3,111 matches
-
din Legea nr. 236/2018, coroborate cu prevederile art. 32 alin. (1) din Regulamentul A.S.F. nr. 4/2021 privind activitatea de control desfășurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare, s-a constatat încălcarea de către Compania de brokeraj a unor prevederi ale legislației speciale în domeniul asigurărilor. Prin Raportul de control permanent nr. VPA 11.405 din 8.11.2024, transmis cu Adresa nr. VPA 11.404 din 8.11.2024, s-au reținut în sarcina Companiei de brokeraj aspecte cu privire la următoarele
DECIZIE nr. 17 din 15 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/294026]
-
încălcarea de către Compania de brokeraj a unor prevederi ale legislației speciale în domeniul asigurărilor. Prin Raportul de control permanent nr. VPA 11.405 din 8.11.2024, transmis cu Adresa nr. VPA 11.404 din 8.11.2024, s-au reținut în sarcina Companiei de brokeraj aspecte cu privire la următoarele fapte: 1. Prima faptă contravențională o reprezintă nemenținerea, respectiv neactualizarea Registrului intermediarilor secundari pentru domnul Gheorghe Cojocaru, având calitatea de director executiv al Companiei de brokeraj, ca urmare a neîndeplinirii obligației de pregătire profesională continuă
DECIZIE nr. 17 din 15 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/294026]
-
din 8.11.2024, s-au reținut în sarcina Companiei de brokeraj aspecte cu privire la următoarele fapte: 1. Prima faptă contravențională o reprezintă nemenținerea, respectiv neactualizarea Registrului intermediarilor secundari pentru domnul Gheorghe Cojocaru, având calitatea de director executiv al Companiei de brokeraj, ca urmare a neîndeplinirii obligației de pregătire profesională continuă, fiind astfel încălcate prevederile art. 4 alin. (5) lit. b) pct. (ii) din Norma A.S.F. nr. 22/2021, raportat la prevederile art. 8 alin. (5) din Legea nr. 236/2018. Domnul Gheorghe Cojocaru
DECIZIE nr. 17 din 15 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/294026]
-
alin. (5) lit. b) pct. (ii) din Norma A.S.F. nr. 22/2021, raportat la prevederile art. 8 alin. (5) din Legea nr. 236/2018. Domnul Gheorghe Cojocaru, la momentul întocmirii Raportului de control permanent, deținea calitatea de director executiv al Companiei de brokeraj, desfășurând activitate de distribuție, codul alocat din registru fiind RAF - 338675. În urma verificărilor efectuate, a rezultat că, în Registrul intermediarilor secundari, domnul Gheorghe Cojocaru figura cu certificatul de pregătire profesională expirat din data de 10.01.2024. La constatarea de mai
DECIZIE nr. 17 din 15 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/294026]
-
distribuție, codul alocat din registru fiind RAF - 338675. În urma verificărilor efectuate, a rezultat că, în Registrul intermediarilor secundari, domnul Gheorghe Cojocaru figura cu certificatul de pregătire profesională expirat din data de 10.01.2024. La constatarea de mai sus, Compania de brokeraj a răspuns, prin intermediul adresei înregistrate cu nr. SA-DG 9.473 din 19.11.2024, următoarele: „Domnul Gheorghe Cojocaru nu mai deține un certificat de pregătire profesională valabil, deoarece unitatea nu a mai încheiat polițe de asigurare din luna aprilie 2023 și datorită
DECIZIE nr. 17 din 15 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/294026]
-
viitoarea conducere a Comisasig Broker de Asigurare prin faptul că părțile sociale au fost cesionate încă din luna septembrie 2023 doamnei Mariana Toma, urmând ca după înregistrarea modificărilor la Registrul Comerțului să se numească alt director executiv“. Observațiile Companiei de brokeraj nu sunt de natură să înlăture constatarea din Raportul de control permanent, potrivit căreia Compania de brokeraj nu a menținut/actualizat Registrul intermediarilor secundari pentru domnul Gheorghe Cojocaru. Se menține constatarea din Raportul de control permanent potrivit căreia Compania de brokeraj
DECIZIE nr. 17 din 15 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/294026]
-
