7,201 matches
-
înscrierea dreptului de proprietate în cartea funciară în condițiile legii. Prin excepție, locuințele pot face obiectul unor garanții reale imobiliare, constituite în favoarea instituțiilor de credit definite conform Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2004 , cu modificările și completările ulterioare, care finanțează achiziția acestor locuințe. Instituțiile de credit vor putea valorifica locuințele și anterior expirării termenului de 5 ani, pe calea executării silite, în
LEGE nr. 152 din 15 iulie 1998 ((**republicată**)(*actualizată*) privind înfiinţarea Agenţiei Naţionale pentru Locuinţe**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/221871_a_223200]
-
excepție de la dispozițiile alin. (1), instituțiile financiare nebancare pot externaliza activitatea de audit intern la nivelul societății-mamă, instituție de credit sau instituție financiară, în înțelesul prevăzut de Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007 , cu modificările și completările ulterioare, cu asigurarea respectării condițiilor prevăzute în prezentul regulament. Articolul 106 În vederea îndeplinirii obiectivului, auditul intern al instituțiilor financiare nebancare va include, în cadrul unui angajament
REGULAMENT nr. 20 din 13 octombrie 2009 (*actualizat*) privind instituţiile financiare nebancare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/222139_a_223468]
-
și completările ulterioare, cu asigurarea respectării condițiilor prevăzute în prezentul regulament. Articolul 106 În vederea îndeplinirii obiectivului, auditul intern al instituțiilor financiare nebancare va include, în cadrul unui angajament de audit, în principal următoarele activități: a) evaluarea eficienței și a gradului de adecvare a sistemului de control intern; ... b) evaluarea modului de aplicare și a eficacității procedurilor de administrare a riscurilor și a metodologiilor de evaluare a riscurilor semnificative; ... c) analizarea relevanței și integrității datelor furnizate de sistemele informaționale financiare și de gestiune
REGULAMENT nr. 20 din 13 octombrie 2009 (*actualizat*) privind instituţiile financiare nebancare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/222139_a_223468]
-
excepție de la dispozițiile alin. (1), instituțiile financiare nebancare pot externaliza activitatea de audit intern la nivelul societății-mamă, instituție de credit sau instituție financiară, în înțelesul prevăzut de Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007 , cu modificările și completările ulterioare, cu asigurarea respectării condițiilor prevăzute în prezentul regulament. Articolul 106 În vederea îndeplinirii obiectivului, auditul intern al instituțiilor financiare nebancare va include, în cadrul unui angajament
REGULAMENT nr. 20 din 13 octombrie 2009 (*actualizat*) privind instituţiile financiare nebancare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/222140_a_223469]
-
și completările ulterioare, cu asigurarea respectării condițiilor prevăzute în prezentul regulament. Articolul 106 În vederea îndeplinirii obiectivului, auditul intern al instituțiilor financiare nebancare va include, în cadrul unui angajament de audit, în principal următoarele activități: a) evaluarea eficienței și a gradului de adecvare a sistemului de control intern; ... b) evaluarea modului de aplicare și a eficacității procedurilor de administrare a riscurilor și a metodologiilor de evaluare a riscurilor semnificative; ... c) analizarea relevanței și integrității datelor furnizate de sistemele informaționale financiare și de gestiune
REGULAMENT nr. 20 din 13 octombrie 2009 (*actualizat*) privind instituţiile financiare nebancare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/222140_a_223469]
-
inclusiv elevi și studenți nerezidenți în cadrul competițiilor desfășurate în România; ... v) prima de stat acordată pentru economisirea și creditarea în sistem colectiv pentru domeniul locativ, în conformitate cu prevederile Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 99/2006 ... privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007 ; ---------------- Lit. v) a art. 42 a fost modificată de pct. 15 al art. I din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 106 din 4 octombrie 2007 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr.
