41,199 matches
-
precum și cu privire la procentele participațiilor respective. Autoritățile competente refuză eliberarea autorizației dacă, având în vedere nevoia de a asigura administrarea sigură și prudentă a societății de investiții, nu sunt convinse de calitățile acționarilor sau asociaților menționați anterior. Articolul 5 În cazul sucursalelor unor societăți de investiții care au sedii sociale în afara Comunității și care inițiază sau exercită deja activități, statele membre nu aplică dispoziții care conduc la un tratament mai favorabil decât cel acordat sucursalelor societăților de investiții care au sedii sociale
jrc2171as1993 by Guvernul României () [Corola-website/Law/87323_a_88110]
-
asociaților menționați anterior. Articolul 5 În cazul sucursalelor unor societăți de investiții care au sedii sociale în afara Comunității și care inițiază sau exercită deja activități, statele membre nu aplică dispoziții care conduc la un tratament mai favorabil decât cel acordat sucursalelor societăților de investiții care au sedii sociale în statele membre. Articolul 6 Autoritățile competente din celălalt stat membru implicat sunt consultate în prealabil cu privire la autorizarea oricărei societăți de investiții care este: * o filială a unei societăți de investiții sau a
jrc2171as1993 by Guvernul României () [Corola-website/Law/87323_a_88110]
-
investiții pe care au autorizat-o să respecte normele prevăzute în Directiva 93/6/CEE. 3. Autoritățile competente din statul membru de origine sunt responsabile pentru supravegherea prudențială a unei societăți de investiții, indiferent dacă societatea de investiții înființează o sucursală sau prestează servicii într-un alt stat membru sau nu, fără a aduce atingere dispozițiilor din prezenta directivă care acordă responsabilitate autorităților din statul membru gazdă. Articolul 9 1. Statele membre impun oricărei persoane care își propune să achiziționeze, direct
jrc2171as1993 by Guvernul României () [Corola-website/Law/87323_a_88110]
-
fi stabilită de autoritățile competente; - să fie structurată și organizată astfel încât să minimizeze riscul de a prejudicia interesele clienților prin conflicte de interese între societate și clienții săi sau între clienții săi. Totuși, în cazul în care se înființează o sucursală, modalitățile de organizare nu pot intra în conflict cu normele de conduită prevăzute de statul membru gazdă în materie de conflicte de interese. Articolul 11 1. Statele membre stabilesc norme de conduită pe care societățile de investiții le respectă în
jrc2171as1993 by Guvernul României () [Corola-website/Law/87323_a_88110]
-
de a presta servicii Articolul 14 1. Statele membre se asigură că serviciile de investiții și celelalte servicii enumerate în secțiunea C din anexă pot fi prestate pe teritoriul lor, în conformitate cu art. 17, 18 și 19, fie prin înființarea unei sucursale, fie în temeiul libertății de a presta servicii de către orice societate de investiții autorizată și supravegheată de autoritățile competente dintr-un alt stat membru în conformitate cu prezenta directivă, cu condiția ca aceste servicii să fie acoperite de autorizație. Prezenta directivă nu
jrc2171as1993 by Guvernul României () [Corola-website/Law/87323_a_88110]
-
ca aceste servicii să fie acoperite de autorizație. Prezenta directivă nu aduce atingere competențelor statelor membre gazdă cu privire la unitățile organismelor de plasament colectiv care nu intră sub incidența Directivei 85/611/CEE14. 2. Statele membre nu pot supune înființarea unei sucursale sau prestarea de servicii menționate în alin. (1) obligației de a obține o autorizație, de a furniza un capital de dotare sau unei alte măsuri cu efect echivalent. 3. Un stat membru poate impune obligația ca tranzacțiile legate de serviciile
jrc2171as1993 by Guvernul României () [Corola-website/Law/87323_a_88110]
-
