4,904 matches
-
1 Dispoziții generale Articolul 205 Externalizarea activităților unei instituții de credit nu trebuie să afecteze desfășurarea activității instituției de credit cu respectarea tuturor cerințelor legale și regulamentare aplicabile, exercitarea atribuțiilor structurii de conducere a instituției de credit și nici supravegherea prudențială a instituției de credit de către Banca Națională a României. Articolul 206 O instituție de credit poate, pe baza unei fundamentări corespunzătoare, să externalizeze servicii sau operațiuni privind activitatea de atragere de depozite ori de acordare de credite, pentru care este necesară autorizarea de către
REGULAMENT nr. 18 din 17 septembrie 2009 (*actualizat*) privind cadrul de administrare a activităţii instituţiilor de credit, procesul intern de evaluare a adecvării capitalului la riscuri şi condiţiile de externalizare a activităţilor acestora. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/248059_a_249388]
-
activității externalizate, care să permită instituției de credit să evalueze dacă prestarea serviciilor este corespunzătoare; ... c) prevederea în mod clar a drepturilor și obligațiilor instituției de credit și ale furnizorului extern, urmărindu-se și asigurarea respectării legii și a reglementărilor prudențiale pe durata contractului; ... d) includerea unei clauze de încetare a contractului, dacă se consideră necesar și proporțional cu activitatea externalizată, care să permită transferul activității către un alt furnizor extern agreat de instituția de credit sau reincluderea acesteia în cadrul instituției
REGULAMENT nr. 18 din 17 septembrie 2009 (*actualizat*) privind cadrul de administrare a activităţii instituţiilor de credit, procesul intern de evaluare a adecvării capitalului la riscuri şi condiţiile de externalizare a activităţilor acestora. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/248059_a_249388]
-
instituții de credit este supusă notificării prealabile a Băncii Naționale a României - Direcția supraveghere. ... (2) Notificarea va fi efectuată cu două luni anterior datei la care se preconizează încheierea contractului de externalizare, astfel încât Banca Națională a României să poată evalua în ce măsură sunt respectate cerințele de natură prudențială și, dacă este cazul, să poată dispune măsurile necesare. ... (3) Notificarea va fi însoțită de următoarele documente și informații: a) hotărârea organului competent privind aprobarea externalizării activităților respective, cu prezentarea considerentelor pentru care aceste activități au fost calificate ca fiind
REGULAMENT nr. 18 din 17 septembrie 2009 (*actualizat*) privind cadrul de administrare a activităţii instituţiilor de credit, procesul intern de evaluare a adecvării capitalului la riscuri şi condiţiile de externalizare a activităţilor acestora. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/248059_a_249388]
-
implementare a recomandărilor respective de către structura de conducere a instituțiilor de credit. ... (4) Raportul întocmit de către instituțiile de credit trebuie să includă și condițiile în care se desfășoară controlul intern la nivelul entităților incluse în aria de cuprindere a consolidării prudențiale. ... (5) Raportul întocmit de către casele centrale ale cooperativelor de credit se va referi și la condițiile în care se va desfășura controlul intern la nivelul rețelei cooperatiste de credit. ... ------------- Art. 220 a fost modificat de pct. 2 al art. I
REGULAMENT nr. 18 din 17 septembrie 2009 (*actualizat*) privind cadrul de administrare a activităţii instituţiilor de credit, procesul intern de evaluare a adecvării capitalului la riscuri şi condiţiile de externalizare a activităţilor acestora. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/248059_a_249388]
-
decembrie 2010. b) elementele bilanțiere sunt tratate la valoarea de înregistrare în contabilitate; ... b^1) prin excepție de la prevederile lit. b), activele care fac obiectul Regulamentului Băncii Naționale a României nr. 11/2011 privind clasificarea creditelor și plasamentelor, precum și determinarea și utilizarea ajustărilor prudențiale de valoare sunt tratate la valoarea determinată potrivit art. 3 alin. (1) și art. 2 alin. (1^1) din Regulamentul Băncii Naționale a României și al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 14/19/2006 privind tratamentul riscului de credit pentru instituțiile de