CODUL FISCAL din 22 decembrie 2003 (*actualizat*) ( Legea nr. 571/2003 ). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/220504_a_221833]
-
500 euro, se vor aplica măsurile-standard de cunoaștere a clientelei; ... b) în cazul actelor de aderare la fondurile de pensii; ... c) în cazul monedei electronice definite de Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007 , în legătură cu produsele și tranzacțiile care au următoarele caracteristici: ... 1. în cazul în care dispozitivele electronice pentru stocarea monedei electronice nu sunt reîncărcabile și suma maximă ce poate fi stocată
REGULAMENT din 4 iunie 2008 (*actualizat*) de aplicare a prevederilor Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/221352_a_222681]
-
tranzacțiilor cu valori mobiliare - are înțelesul prevăzut în Regulamentul CE nr. 1.287/2006; ... p) firma de investiții - are înțelesul prevăzut la art. 7 alin. (1) pct. 6 din Ordonanță de urgență nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, respectiv orice persoană juridică a cărei activitate o constituie prestarea unuia sau a mai multor servicii de investiții financiare către terți și/sau desfășurarea uneia sau mai multor activități de investiții pe baze profesionale; ... q) formator de piață ("market
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 (**actualizat**) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/220991_a_222320]
-
autorizată într-un stat nemembru; ... d) un fond specializat în instrumente ale pieței monetare. ... (2) Prevederile alin. (1) nu se vor aplica unei instituții de credit autorizate în conformitate cu prevederile Ordonanță de urgență nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, în legătură cu depozitele, astfel cum sunt acestea prevăzute în legea anterior menționată, deținute de acea instituție. ... (3) În aplicarea prevederilor alin. (1) lit. d) și ale art. 91 alin. (1) lit. e), prin fond specializat în instrumente ale pieței monetare
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 (**actualizat**) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/220991_a_222320]
-
va depune la C.N.V.M. următoarele situații și documente: ... a) situații financiare lunare, trimestriale sau semestriale, după caz, întocmite și transmise C.N.V.M. în conformitate cu prevederile reglementărilor emise în aplicarea Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului; ... b) "raportul privind evidență operațiunilor de împrumut, a cumpărărilor în marja și a vânzărilor în lipsă", întocmit conform anexei nr. 7, în termen de maximum 10 zile de la încheierea lunii de raportare sau în maximum 24 de ore de la
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 (**actualizat**) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/220991_a_222320]
-
ORDINUL nr. 10 din 4 martie 2010 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 169 din 16 martie 2010. Articolul 192 Creditul acordat de S.S.I.F., valoarea totală a cumpărărilor în marja și a vânzărilor în lipsă vor respecta prevederile reglementărilor C.N.V.M. privind adecvarea capitalului. Articolul 193 C.N.V.M. poate interzice unei S.S.I.F., prin decizie motivată, luând în considerare poziția sa financiară și tranzacțiile efectuate de aceasta, să efectueze tranzacții de tipul celor care fac obiectul prezentului titlu. Articolul 194 (1) S.S.I.F. are obligația să
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 (**actualizat**) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/220991_a_222320]
-
special: ... a) pentru a verifica dacă condițiile necesare prestării serviciilor de investiții financiare sunt respectate de către intermediari și pentru a facilita monitorizarea pe baza consolidată sau neconsolidata a modului în care sunt efectuate acele servicii, în special cu privire la cerințele de adecvare a capitalului, procedurile administrative, de contabilitate și de control intern; ... b) pentru a monitoriza funcționarea adecvată a locurilor de tranzacționare; ... c) pentru a impune sancțiuni; ... d) în procedurile administrative de contestare a deciziilor autorităților competente; ... e) în procedurile inițiate în
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 (**actualizat**) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/220991_a_222320]
-
din 30 aprilie 2008. e) prin instituție de credit se înțelege orice entitate care desfășoară una dintre activitățile definite de art. 7 alin. (1) pct. 10 din Ordonanță de urgență a Guvernului nr. 99/2006 ... privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007 ; -------------- Litera e) a art. 2 a fost introdusă de pct. 2 al art. I din ORDONANȚĂ DE URGENȚĂ nr. 53 din 21 aprilie 2008 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr.