o piață reglementată, în cazul în care întrunesc toate criteriile următoare: - investitorul trebuie aibă reședința obișnuită sau să fie stabilit în statul membru în cauză; - societatea de investiții trebuie să efectueze tranzacțiile în cauză prin intermediul unui birou principal, al unei sucursale situate în statul membru în cauză sau în temeiul libertății de a presta servicii în statul membru în cauză; - tranzacția trebuie să implice un instrument tranzacționat pe o piață reglementată din statul membru în cauză. 4. În cazul în care
jrc2171as1993 by Guvernul României () [Corola-website/Law/87323_a_88110]
-
Pentru a îndeplini obligația prevăzută în alin. (1), statele membre gazdă oferă societăților de investiții menționate în alineatul în cauză posibilitatea de a deveni membre sau de a avea acces pe piețele reglementate fie: - în mod direct, prin înființarea unei sucursale în statele membre gazdă, fie - în mod indirect, prin înființarea unei filiale în statele membre gazdă sau prin achiziționarea de societăți din statul membru gazdă care sunt deja membre ale piețelor reglementate sau care au deja acces la piețele din
jrc2171as1993 by Guvernul României () [Corola-website/Law/87323_a_88110]
-
târziu, cu privire la informațiile primite astfel și, dacă este cazul, propune modificări ale definiției pieței reglementate în sensul prezentei directive. Articolul 17 1. În plus față de respectarea condițiilor impuse în art. 3, orice societate de investiții care dorește să înființeze o sucursală pe teritoriul unui alt stat membru notifică acest lucru autorităților competente din statul membru de origine. 2. Statele membre impun fiecărei societăți de investiții care dorește să înființeze o sucursală pe teritoriul unui alt stat membru obligația de a furniza
jrc2171as1993 by Guvernul României () [Corola-website/Law/87323_a_88110]
-
3, orice societate de investiții care dorește să înființeze o sucursală pe teritoriul unui alt stat membru notifică acest lucru autorităților competente din statul membru de origine. 2. Statele membre impun fiecărei societăți de investiții care dorește să înființeze o sucursală pe teritoriul unui alt stat membru obligația de a furniza următoarele informații în notificarea prevăzută în alin. (1): a) statul membru pe teritoriul căruia intenționează să înființeze o sucursală; b) un program de activitate precizând, inter alia, tipurile de activități
jrc2171as1993 by Guvernul României () [Corola-website/Law/87323_a_88110]
-
membre impun fiecărei societăți de investiții care dorește să înființeze o sucursală pe teritoriul unui alt stat membru obligația de a furniza următoarele informații în notificarea prevăzută în alin. (1): a) statul membru pe teritoriul căruia intenționează să înființeze o sucursală; b) un program de activitate precizând, inter alia, tipurile de activități avute în vedere și structura organizațională a sucursalei; c) adresa din statul membru gazdă de unde se pot obține documente; d) numele persoanelor responsabile cu conducerea sucursalei. 3. Dacă autoritățile
jrc2171as1993 by Guvernul României () [Corola-website/Law/87323_a_88110]
-
de a furniza următoarele informații în notificarea prevăzută în alin. (1): a) statul membru pe teritoriul căruia intenționează să înființeze o sucursală; b) un program de activitate precizând, inter alia, tipurile de activități avute în vedere și structura organizațională a sucursalei; c) adresa din statul membru gazdă de unde se pot obține documente; d) numele persoanelor responsabile cu conducerea sucursalei. 3. Dacă autoritățile competente din statul membru de origine nu au nici un motiv să se îndoiască de caracterul adecvat al structurii administrative
jrc2171as1993 by Guvernul României () [Corola-website/Law/87323_a_88110]
-
să înființeze o sucursală; b) un program de activitate precizând, inter alia, tipurile de activități avute în vedere și structura organizațională a sucursalei; c) adresa din statul membru gazdă de unde se pot obține documente; d) numele persoanelor responsabile cu conducerea sucursalei. 3. Dacă autoritățile competente din statul membru de origine nu au nici un motiv să se îndoiască de caracterul adecvat al structurii administrative sau al situației financiare a societății de investiții, ținând seama de activitățile avute în vedere, în termen de