luna septembrie 2023 doamnei Mariana Toma, urmând ca după înregistrarea modificărilor la Registrul Comerțului să se numească alt director executiv“. Observațiile Companiei de brokeraj nu sunt de natură să înlăture constatarea din Raportul de control permanent, potrivit căreia Compania de brokeraj nu a menținut/actualizat Registrul intermediarilor secundari pentru domnul Gheorghe Cojocaru. Se menține constatarea din Raportul de control permanent potrivit căreia Compania de brokeraj nu a menținut, respectiv nu a actualizat Registrul intermediarilor secundari pentru domnul Gheorghe Cojocaru, acesta având calitatea
DECIZIE nr. 17 din 15 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/294026]
-
brokeraj nu sunt de natură să înlăture constatarea din Raportul de control permanent, potrivit căreia Compania de brokeraj nu a menținut/actualizat Registrul intermediarilor secundari pentru domnul Gheorghe Cojocaru. Se menține constatarea din Raportul de control permanent potrivit căreia Compania de brokeraj nu a menținut, respectiv nu a actualizat Registrul intermediarilor secundari pentru domnul Gheorghe Cojocaru, acesta având calitatea de director executiv al Companiei de brokeraj, ca urmare a neîndeplinirii obligației de pregătire profesională continuă, fiind astfel încălcate prevederile art. 4 alin.
DECIZIE nr. 17 din 15 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/294026]
-
pentru domnul Gheorghe Cojocaru. Se menține constatarea din Raportul de control permanent potrivit căreia Compania de brokeraj nu a menținut, respectiv nu a actualizat Registrul intermediarilor secundari pentru domnul Gheorghe Cojocaru, acesta având calitatea de director executiv al Companiei de brokeraj, ca urmare a neîndeplinirii obligației de pregătire profesională continuă, fiind astfel încălcate prevederile art. 4 alin. (5) lit. b) pct. (ii) din Norma A.S.F. nr. 22/2021, raportat la prevederile art. 8 alin. (5) din Legea nr. 236/2018. Fapta constituie contravenție
DECIZIE nr. 17 din 15 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/294026]
-
alin. (18) și (19) din Norma A.S.F. nr. 23/2021, raportat la prevederile art. 35 alin. (8) lit. c) din Legea nr. 236/2018. În urma verificărilor efectuate, a rezultat că domnul Gheorghe Cojocaru în calitate de director executiv al Companiei de brokeraj, deținând cod RAF 338675, nu a fost radiat din Registrul intermediarilor secundari în termenul legal, ca urmare a neîndeplinirii obligației de pregătire profesională continuă. Astfel, în urma analizării informațiilor din Registrul intermediarilor secundari, s-a constatat faptul că domnul Gheorghe
DECIZIE nr. 17 din 15 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/294026]
-
Registrul intermediarilor secundari în termenul legal, ca urmare a neîndeplinirii obligației de pregătire profesională continuă. Astfel, în urma analizării informațiilor din Registrul intermediarilor secundari, s-a constatat faptul că domnul Gheorghe Cojocaru, în calitate de director executiv al Companiei de brokeraj, figurează cu certificatul de pregătire profesională expirat din data de 10.01.2024, nefiind radiat din registru. Potrivit prevederilor art. 35 alin. (8) lit. c) din Legea nr. 236/2018, societățile și intermediarii principali radiază intermediarii secundari din registre, în cel mult 20
DECIZIE nr. 17 din 15 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/294026]
-
c) din Legea nr. 236/2018, societățile și intermediarii principali radiază intermediarii secundari din registre, în cel mult 20 de zile, potrivit prevederilor legale, dacă aceștia: „(...) c) nu obțin dovada privind menținerea pregătirii profesionale“. La constatarea de mai sus, Compania de brokeraj a răspuns, prin intermediul adresei înregistrate cu nr. SA-DG 9.473 din 19.11.2024, următoarele: „Domnul Gheorghe Cojocaru nu mai deține un certificat de pregătire profesională valabil, deoarece unitatea nu a mai încheiat polițe de asigurare din luna aprilie 2023 și datorită
DECIZIE nr. 17 din 15 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/294026]
-
viitoarea conducere a Comisasig Broker de Asigurare prin faptul că părțile sociale au fost cesionate încă din luna septembrie 2023 doamnei Mariana Toma, urmând ca după înregistrarea modificărilor la Registrul Comerțului să se numească alt director executiv“. Observațiile Companiei de brokeraj nu sunt de natură să înlăture constatarea din Raportul de control permanent, potrivit căreia Compania de brokeraj nu a radiat conducătorul executiv din Registrul intermediarilor secundari, în termenul legal. Se menține constatarea din Raportul de control permanent, potrivit căreia Compania