REGULAMENT nr. 18 din 17 septembrie 2009 (*actualizat*) privind cadrul de administrare a activităţii instituţiilor de credit, procesul intern de evaluare a adecvării capitalului la riscuri şi condiţiile de externalizare a activităţilor acestora. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/248059_a_249388]
-
acordă o autorizație prealabilă de funcționare a unei entități, în cazul activității transfrontaliere; d)să notifice imediat AEAPO despre decizia motivată de interzicere a activităților unei entități, adoptată potrivit competenței sale; e)să raporteze către AEAPO dispozițiile naționale cu caracter prudențial relevante pentru domeniul pensiilor private, care nu sunt cuprinse în legislația de muncă și protecție socială, și să asigure actualizarea acestor informații cel puțin o dată la 2 ani; f)să informeze AEAPO și Comisia Europeană cu privire la orice dificultate majoră apărută
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 93 din 18 decembrie 2012 (*actualizată*) privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/252918_a_254247]
-
fizice sau juridice, cu dețineri directe ori indirecte reprezentând o participație calificată într-o contraparte centrală documentele prevăzute în anexa nr. 2 la Regulamentul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 2/2009 privind regulile de procedură și criteriile aplicabile evaluării prudențiale a achizițiilor și majorărilor la o societate de servicii de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 15/2009 ( Regulamentul C.N.V.M. nr. 2/2009 ) din care să rezulte îndeplinirea cerințelor prevăzute la art. 8 din Regulamentul
REGULAMENT nr. 3 din 21 august 2013(*actualizat*) pentru autorizarea şi funcţionarea contrapărţilor centrale emis în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/254582_a_255911]
-
legea insolvenței aplicabilă în jurisdicțiile relevante ... b) Detalii privind segregarea globală a clienților, inclusiv nivelul de protecție, implicațiile juridice, precum și legea insolvenței aplicabilă în jurisdicțiile relevante ... c) Costurile aferente segregării individuale per client și a segregării globale a clienților ... Cerințe prudențiale: Marjele A. Metodologia adoptată pentru calculul marjelor inițiale, inclusiv modul în care a fost verificat faptul că marjele inițiale nu sunt mai mici decât cele calculate folosind un interval de încredere de 99% (99,5% pentru derivatele extrabursiere), un orizont
REGULAMENT nr. 3 din 21 august 2013(*actualizat*) pentru autorizarea şi funcţionarea contrapărţilor centrale emis în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/254582_a_255911]
-
valoarea reducerilor de marjă în cazul marjei de portofoliu care acoperă mai multe instrumente ... g) Detalii privind programul de testare a rezistenței (stress testing) derulat pentru reducerile de marjă ... h) Opțiunile alese pentru limitarea prociclității în calculul marjelor inițiale ... Cerințe prudențiale: Fondul de garantare și ordinea utilizării resurselor în situații de neîndeplinire a obligațiilor de plată A. Metodologia adoptată pentru calculul valorii fondului de garantare, inclusiv: a) Informații privind modalitatea în care s-a verificat că fondul de garantare permite CPC
REGULAMENT nr. 3 din 21 august 2013(*actualizat*) pentru autorizarea şi funcţionarea contrapărţilor centrale emis în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/254582_a_255911]
-
resursele proprii dedicate I. Metodologia CPC de evaluare a solidității și de revizuire regulată a cadrului ce definește tipurile de condiții de piață extreme, dar plauzibile, care ar putea să o expună la cel mai mare nivel de risc Cerințe prudențiale: Cerințele controlului riscului de lichiditate A. Următoarele informații: a) Informații privind liniile de credit necesare sau alte mijloace similare pentru acoperirea nevoilor de lichidități ale CPC, subliniind limitele de concentrație pe fiecare membru compensator, societate-mamă sau filială care furnizează asemenea
