KorAP: Find »[drukola/base=sucursală & drukola/pos=noun]« with Poliqarp

<1 ...1595 1596 1597 ...1648 >

41,199 matches

Corola-website/Law/272398_a_273727

urmare a divizării vor solicita C.N.V.M., după caz: ... a) retragerea autorizației de funcționare a S.S.I.F. participante la fuziune, în conformitate cu prevederile art. 9 și art. 11; ... b) autorizarea funcționarii, în conformitate cu prevederile art. 7. ... Articolul 17 (1) S.S.I.F. poate înființa sedii secundare (sucursale sau agenții), cu respectarea, după caz, a cerințelor operaționale menționate la alin. (2) - (8). ... (2) Sucursala trebuie să aibă o structură organizatorică care să permită prestarea serviciilor de investiții financiare autorizate de către C.N.V.M. pentru respectiva S.S.I.F., după cum urmează: ... a) să

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
la fuziune, în conformitate cu prevederile art. 9 și art. 11; ... b) autorizarea funcționarii, în conformitate cu prevederile art. 7. ... Articolul 17 (1) S.S.I.F. poate înființa sedii secundare (sucursale sau agenții), cu respectarea, după caz, a cerințelor operaționale menționate la alin. (2) - (8). ... (2) Sucursala trebuie să aibă o structură organizatorică care să permită prestarea serviciilor de investiții financiare autorizate de către C.N.V.M. pentru respectiva S.S.I.F., după cum urmează: ... a) să dispună de un spațiu destinat exclusiv sediului sucursalei, care să asigure buna desfășurare a activității și

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
cerințelor operaționale menționate la alin. (2) - (8). ... (2) Sucursala trebuie să aibă o structură organizatorică care să permită prestarea serviciilor de investiții financiare autorizate de către C.N.V.M. pentru respectiva S.S.I.F., după cum urmează: ... a) să dispună de un spațiu destinat exclusiv sediului sucursalei, care să asigure buna desfășurare a activității și a cărui suprafață să nu fie mai mică de 50 mp. Spațiul destinat sediului sucursalei nu poate fi amplasat la subsolurile clădirilor; ... b) să aibă telefon și fax; ... c) să asigure o

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
autorizate de către C.N.V.M. pentru respectiva S.S.I.F., după cum urmează: ... a) să dispună de un spațiu destinat exclusiv sediului sucursalei, care să asigure buna desfășurare a activității și a cărui suprafață să nu fie mai mică de 50 mp. Spațiul destinat sediului sucursalei nu poate fi amplasat la subsolurile clădirilor; ... b) să aibă telefon și fax; ... c) să asigure o dotare tehnică adecvată desfășurării activității în cadrul sucursalei; ... d) să aibă angajați cel puțin 2 agenți pentru servicii de investiții financiare și cel puțin

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
activității și a cărui suprafață să nu fie mai mică de 50 mp. Spațiul destinat sediului sucursalei nu poate fi amplasat la subsolurile clădirilor; ... b) să aibă telefon și fax; ... c) să asigure o dotare tehnică adecvată desfășurării activității în cadrul sucursalei; ... d) să aibă angajați cel puțin 2 agenți pentru servicii de investiții financiare și cel puțin un reprezentant al compartimentului de control intern, autorizați de C.N.V.M. în conformitate cu prevederile prezentului regulament; ... e) să aibă un regulament propriu de organizare și funcționare

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
al S.S.I.F., în care se va face referire la agențiile subordonate, respectiv la evidența și controlul activității agențiilor; ... f) să aibă un sistem de evidență și prelucrare a ordinelor de tranzacționare. ... (3) În cazul în care S.S.I.F. prestează de la sediul sucursalei toate serviciile de investiții financiare autorizate de C.N.V.M., spațiul destinat sediului sucursalei va îndeplini cerințele prevăzute de prezentul regulament pentru sediul social sau central, după caz. ... (4) În cadrul agenției pot fi prestate numai serviciile prevăzute la pct. 1 lit. a

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
la evidența și controlul activității agențiilor; ... f) să aibă un sistem de evidență și prelucrare a ordinelor de tranzacționare. ... (3) În cazul în care S.S.I.F. prestează de la sediul sucursalei toate serviciile de investiții financiare autorizate de C.N.V.M., spațiul destinat sediului sucursalei va îndeplini cerințele prevăzute de prezentul regulament pentru sediul social sau central, după caz. ... (4) În cadrul agenției pot fi prestate numai serviciile prevăzute la pct. 1 lit. a), d) și e) și pct. 2 lit. c) și e) din anexa

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
4) În cadrul agenției pot fi prestate numai serviciile prevăzute la pct. 1 lit. a), d) și e) și pct. 2 lit. c) și e) din anexa nr. 9. Ordinele de tranzacționare preluate de la clienți vor fi transmise, în vederea executării, către sucursala S.S.I.F. de care aparține agenția sau către sediul social/central. ... (5) Agenția va fi astfel organizată încât: ... a) să dispună de un spațiu destinat exclusiv sediului agenției, care să asigure buna desfășurare a activității și a cărui suprafață să nu

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
agenției, care să asigure buna desfășurare a activității și a cărui suprafață să nu fie mai mica de 15 mp; ... b) să aibă telefon și fax; ... c) să aibă dotarea tehnică necesară astfel încât să permită accesul la sistemul informatic al sucursalei sau al sediului central; ... d) să aibă cel puțin un agent pentru servicii de investiții financiare autorizat. ... (6) Reprezentantul compartimentului de control intern din cadrul sucursalei sau, după caz, de la sediul social/central asigură și supravegherea activităților efectuate de către agențiile S.S.I.F.