jrc2171as1993 by Guvernul României () [Corola-website/Law/87323_a_88110]
-
primirea tuturor informațiilor menționate în alin. (2), acestea comunică informațiile în cauză autorităților competente din statul membru gazdă și informează în consecință societatea de investiții în cauză. De asemenea, ele comunică detaliile cu privire la orice program de compensare destinat protejării investitorilor sucursalei. Dacă refuză să comunice informațiile menționate în alin. (2) autorităților competente din statul membru gazdă, autoritățile competente din statul membru de origine comunică motivele refuzului lor societății de investiții în cauză, în termen de trei luni de la primirea tuturor informațiilor
jrc2171as1993 by Guvernul României () [Corola-website/Law/87323_a_88110]
-
comunică motivele refuzului lor societății de investiții în cauză, în termen de trei luni de la primirea tuturor informațiilor. Refuzul în cauză sau absența răspunsului pot face obiectul unui apel jurisdicțional în statul membru de origine. 4. Înaintea începerii activității de către sucursala unei societăți de investiții, autoritățile competente din statul membru gazdă se pregătesc, în termen de două luni de la primirea informațiilor menționate în alin. (3), pentru organizarea supravegherii societății de investiții în conformitate cu art. 19 și, dacă este cazul, indică condițiile, inclusiv
jrc2171as1993 by Guvernul României () [Corola-website/Law/87323_a_88110]
-
trebuie să se desfășoare activitatea respectivă în statul membru gazdă. 5. La primirea comunicării din partea autorităților competente din statul membru gazdă sau la expirarea perioadei prevăzute în alin. (4), dacă nu s-a primit vreo comunicare din partea autorităților în cauză, sucursala poate fi înființată și își poate începe activitatea. 6. În eventualitatea unei modificări a informațiilor comunicate în conformitate cu alin. (2) lit. (b), (c) sau (d), societatea de investiții notifică în scris modificarea respectivă autorităților competente din statul membru de origine și
jrc2171as1993 by Guvernul României () [Corola-website/Law/87323_a_88110]
-
să poată informa societatea, dacă este cazul, cu privire la orice modificare sau adăugire care urmează să fie făcută cu privire la informațiile comunicate în temeiul alin. (2). Articolul 19 1. Statele membre pot impune, în scop statistic, tuturor societăților de investiții care au sucursale pe teritoriile lor, să prezinte rapoarte periodice cu privire la activitatea lor din statele membre gazdă în cauză, autorităților competente din acele state membre gazdă. Pentru exercitarea responsabilităților ce le revin în temeiul politicii monetare, fără a aduce atingere măsurilor necesare pentru
jrc2171as1993 by Guvernul României () [Corola-website/Law/87323_a_88110]
-
gazdă în cauză, autorităților competente din acele state membre gazdă. Pentru exercitarea responsabilităților ce le revin în temeiul politicii monetare, fără a aduce atingere măsurilor necesare pentru consolidarea Sistemului Monetar European, statele membre gazdă pot impune, pe teritoriile lor, tuturor sucursalelor societăților de investiții originare din alte state membre să furnizeze aceleași informații ca și cele furnizate de societățile naționale de investiții în acest scop. 2. Pentru exercitarea responsabilităților ce le revin în conformitate cu prezenta directivă, statele membre gazdă pot impune sucursalelor
jrc2171as1993 by Guvernul României () [Corola-website/Law/87323_a_88110]
-
sucursalelor societăților de investiții originare din alte state membre să furnizeze aceleași informații ca și cele furnizate de societățile naționale de investiții în acest scop. 2. Pentru exercitarea responsabilităților ce le revin în conformitate cu prezenta directivă, statele membre gazdă pot impune sucursalelor societăților de investiții să furnizeze aceleași informații ca și cele furnizate de societățile naționale de investiții în acest scop. Statele membre gazdă pot solicita societăților de investiții care desfășoară activități pe teritoriile lor în temeiul libertății de a presta servicii