REGULAMENT nr. 3 din 21 august 2013(*actualizat*) pentru autorizarea şi funcţionarea contrapărţilor centrale emis în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/254582_a_255911]
-
inclusiv expunerile față de băncile de decontare, sistemele de plăți, sistemele de decontare a valorilor mobiliare, agenții nostro, bănci de custodie, furnizori de lichiditate, CPC interoperabile, furnizori de servicii ... i) Detalii privind procedura CPC în cazul încălcării limitelor de concentrare ... Cerințe prudențiale: Cerințe în materie de garanții A. Politicile și procedurile adoptate de CPC pentru a evalua și monitoriza lichiditatea activelor acceptate drept garanție, cu realizarea distincției dintre garanția în numerar și garanția în instrumente financiare B. Detalii privind modul în care
REGULAMENT nr. 3 din 21 august 2013(*actualizat*) pentru autorizarea şi funcţionarea contrapărţilor centrale emis în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/254582_a_255911]
-
limitelor de concentrare din punctul de vedere al distribuției geografice, riscului de credit, lichidității și volatilității prețurilor aferente emitentului instrumentelor financiare ... k) Detalii privind modul în care sunt respectate toate condițiile prevăzute în Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013 ... Cerințe prudențiale: Politica de investiții A. Politica de investiții a CPC, în particular o defalcare a procentului de marjă investit în instrumente financiare, respectiv în numerar. În situația nivelului de marjă investit în numerar, să se realizeze defalcarea pe depozite negarantate, respectiv
REGULAMENT nr. 3 din 21 august 2013(*actualizat*) pentru autorizarea şi funcţionarea contrapărţilor centrale emis în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/254582_a_255911]
-
și maximizării lichidităților, precum și modul în care politica de investiții garantează că nu apar conflicte de interese cu interesele comerciale ale CPC F. Detalii privind veniturile generate de investițiile resurselor financiare și proporția acestora în veniturile totale ale CPC Cerințe prudențiale: Reexaminarea modelelor, simulările de criză (stress testing) și testele ex-post (back testing) Partea I: Modele și programe A. Următoarele informații: a) Detalii privind procesul de validare a modelelor, metodologiilor și cadrului CPC de administrare a riscului de lichiditate ... b) Criteriile
REGULAMENT nr. 3 din 21 august 2013(*actualizat*) pentru autorizarea şi funcţionarea contrapărţilor centrale emis în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/254582_a_255911]
-
CPC pentru publicarea principiilor generale care stau la baza modelelor, metodologiilor și testelor sale, o sinteză de nivel înalt a rezultatelor testelor, orice acțiuni corective întreprinse și aspectele-cheie ale procedurilor aplicabile în situații de neîndeplinire a obligațiilor de plată. Cerințe prudențiale: Decontarea - Procedurile CPC privind decontarea care să includă și motivele neutilizării banilor băncii centrale și a mecanismelor livrare contra plată, dacă este cazul, precum și detalii privind obligațiile CPC privind livrările de instrumente financiare, inclusiv posibilitatea de a despăgubi participanții pentru
REGULAMENT nr. 3 din 21 august 2013(*actualizat*) pentru autorizarea şi funcţionarea contrapărţilor centrale emis în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/254582_a_255911]
-
fondatorii trebuie să îndeplinească următoarele condiții: a) să fie societăți de asigurare autorizate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, să încheie asigurări obligatorii pentru locuințe, în condițiile prevăzute de Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare, și de normele prudențiale privind acoperirea riscurilor de catastrofe naturale, emise în aplicarea legii; ... b) sumele destinate participării la capitalul social al PAID să nu provină din împrumuturi, indiferent cu ce titlu, de la alte persoane fizice, persoane fizice autorizate, persoane juridice sau entități fără