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
fax; ... c) să aibă dotarea tehnică necesară astfel încât să permită accesul la sistemul informatic al sucursalei sau al sediului central; ... d) să aibă cel puțin un agent pentru servicii de investiții financiare autorizat. ... (6) Reprezentantul compartimentului de control intern din cadrul sucursalei sau, după caz, de la sediul social/central asigură și supravegherea activităților efectuate de către agențiile S.S.I.F. din subordine. ... (7) Situația centralizatoare a operațiunilor desfășurate în cadrul sucursalelor și, respectiv, agențiilor din subordine, acolo unde este cazul, precum și balanțele de verificare aferente activității

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
un agent pentru servicii de investiții financiare autorizat. ... (6) Reprezentantul compartimentului de control intern din cadrul sucursalei sau, după caz, de la sediul social/central asigură și supravegherea activităților efectuate de către agențiile S.S.I.F. din subordine. ... (7) Situația centralizatoare a operațiunilor desfășurate în cadrul sucursalelor și, respectiv, agențiilor din subordine, acolo unde este cazul, precum și balanțele de verificare aferente activității sucursalelor vor fi remise lunar, în copie, sediului social/central în vederea întocmirii situației financiare generale a S.S.I.F. ... (8) Lunar, toate documentele aferente preluării ordinelor de

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
sau, după caz, de la sediul social/central asigură și supravegherea activităților efectuate de către agențiile S.S.I.F. din subordine. ... (7) Situația centralizatoare a operațiunilor desfășurate în cadrul sucursalelor și, respectiv, agențiilor din subordine, acolo unde este cazul, precum și balanțele de verificare aferente activității sucursalelor vor fi remise lunar, în copie, sediului social/central în vederea întocmirii situației financiare generale a S.S.I.F. ... (8) Lunar, toate documentele aferente preluării ordinelor de tranzacționare primite la agenție vor fi transmise, în original, în vederea arhivării, către sediul social/central, pe

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
în vederea întocmirii situației financiare generale a S.S.I.F. ... (8) Lunar, toate documentele aferente preluării ordinelor de tranzacționare primite la agenție vor fi transmise, în original, în vederea arhivării, către sediul social/central, pe baza unui proces-verbal de predare-primire și în copie către sucursală. ... (9) S.S.I.F. are obligația să mențină condițiile impuse la autorizarea sediilor secundare pe toată durata de funcționare a acestora, notificând C.N.V.M. orice modificare în termen de maximum 15 zile de la producerea acestora, anexând copii ale documentelor justificative. ... Secțiunea 3 Abrogată

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
activități de investiții financiare desfășurate de S.S.I.F. pe teritoriul altor state membre Articolul 53 (1) S.S.I.F. poate presta servicii și activități de investiții financiare în alte state membre în baza deciziei de autorizare eliberate de C.N.V.M.: ... a) prin înființarea unei sucursale în condițiile prevăzute la art. 38 din Legea nr. 297/2004 ; ... b) în temeiul liberei circulații a serviciilor, în condițiile prevăzute la art. 39 din Legea nr. 297/2004 . ... (2) Serviciile și activitățile de investiții financiare ce pot fi desfășurate

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
prevăzute în anexa nr. 9 pct. 1 lit. b) și c) poate deveni membru al unor piețe reglementate dintr-un alt stat membru sau poate avea acces în cadrul acestor piețe, conform uneia din următoarele modalități: ... a) direct, prin înființarea unei sucursale în respectivul stat membru; ... b) devenind membru la distanță sau având acces de la distanță la piața reglementată, fără a mai fi necesară stabilirea pe teritoriul acelui stat membru. Articolul 54 (1) Orice S.S.I.F. care intenționează să presteze servicii sau activități

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
alin. (1), S.S.I.F. va comunica această modificare, în scris, C.N.V.M., cu cel puțin o lună înainte de aplicarea acesteia. Aceste modificări vor fi comunicate de către C.N.V.M. autorității competente din statul membru gazdă. Articolul 55 (1) S.S.I.F. care intenționează să deschidă o sucursală într-un stat membru va notifica în prealabil C.N.V.M., împreună cu următoarele informații: ... a) statul membru pe teritoriul căruia intenționează să își stabilească o sucursală; ... b) un plan de afaceri, în limba română și în traducere legalizată în limba engleză, care