jrc2171as1993 by Guvernul României () [Corola-website/Law/87323_a_88110]
-
toate acestea, mai stricte decât cele impuse de statul membru în cauză societăților stabilite pentru controlul respectării acelorași standarde. 3. În cazul în care autoritățile competente dintr-un stat membru gazdă constată că o societate de investiții care deține o sucursală sau care prestează servicii pe teritoriul său încalcă dispozițiile legale sau de reglementare adoptate în statul membru în cauză, în temeiul dispozițiilor din prezenta directivă care conferă competențe autorităților competente din statul membru gazdă, autoritățile respective solicită societății de investiții
jrc2171as1993 by Guvernul României () [Corola-website/Law/87323_a_88110]
-
publice responsabile pentru supravegherea piețelor financiare, a instituțiilor de credit și a altor instituții financiare și societăți de asigurare, cu privire la organismele supravegheate de diferite autorități în cauză. 3. În cazul în care, prin prestarea de servicii sau prin înființarea de sucursale, o societate de investiții operează într-unul sau mai multe state membre, altele decât statul membru de origine, autoritățile competente din toate statele membre implicate colaborează îndeaproape pentru a-și exercita mai eficient responsabilitățile care le revin în domeniul reglementat
jrc2171as1993 by Guvernul României () [Corola-website/Law/87323_a_88110]
-
unei societăți de investiții. Articolul 24 1. Fiecare stat membru gazdă se asigură că, în cazul în care o societate de investiții autorizată într-un alt stat membru își exercită activitățile în statul membru gazdă pe teritoriul său prin intermediul unei sucursale, autoritățile competente din statul membru de origine pot efectua, ele însele sau prin intermediul unor persoane pe care le împuternicesc în acest sens, după informarea autorităților competente din statul membru gazdă, verificări la fața locului ale informațiilor menționate în art. 23
jrc2171as1993 by Guvernul României () [Corola-website/Law/87323_a_88110]
-
care le-au solicitat sau de către auditori sau experți. 3. Prezentul articol nu aduce atingere dreptului autorităților competente din statul membru gazdă, în exercitarea responsabilităților care le revin în temeiul prezentei directive, de a efectua verificări la fața locului ale sucursalelor stabilite pe teritoriul lor. Articolul 25 1. Statele membre prevăd ca toate persoanele care lucrează sau au lucrat pentru autoritățile competente, precum și auditorii și experții împuterniciți de autoritățile competente, să aibă obligația păstrării secretului profesional. În consecință, aceste persoane nu
jrc2171as1993 by Guvernul României () [Corola-website/Law/87323_a_88110]
-
să beneficieze de dispozițiile prezentei directive cu privire la dreptul de stabilire și la libertatea de a presta servicii. 3. În cazul în care, înainte de data adoptării prezentei directive, societățile de investiții au inițiat activități în alte state membre, fie prin intermediul unor sucursale, fie în temeiul libertății de a presta servicii, autoritățile din fiecare stat membru de origine comunică autorităților fiecăruia dintre celelalte state membre implicate, între 1 iulie și 31 decembrie 1995, în sensul art. 17 alin. (1) și (2) și art.
jrc2171as1993 by Guvernul României () [Corola-website/Law/87323_a_88110]
-
direct la un sistem RBTR național al unui (alt) stat membru al UE (stat membru gazdă) și, în acest scop, are un cont RBTR în euro, deschis în numele său în statul membru gazdă, fără a avea în mod necesar o sucursală în statul membru gazdă, termenul "sucursală" însemnând o sucursală astfel cum este definită la articolul 1 alineatul (3) din Directiva 2000/12/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 20 martie 2000 privind inițierea și exercitarea activității instituțiilor de
32005O0016-ro () [Corola-website/Law/294025_a_295354]