NORMĂ nr. 6 din 14 august 2013 privind Poolul de Asigurare împotriva Dezastrelor Naturale. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/254245_a_255574]
-
referitoare la operațiuni și tranzacții efectuate în lei și/sau valută; ......................................................................... l) verifică și controlează modul de aplicare a prevederilor legii de către persoanele fizice sau juridice prevăzute de art. 10 din lege și care nu sunt supuse, potrivit legii, supravegherii prudențiale a vreunei autorități publice; ... ......................................................................... o) stabilește forma și conținutul rapoartelor prevăzute la art. 5 alin. (1), (7) și (8) din lege, precum și metodologia de lucru privind raportările prevăzute la art. 5 alin. (7) și (8) din lege;". ... 2. La articolul
HOTĂRÂRE nr. 549 din 30 iulie 2013 pentru modificarea şi completarea Regulamentului de organizare şi funcţionare a Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor, aprobat prin Hotărârea Guvernului nr. 1.599/2008. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/253902_a_255231]
-
alin. (7) și (8) din lege;". ... 2. La articolul 7, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins: "(2) În ceea ce privește activitatea persoanelor fizice sau juridice prevăzute de art. 10 din lege și care nu sunt supuse, potrivit legii, supravegherii prudențiale a vreunei autorități publice, președintele Oficiului poate emite instrucțiuni în ceea ce privește aplicarea prevederilor legale în materie." 3. La articolul 9 alineatul (1), literele e) și f) se modifică și vor avea următorul cuprins: "e) notele întocmite de direcția de specialitate, ca
HOTĂRÂRE nr. 549 din 30 iulie 2013 pentru modificarea şi completarea Regulamentului de organizare şi funcţionare a Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor, aprobat prin Hotărârea Guvernului nr. 1.599/2008. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/253902_a_255231]
-
vor avea următorul cuprins: "a) elaborează, în conformitate cu reglementările legale în vigoare, norme, metodologii și/sau proceduri de lucru privind supravegherea pe bază de risc și controlul entităților prevăzute la art. 10 din lege, care nu sunt supuse, potrivit legii, supravegherii prudențiale a vreunei autorități publice; b) întocmește note privind verificarea expunerii la risc a entităților prevăzute la art. 10 din lege, care nu sunt supuse, potrivit legii, supravegherii prudențiale a vreunei autorități publice, pe baza cărora se pot organiza activități de
HOTĂRÂRE nr. 549 din 30 iulie 2013 pentru modificarea şi completarea Regulamentului de organizare şi funcţionare a Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor, aprobat prin Hotărârea Guvernului nr. 1.599/2008. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/253902_a_255231]
-
la art. 10 din lege, care nu sunt supuse, potrivit legii, supravegherii prudențiale a vreunei autorități publice; b) întocmește note privind verificarea expunerii la risc a entităților prevăzute la art. 10 din lege, care nu sunt supuse, potrivit legii, supravegherii prudențiale a vreunei autorități publice, pe baza cărora se pot organiza activități de control; ... c) întocmește programul acțiunilor de verificare și control pentru entitățile prevăzute la art. 10 din lege, care nu sunt supuse, potrivit legii, supravegherii prudențiale a vreunei autorități
HOTĂRÂRE nr. 549 din 30 iulie 2013 pentru modificarea şi completarea Regulamentului de organizare şi funcţionare a Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor, aprobat prin Hotărârea Guvernului nr. 1.599/2008. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/253902_a_255231]
-