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
C.N.V.M. autorității competente din statul membru gazdă. Articolul 55 (1) S.S.I.F. care intenționează să deschidă o sucursală într-un stat membru va notifica în prealabil C.N.V.M., împreună cu următoarele informații: ... a) statul membru pe teritoriul căruia intenționează să își stabilească o sucursală; ... b) un plan de afaceri, în limba română și în traducere legalizată în limba engleză, care va cuprinde, printre altele, serviciile și activitățile de investiții și serviciile conexe ce urmează a fi prestate prin intermediul sucursalei, structura organizatorică a acesteia și

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
intenționează să își stabilească o sucursală; ... b) un plan de afaceri, în limba română și în traducere legalizată în limba engleză, care va cuprinde, printre altele, serviciile și activitățile de investiții și serviciile conexe ce urmează a fi prestate prin intermediul sucursalei, structura organizatorică a acesteia și dacă sucursala intenționează să apeleze la agenți delegați; c) adresa din statul membru de la care pot fi obținute documente; ... d) identitatea persoanelor desemnate să asigure conducerea sucursalei. ... (2) În cazul în care S.S.I.F. folosește un

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
un plan de afaceri, în limba română și în traducere legalizată în limba engleză, care va cuprinde, printre altele, serviciile și activitățile de investiții și serviciile conexe ce urmează a fi prestate prin intermediul sucursalei, structura organizatorică a acesteia și dacă sucursala intenționează să apeleze la agenți delegați; c) adresa din statul membru de la care pot fi obținute documente; ... d) identitatea persoanelor desemnate să asigure conducerea sucursalei. ... (2) În cazul în care S.S.I.F. folosește un agent delegat stabilit în alt stat membru

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
serviciile conexe ce urmează a fi prestate prin intermediul sucursalei, structura organizatorică a acesteia și dacă sucursala intenționează să apeleze la agenți delegați; c) adresa din statul membru de la care pot fi obținute documente; ... d) identitatea persoanelor desemnate să asigure conducerea sucursalei. ... (2) În cazul în care S.S.I.F. folosește un agent delegat stabilit în alt stat membru, acesta va fi asimilat sucursalei aplicându-se prevederile corespunzătoare aplicabile sucursalei. ... (3) În termen de 3 luni de la primirea comunicării și informațiilor prevăzute la alin

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
agenți delegați; c) adresa din statul membru de la care pot fi obținute documente; ... d) identitatea persoanelor desemnate să asigure conducerea sucursalei. ... (2) În cazul în care S.S.I.F. folosește un agent delegat stabilit în alt stat membru, acesta va fi asimilat sucursalei aplicându-se prevederile corespunzătoare aplicabile sucursalei. ... (3) În termen de 3 luni de la primirea comunicării și informațiilor prevăzute la alin. (1), C.N.V.M. va transmite autorității competente din statul membru gazda informațiile primite sau, după caz, va refuza transmiterea acestora și

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
membru de la care pot fi obținute documente; ... d) identitatea persoanelor desemnate să asigure conducerea sucursalei. ... (2) În cazul în care S.S.I.F. folosește un agent delegat stabilit în alt stat membru, acesta va fi asimilat sucursalei aplicându-se prevederile corespunzătoare aplicabile sucursalei. ... (3) În termen de 3 luni de la primirea comunicării și informațiilor prevăzute la alin. (1), C.N.V.M. va transmite autorității competente din statul membru gazda informațiile primite sau, după caz, va refuza transmiterea acestora și va informa S.S.I.F. În consecință, împreună cu

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
va transmite autorității competente din statul membru gazda informațiile primite sau, după caz, va refuza transmiterea acestora și va informa S.S.I.F. În consecință, împreună cu motivele refuzului. ... (4) C.N.V.M. poate emite o decizie privind respingerea cererii de aprobare a deschiderii unei sucursale într-un stat membru de către o S.S.I.F., dacă pe baza informațiilor deținute și a documentației prezentate de S.S.I.F., constată că: a) S.S.I.F. nu dispune de capacitate administrativă sau de o situație financiară adecvată, în raport cu serviciile și activitățile de investiții ce

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
o S.S.I.F., dacă pe baza informațiilor deținute și a documentației prezentate de S.S.I.F., constată că: a) S.S.I.F. nu dispune de capacitate administrativă sau de o situație financiară adecvată, în raport cu serviciile și activitățile de investiții ce urmează a fi prestate prin intermediul sucursalei; ... b) S.S.I.F. înregistrează o evoluție necorespunzătoare a situației financiare. ... (5) Pe lângă informațiile menționate la alin. (1), C.N.V.M. va comunica autorității competente din statul membru gazdă și informațiile referitoare la schema de compensare a investitorilor la care respectiva S.S.I.F. este membră

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
alin. (1), S.S.I.F. va comunica, în scris, această modificare C.N.V.M. cu cel puțin o lună înainte de implementarea schimbării. (8) C.N.V.M. va comunica autorității competente din statul membru gazdă orice modificare a informațiilor transmise anterior, în conformitate cu alin. (1) și (3). ... (9) Sucursala S.S.I.F. poate începe activitatea la data notificării primite din partea autorității competente din statul membru gazdă sau, în absența acestei notificări, în termen de două luni de la data transmiterii de către C.N.V.M. a informațiilor menționate la alin. (1). ... (10) C.N.V.M. nu supraveghează

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]