LEGE nr. 656 din 7 februarie 2002 (*actualizată*) pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/221350_a_222679]
-
riscului de lichiditate Secțiunea 1 Supravegherea indicatorului de lichiditate Articolul 5 Supravegherea riscului de lichiditate se realizează: a) de instituțiile de credit, potrivit prevederilor reglementărilor Băncii Naționale a României privind cadrul de administrare a activității instituțiilor de credit, procesul intern de evaluare a adecvării capitalului la riscuri și condițiile de externalizare a activităților acestora; ... b) de Banca Națională a României, pe baza indicatorului de lichiditate raportat de instituțiile de credit, determinat în conformitate cu prezentul regulament. Articolul 6 (1) Indicatorul de lichiditate se calculează ca raport între lichiditatea efectivă
REGULAMENT nr. 24 din 15 decembrie 2009 (*actualizat*) privind lichiditatea instituţiilor de credit. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/221416_a_222745]
-
valoarea contabilă. ... Articolul 23 Instituțiile de credit care în perioada de aplicare anterioară datei de raportare a indicatorului de lichiditate înregistrează deficit de rezerve sau care în luna anterioară datei pentru care se întocmește raportarea înregistrează niveluri ale indicatorului de adecvare a capitalului sub limitele minime prevăzute de reglementările Băncii Naționale a României vor înregistra categoriile de datorii specificate la art. 21 alin. (2) și la art. 22, la valoarea contabilă. Articolul 24 Categoriile de datorii, altele decât cele menționate la art. 21 și
REGULAMENT nr. 24 din 15 decembrie 2009 (*actualizat*) privind lichiditatea instituţiilor de credit. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/221416_a_222745]
-
controlul riscului de lichiditate, instituțiile de credit, persoane juridice române, și sucursalele din România ale instituțiilor de credit din state terțe se conformează cerințelor reglementărilor Băncii Naționale a României privind cadrul de administrare a activității instituțiilor de credit, procesul intern de evaluare a adecvării capitalului la riscuri și condițiile de externalizare a activităților acestora. ... (2) Sucursalele din România ale instituțiilor de credit din alte state membre aplică în mod corespunzător prevederile alin. (1). ... Articolul 33 Banca Națională a României cooperează cu autoritățile competente din statele membre de
REGULAMENT nr. 24 din 15 decembrie 2009 (*actualizat*) privind lichiditatea instituţiilor de credit. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/221416_a_222745]
-
de acorduri de finanțare alternative. Articolul 35 Nerespectarea prevederilor prezentului regulament atrage aplicarea sancțiunilor și/sau a măsurilor prevăzute la art. 226, 227 și la 229 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007 , cu modificările și completările ulterioare. Articolul 36 La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă Normele nr. 1/2001 privind lichiditatea băncilor, publicate în Monitorul Oficial al
REGULAMENT nr. 24 din 15 decembrie 2009 (*actualizat*) privind lichiditatea instituţiilor de credit. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/221416_a_222745]
-
comune, orașe, municipii, după caz) care nu beneficiază de competență tehnică pe plan local. ... Articolul 4 Simplificarea procedurii de autorizare Prin prevederile Legii, cu privire la simplificarea procedurii de autorizare în raport cu interesul și protecția solicitantului, se urmărește: a) reducerea numărului formularelor și adecvarea conținutului acestora, corespunzător exigențelor specifice procedurii de autorizare și de execuție a lucrărilor de construcții, în corelare cu operațiunile statistice necesare fundamentării politicilor locale, regionale și naționale de dezvoltare urbanistică; ... b) emiterea avizelor/acordurilor pentru utilități urbane - servicii tehnico-edilitare și
NORME METODOLOGICE din 12 octombrie 2009 (*actualizate*) de aplicare a Legii nr. 50/1991 privind autorizarea executării lucrărilor de construcţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/220883_a_222212]
-
randamentului nu este restricționat. ... (4) Ofertele de cumpărare necompetitive pot fi depuse de persoane fizice și juridice, cu excepția instituțiilor de credit, astfel cum sunt acestea definite în Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007 , cu modificările și completările ulterioare, în calitate de clienți ai dealerilor primari. (5) În cadrul ofertei de cumpărare necompetitive se vor indica elementele cuprinse în anexa nr. 5 la Normele Băncii Naționale a României nr.
