (2), litera e) se modifică și va avea următorul cuprins: e) aplicarea principiilor contabile și în audit financiar; ... ... 24. La articolul 11 alineatul (8), partea introductivă și literele a) și
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
care apreciază că se găsesc într-un conflict de interese în legătură cu persoanele evaluate, de natură a afecta obiectivitatea și neutralitatea procesului de evaluare. ... 33. La articolul 18, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins: (1) Entitățile reglementate semnificative definite la art. 2 alin. (2) lit. k) au cel puțin un membru independent în componența consiliului. ... 34. La articolul 21, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins: (1^1) Președintele directoratului poate fi
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
34. La articolul 21, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins: (1^1) Președintele directoratului poate fi membru în comitetul de nominalizare constituit de consiliul de supraveghere în cazul în care legislația primară aplicabilă entității reglementate nu prevede altfel. ... 35. La articolul 22 alineatul (6), litera b) se modifică și va avea următorul cuprins: b) efectuarea demersurilor necesare cu suficient timp înainte astfel încât documentația completă aferentă aprobării să fie transmisă A.S.F. cu cel puțin 60
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
articolul 23, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins: (1^1) În aplicarea prevederilor alin. (1), fără a aduce atingere respectării cerințelor referitoare la experiența, cunoștințele și competențele fiecărui membru al structurii de conducere, entitățile reglementate se asigură că structura de conducere deține în mod colectiv experiență adecvată și diversificată. ... 37. La articolul 25 alineatul (2), litera b) se modifică și va avea următorul cuprins: b) analizează informațiile referitoare la reputație, integritate și onestitate inclusiv cu
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
situație care generează îngrijorări cu privire la eligibilitatea unui membru, incluzând existența unor motive rezonabile documentate pentru a suspecta că a fost sau este săvârșită o operațiune sau o tentativă de SB/FT sau existența unui risc sporit de SB/FT, entitatea reglementată evaluează dacă situația respectivă are impact în ce privește adecvarea persoanei evaluate și, dacă este necesar, stabilește măsurile corective utile pentru a asigura adecvarea individuală a membrilor structurii de conducere, în conformitate cu prevederile art. 29. ... 40. La articolul 25
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
necesar, stabilește măsurile corective utile pentru a asigura adecvarea individuală a membrilor structurii de conducere, în conformitate cu prevederile art. 29. ... 40. La articolul 25, după alineatul (4) se introduce un nou alineat, alineatul (5), cu următorul cuprins: (5) Entitățile reglementate efectuează evaluarea adecvării individuale a structurii de conducere, folosind unul din instrumentele următoare: a) matricea de adecvare prevăzută în anexa nr. 4^1; această matrice poate fi adaptată de entitatea reglementată în funcție de modelul de afaceri, de tipul activităților și
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
noi litere, literele h^1) și h^2), cu următorul cuprins: h^1) măsura în care membrii structurii de conducere, prin activitatea și deciziile lor, au demonstrat o bună înțelegere a riscurilor de SB/FT și a modului în care acestea afectează activitatea entității reglementate, precum și dacă au gestionat adecvat aceste riscuri, inclusiv prin luarea unor măsuri corective, dacă a fost necesar; ... h^2) motive rezonabile documentate de a suspecta că a fost sau este săvârșită o operațiune sau o tentativă de SB/FT sau există
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
SB/FT; ... ... 43. La articolul 27, după alineatul (2) se introduce un nou alineat, alineatul (2^1), cu următorulcuprins: (2^1) În cadrul procesului de reevaluare se au în vedere și următoarele aspecte: a) sarcinile și nivelurile de raportare atribuite în cadrul entității reglementate, inclusiv în cadrul grupului, după caz, pentru a stabili dacă vreun fapt sau constatare semnificativă ar trebui atribuită unuia sau mai multor membri responsabili ai structurii de conducere; ... b) în aplicarea prevederilor lit. a), modalitatea de îndeplinire a sarcinilor atribuite
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
faptului că absența înregistrărilor în cazierul judiciar nu reprezintă o probă suficientă pentru a respinge eventuale acuzații de comitere a unor fapte ilegale; ... ... ... 44. Articolul 28 se modifică și va avea următorul cuprins: Articolul 28 Evaluarea adecvării funcțiilor-cheie (1) Entitatea reglementată efectuează evaluarea adecvării persoanelor care dețin funcții-cheie înainte de numirea acestora, folosind unul din instrumentele următoare: a) matricea de adecvare prevăzută în anexa nr. 4^2; această matrice poate fi adaptată de entitatea reglementată în funcție de modelul de afaceri, tipul
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
cu criteriile și principiile stabilite în prezentul regulament. ... (2) Rezultatul evaluării este prezentat persoanelor numite în funcții-cheie și structurii de conducere și se anexează notificării sau solicitării de aprobare transmise A.S.F. în conformitate cu art. 3 și 30. (3) Entitatea reglementată instituie măsuri adecvate care permit înlocuirea persoanei evaluate de A.S.F. ca fiind necorespunzătoare pentru exercitarea funcției-cheie și asigură, până la numirea altei persoane, continuitatea exercitării funcției respective de către un membru al conducerii executive sau de către o altă persoană
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
altă persoană desemnată în conformitate cu legislația specifică. ... 45. La articolul 30 alineatul (1), partea introductivă se modifică și va avea următorul cuprins: (1) Pentru fiecare dintre persoanele evaluate numite în cadrul structurii de conducere sau pentru exercitarea funcțiilor-cheie, entitatea reglementată depune la A.S.F. sau transmite prin mijloace electronice, potrivit alin. (10), cererea semnată de reprezentantul legal, însoțită de următoarea documentație: ... 46. La articolul 30 alineatul (1) litera e), punctul (i) se abrogă. ... 47. La articolul 30 alineatul (1) litera e
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
recomandare și datele de contact ale persoanelor care pot oferi referințe suplimentare; ... ... 52. La articolul 30, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins: (1^1) Pentru fiecare dintre persoanele evaluate numite pentru exercitarea funcțiilor-cheie, entitatea reglementată depune la A.S.F. cererea semnată de reprezentantul legal, însoțită de următoarea documentație: a) documentele prevăzute la alin. (1), cu excepția celor de la lit. e) pct. (ii), (iv) și (v) și lit. f); ... b) raportul de evaluare a adecvării individuale
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
cuprins: (1^1) Prin excepție de la prevederile alin. (1), în funcție de rezultatul analizei documentației transmise în conformitate cu prevederile art. 30, A.S.F. poate intervieva persoanele evaluate supuse pentru prima dată procesului de aprobare în structura de conducere a entităților reglementate care nu sunt considerate semnificative, potrivit prevederilor art. 2 alin. (2) lit. k) pct. (i)-(iv), sau, după caz, poate renunța la organizarea interviului pentru persoanele evaluate care intră sub incidența art. 11^1. ... 57. La articolul 31, alineatul (8) se
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]