potrivit legii, supravegherii prudențiale a vreunei autorități publice, pe baza cărora se pot organiza activități de control; ... c) întocmește programul acțiunilor de verificare și control pentru entitățile prevăzute la art. 10 din lege, care nu sunt supuse, potrivit legii, supravegherii prudențiale a vreunei autorități publice, și asigură îndeplinirea acestuia; ... ......................................................................... e) efectuează controlul operativ și inopinat, la persoanele prevăzute la art. 10 din lege, în baza ordinului de serviciu cu caracter permanent emis de președintele Oficiului și constată contravențiile săvârșite și aplică
HOTĂRÂRE nr. 549 din 30 iulie 2013 pentru modificarea şi completarea Regulamentului de organizare şi funcţionare a Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor, aprobat prin Hotărârea Guvernului nr. 1.599/2008. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/253902_a_255231]
-
3 alin. (2) și (3), art. 4 alin. (1) și (2), art. 6, art. 8 alin. (5), art. 9, 14, 15, 16, art. 18 alin. (1), (2), (4), (5), (7) și (8) și art. 20 alin. (3); 2. nerespectarea regulilor prudențiale prevăzute la art. 23 alin. (1) și (4), art. 24 și 25; 3. nerespectarea regulilor de conduită prevăzute la art. 26 alin. (1), art. 27 și art. 28 alin. (1) și (7); 4. nerespectarea prevederilor art. 37, art. 38 alin
REGULAMENT nr. 1 din 6 aprilie 2006 (*actualizat*) privind emitentii şi operaţiunile cu valori mobiliare**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/254103_a_255432]
-
30 iunie 2012, prin înlocuirea unei sintagme. 1. nerespectarea cerinței de înscriere în Registrul C.N.V.M. și a condițiilor de functionare prevăzute la art. 3 alin. (2) și (3), art. 4 alin. (1) și (2) și art. 16; 2. nerespectarea regulilor prudențiale prevăzute la art. 23 alin. (1) și (4), art. 24 și 25; 3. nerespectarea regulilor de conduită prevăzute la art. 26 alin. (1), art. 27 și art. 28 alin. (1) și (7); 4. nerespectarea prevederilor existente în reglementările operatorului de
REGULAMENT nr. 1 din 6 aprilie 2006 (*actualizat*) privind emitentii şi operaţiunile cu valori mobiliare**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/254103_a_255432]
-
la acordul operatorului de piață și la respectarea reglementărilor respectivei piețe reglementate; 3. nerespectarea prevederilor art. 32 referitoare la compensarea și decontarea tranzacțiilor efectuate de traderi; 4. nerespectarea prevederilor art. 33 referitoare la interdicțiile stabilite pentru traderi; 5. nerespectarea regulilor prudențiale și de conduită prevăzute la art. 23 alin. (1) și (4), art. 24 alin. (1) lit. d) și la art. 26 alin. (1); 6. nerespectarea prevederilor existente în reglementările operatorului de piață/sistem aprobate de C.N.V.M.; f) consultanții de investiții
REGULAMENT nr. 1 din 6 aprilie 2006 (*actualizat*) privind emitentii şi operaţiunile cu valori mobiliare**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/254103_a_255432]
-
se transmit Ministerului Economiei și Finanțelor, potrivit prevederilor legale în vigoare; ... l) verifică și controlează modul de aplicare a prevederilor legii de către persoanele fizice sau juridice prevăzute de art. 10 din lege și care nu sunt supuse, potrivit legii, supravegherii prudențiale a vreunei autorități publice; ... -------- Lit. l) a art. 5 a fost modificată de pct. 1 al art. unic din HOTĂRÂREA nr. 549 din 30 iulie 2013 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 494 din 5 august 2013. m) formulează propuneri Guvernului
REGULAMENT din 4 decembrie 2008 (*actualizat*) de organizare şi funcţionare a Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/253956_a_255285]
-
de lege și de prezentul regulament. Articolul 7 (1) În exercitarea atribuțiilor sale, președintele Oficiului emite ordine și instrucțiuni. (2) În ceea ce privește activitatea persoanelor fizice sau juridice prevăzute de art. 10 din lege și care nu sunt supuse, potrivit legii, supravegherii prudențiale a vreunei autorități publice, președintele Oficiului poate emite instrucțiuni în ceea ce privește aplicarea prevederilor legale în materie. ... -------- Alin. (2) al art. 7 a fost modificat de pct. 2 al art. unic din HOTĂRÂREA nr. 549 din 30 iulie 2013 , publicată în MONITORUL
REGULAMENT din 4 decembrie 2008 (*actualizat*) de organizare şi funcţionare a Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/253956_a_255285]