ORDIN nr. 877 din 31 martie 2010 privind prospectele de emisiune ale certificatelor de trezorerie cu discont şi ale obligaţiunilor de stat de tip benchmark aferente lunii aprilie 2010. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/221275_a_222604]
-
de preț nu este restricționat. ... (4) Ofertele de cumpărare necompetitive pot fi depuse de persoane fizice și juridice, cu excepția instituțiilor de credit, așa cum sunt acestea definite în Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007 , cu modificările și completările ulterioare, în calitate de clienți ai dealerilor primari. (5) În cadrul ofertei de cumpărare necompetitive se vor indica elementele cuprinse în anexa nr. 9 la Normele Băncii Naționale a României nr.
ORDIN nr. 877 din 31 martie 2010 privind prospectele de emisiune ale certificatelor de trezorerie cu discont şi ale obligaţiunilor de stat de tip benchmark aferente lunii aprilie 2010. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/221275_a_222604]
-
tranzacțiilor cu valori mobiliare - are înțelesul prevăzut în Regulamentul CE nr. 1.287/2006; ... p) firma de investiții - are înțelesul prevăzut la art. 7 alin. (1) pct. 6 din Ordonanță de urgență nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, respectiv orice persoană juridică a cărei activitate o constituie prestarea unuia sau a mai multor servicii de investiții financiare către terți și/sau desfășurarea uneia sau mai multor activități de investiții pe baze profesionale; ... q) formator de piață ("market
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 (**actualizat**) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/220989_a_222318]
-
autorizată într-un stat nemembru; ... d) un fond specializat în instrumente ale pieței monetare. ... (2) Prevederile alin. (1) nu se vor aplica unei instituții de credit autorizate în conformitate cu prevederile Ordonanță de urgență nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, în legătură cu depozitele, astfel cum sunt acestea prevăzute în legea anterior menționată, deținute de acea instituție. ... (3) În aplicarea prevederilor alin. (1) lit. d) și ale art. 91 alin. (1) lit. e), prin fond specializat în instrumente ale pieței monetare
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 (**actualizat**) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/220989_a_222318]
-
va depune la C.N.V.M. următoarele situații și documente: ... a) situații financiare lunare, trimestriale sau semestriale, după caz, întocmite și transmise C.N.V.M. în conformitate cu prevederile reglementărilor emise în aplicarea Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului; ... b) "raportul privind evidență operațiunilor de împrumut, a cumpărărilor în marja și a vânzărilor în lipsă", întocmit conform anexei nr. 7, în termen de maximum 10 zile de la încheierea lunii de raportare sau în maximum 24 de ore de la
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 (**actualizat**) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/220989_a_222318]
-
1) a unor valori mobiliare care pot face obiectul cumpărărilor în marja și al vânzărilor în lipsă. ... Articolul 192 Creditul acordat de S.S.I.F., valoarea totală a cumpărărilor în marja și a vânzărilor în lipsă vor respecta prevederile reglementărilor C.N.V.M. privind adecvarea capitalului. Articolul 193 C.N.V.M. poate interzice unei S.S.I.F., prin decizie motivată, luând în considerare poziția sa financiară și tranzacțiile efectuate de aceasta, să efectueze tranzacții de tipul celor care fac obiectul prezentului titlu. Articolul 194 (1) S.S.I.F. are obligația să
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 (**actualizat**) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/220989_a_222318]
-
special: ... a) pentru a verifica dacă condițiile necesare prestării serviciilor de investiții financiare sunt respectate de către intermediari și pentru a facilita monitorizarea pe baza consolidată sau neconsolidata a modului în care sunt efectuate acele servicii, în special cu privire la cerințele de adecvare a capitalului, procedurile administrative, de contabilitate și de control intern; ... b) pentru a monitoriza funcționarea adecvată a locurilor de tranzacționare; ... c) pentru a impune sancțiuni; ... d) în procedurile administrative de contestare a deciziilor autorităților competente; ... e) în procedurile inițiate în
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 (**actualizat**) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/220989_a_222318]