DECIZIE nr. 17 din 15 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/294026]
-
luna septembrie 2023 doamnei Mariana Toma, urmând ca după înregistrarea modificărilor la Registrul Comerțului să se numească alt director executiv“. Observațiile Companiei de brokeraj nu sunt de natură să înlăture constatarea din Raportul de control permanent, potrivit căreia Compania de brokeraj nu a radiat conducătorul executiv din Registrul intermediarilor secundari, în termenul legal. Se menține constatarea din Raportul de control permanent, potrivit căreia Compania de brokeraj nu a radiat din Registrul intermediarilor secundari, în termenul legal, conducătorul executiv implicat în activitatea
DECIZIE nr. 17 din 15 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/294026]
-
sunt de natură să înlăture constatarea din Raportul de control permanent, potrivit căreia Compania de brokeraj nu a radiat conducătorul executiv din Registrul intermediarilor secundari, în termenul legal. Se menține constatarea din Raportul de control permanent, potrivit căreia Compania de brokeraj nu a radiat din Registrul intermediarilor secundari, în termenul legal, conducătorul executiv implicat în activitatea de distribuție ca urmare a neîndeplinirii obligației de pregătire profesională continuă, fiind astfel încălcate prevederile art. 4 alin. (12) din Norma A.S.F. nr. 22/2021, coroborate
DECIZIE nr. 17 din 15 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/294026]
-
alin. (1) lit. a) și r) din Legea nr. 236/2018 și se sancționează cu avertisment scris, conform prevederilor art. 28 alin. (2) lit. a) din aceeași lege. ... 3. A treia faptă contravențională o reprezintă necomunicarea A.S.F. de către Compania de brokeraj a numelui și funcției persoanei responsabile pentru coordonarea activității de înregistrare, actualizare a registrelor proprii și transmitere/încărcare a datelor în registrele societăților, respectiv în Registrul intermediarilor principali sau în Registrul intermediarilor secundari, după caz, fiind astfel încălcate prevederile art. 4
DECIZIE nr. 17 din 15 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/294026]
-
art. 4 alin. (9) din Norma A.S.F. nr. 22/2021, coroborate cu prevederile art. 4 alin. (4) din Legea nr. 236/2018. Ca urmare a verificărilor efectuate, nu s-au regăsit informații cu privire la transmiterea la A.S.F. de către Compania de brokeraj a numelui persoanei responsabile pentru coordonarea activității de înregistrare, actualizare a registrelor proprii și transmitere/încărcare a datelor în registrele societăților, respectiv în Registrul intermediarilor principali sau în Registrul intermediarilor secundari. Astfel, prin intermediul Adresei nr. SA-DG 8.048 din 19.09.2024, transmisă
DECIZIE nr. 17 din 15 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/294026]
-
comunicarea numelui și funcției persoanei desemnate pentru coordonarea activității de înregistrare, actualizare a registrelor proprii și transmitere/încărcare a datelor în Registrul intermediarilor principali sau în Registrul intermediarilor secundari. La această solicitare nu s-a recepționat răspuns din partea Companiei de brokeraj. De asemenea, la constatarea de mai sus compania de brokeraj nu a formulat obiecții. Se menține constatarea din Raportul de control permanent potrivit căreia Compania de brokeraj nu a comunicat A.S.F. numele și funcția persoanei desemnate pentru coordonarea activității de
DECIZIE nr. 17 din 15 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/294026]
-
înregistrare, actualizare a registrelor proprii și transmitere/încărcare a datelor în Registrul intermediarilor principali sau în Registrul intermediarilor secundari. La această solicitare nu s-a recepționat răspuns din partea Companiei de brokeraj. De asemenea, la constatarea de mai sus compania de brokeraj nu a formulat obiecții. Se menține constatarea din Raportul de control permanent potrivit căreia Compania de brokeraj nu a comunicat A.S.F. numele și funcția persoanei desemnate pentru coordonarea activității de înregistrare, actualizare a registrelor proprii și transmitere/încărcare a datelor în
DECIZIE nr. 17 din 15 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/294026]
-
secundari. La această solicitare nu s-a recepționat răspuns din partea Companiei de brokeraj. De asemenea, la constatarea de mai sus compania de brokeraj nu a formulat obiecții. Se menține constatarea din Raportul de control permanent potrivit căreia Compania de brokeraj nu a comunicat A.S.F. numele și funcția persoanei desemnate pentru coordonarea activității de înregistrare, actualizare a registrelor proprii și transmitere/încărcare a datelor în Registrul intermediarilor principali sau în Registrul intermediarilor secundari, fiind astfel încălcate prevederile art. 4 alin. (9) din
DECIZIE nr. 17 din 15 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/294026]
-
prevederilor art. 28 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 236/2018 și se sancționează cu avertisment scris, conform prevederilor art. 28 alin. (2) lit. a) din aceeași lege. ... 4. A patra faptă contravențională o reprezintă nedeținerea de către Compania de brokeraj a unui contract de asigurare de răspundere civilă profesională valabil încheiat, fiind astfel încălcate prevederile art. 11 alin. (1) din Legea nr. 236/2018, coroborate cu prevederile art. 22 alin. (1) din Norma A.S.F. nr. 22/2021, raportat la prevederile art. 11
DECIZIE nr. 17 din 15 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/294026]
-
nr. 236/2018, coroborate cu prevederile art. 22 alin. (1) din Norma A.S.F. nr. 22/2021, raportat la prevederile art. 11, alin. (1) lit. c) din aceeași normă. La data întocmirii Raportului de control permanent nr. SA-DG 9.255 din 8.11.2024, Compania de brokeraj nu deținea un contract de asigurare de răspundere civilă profesională valabil încheiat. În urma verificărilor efectuate, s-a constatat faptul că ultima poliță transmisă la A.S.F. avea perioada de valabilitate cuprinsă între 7.09.2022-7.03.2023. La constatarea de mai sus, Compania de
DECIZIE nr. 17 din 15 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/294026]
-
nu deținea un contract de asigurare de răspundere civilă profesională valabil încheiat. În urma verificărilor efectuate, s-a constatat faptul că ultima poliță transmisă la A.S.F. avea perioada de valabilitate cuprinsă între 7.09.2022-7.03.2023. La constatarea de mai sus, Compania de brokeraj a răspuns, prin intermediul adresei înregistrate cu nr. SA-DG 9.473 din 19.11.2024, următoarele: „(…) ultima poliță de asigurare civilă profesională a fost în perioada martie 2022-martie 2023, societatea nu a mai încheiat polițe de asigurare după această perioadă, noi considerând că
DECIZIE nr. 17 din 15 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/294026]
-
poliță de asigurare civilă profesională a fost în perioada martie 2022-martie 2023, societatea nu a mai încheiat polițe de asigurare după această perioadă, noi considerând că nu mai este cazul să o mai reînnoim“. Explicațiile transmise de către Compania de brokeraj au fost analizate și nu sunt de natură să înlăture constatarea din Raportul de control permanent, având în vedere faptul că aceasta nu a făcut dovada deținerii unui contract de asigurare de răspundere civilă profesională valabil încheiat, fiind responsabilă pentru
DECIZIE nr. 17 din 15 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/294026]
-
răspundere civilă profesională valabil încheiat, fiind responsabilă pentru nerespectarea prevederilor art. 22 alin. (1) din Norma A.S.F. nr. 22/2021, raportat la prevederile art. 11 alin. (1) lit. c) din aceeași normă. Prin urmare, se menține constatarea potrivit căreia Compania de brokeraj nu s-a asigurat că, pe perioada de funcționare a acesteia, este îndeplinită condiția în baza căreia a fost obținută autorizația de funcționare, având în vedere că, începând cu data de 8.03.2023, aceasta nu mai deține un contract de asigurare
DECIZIE nr. 17 din 15 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/294026]