157,786 matches
-
neinclus în depozit. C0410 drepturi de compensare Se identifică activele pentru care există sau nu drepturi de compensare. Se utilizează una dintre opțiunile din următoarea listă închisă: 1 - nu există drepturi de compensare; 2 - există drepturi de compensare. Informații privind activele Indicator Instrucțiuni C0040 cod identificare activ codul activului Se aplică următoarea ordine: - ISO 6166 pentru ISIN, dacă este disponibil; - alte coduri recunoscute - CUSIP, Bloomberg Ticker, Reuters RIC; - cod alocat de sucursală, în mod consecvent, în cazul în care celelalte nu
NORMĂ nr. 11 din 14 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266324]
-
identifică activele pentru care există sau nu drepturi de compensare. Se utilizează una dintre opțiunile din următoarea listă închisă: 1 - nu există drepturi de compensare; 2 - există drepturi de compensare. Informații privind activele Indicator Instrucțiuni C0040 cod identificare activ codul activului Se aplică următoarea ordine: - ISO 6166 pentru ISIN, dacă este disponibil; - alte coduri recunoscute - CUSIP, Bloomberg Ticker, Reuters RIC; - cod alocat de sucursală, în mod consecvent, în cazul în care celelalte nu sunt disponibile. Atunci când același cod de identificare
NORMĂ nr. 11 din 14 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266324]
-
ISO 6166 pentru ISIN, dacă este disponibil; - alte coduri recunoscute - CUSIP, Bloomberg Ticker, Reuters RIC; - cod alocat de sucursală, în mod consecvent, în cazul în care celelalte nu sunt disponibile. Atunci când același cod de identificare trebuie raportat pentru un activ emis în mai multe monede, este necesar să se specifice codul de identificare și codul alfabetic ISO 4217 al monedei. C0050 tip de cod de identificare tip de cod de identificare utilizat pentru indicatorul cod de identificare activ Se utilizează
NORMĂ nr. 11 din 14 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266324]
-
6 - BBGID: The Bloomberg Global ID; 7 - Reuters RIC: Reuters instrument code; 8 - FIGI: Financial Instrument Global Identifier; 9 - alte coduri ale membrilor Association of National Numbering Agencies; 99 - cod alocat de sucursală. Atunci când același cod de identificare al activului trebuie să fie raportat pentru un activ emis în mai multe monede și codul din C0040 este definit de codul de identificare al activului și de codul alfabetic ISO 4217 al monedei, tipul de cod se referă la opțiunea 9
NORMĂ nr. 11 din 14 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266324]
-
Reuters RIC: Reuters instrument code; 8 - FIGI: Financial Instrument Global Identifier; 9 - alte coduri ale membrilor Association of National Numbering Agencies; 99 - cod alocat de sucursală. Atunci când același cod de identificare al activului trebuie să fie raportat pentru un activ emis în mai multe monede și codul din C0040 este definit de codul de identificare al activului și de codul alfabetic ISO 4217 al monedei, tipul de cod se referă la opțiunea 9 și la opțiunea codului original de identificare
NORMĂ nr. 11 din 14 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266324]
-
of National Numbering Agencies; 99 - cod alocat de sucursală. Atunci când același cod de identificare al activului trebuie să fie raportat pentru un activ emis în mai multe monede și codul din C0040 este definit de codul de identificare al activului și de codul alfabetic ISO 4217 al monedei, tipul de cod se referă la opțiunea 9 și la opțiunea codului original de identificare al activului. Atunci când se raportează codul ISIN+monedă, este: 99/1. C0190 elementul de activ denumirea activului
NORMĂ nr. 11 din 14 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266324]
-
în mai multe monede și codul din C0040 este definit de codul de identificare al activului și de codul alfabetic ISO 4217 al monedei, tipul de cod se referă la opțiunea 9 și la opțiunea codului original de identificare al activului. Atunci când se raportează codul ISIN+monedă, este: 99/1. C0190 elementul de activ denumirea activului sau adresa bunului imobiliar Se prezintă detaliile stabilite de sucursală. Se iau în considerare următoarele: 1. pentru categoriile CIC 87 și CIC 88, acest indicator
NORMĂ nr. 11 din 14 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266324]
-
identificare al activului și de codul alfabetic ISO 4217 al monedei, tipul de cod se referă la opțiunea 9 și la opțiunea codului original de identificare al activului. Atunci când se raportează codul ISIN+monedă, este: 99/1. C0190 elementul de activ denumirea activului sau adresa bunului imobiliar Se prezintă detaliile stabilite de sucursală. Se iau în considerare următoarele: 1. pentru categoriile CIC 87 și CIC 88, acest indicator include împrumuturi pentru mandatari sau împrumuturi către alte persoane fizice, în funcție de
NORMĂ nr. 11 din 14 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266324]
-
activului și de codul alfabetic ISO 4217 al monedei, tipul de cod se referă la opțiunea 9 și la opțiunea codului original de identificare al activului. Atunci când se raportează codul ISIN+monedă, este: 99/1. C0190 elementul de activ denumirea activului sau adresa bunului imobiliar Se prezintă detaliile stabilite de sucursală. Se iau în considerare următoarele: 1. pentru categoriile CIC 87 și CIC 88, acest indicator include împrumuturi pentru mandatari sau împrumuturi către alte persoane fizice, în funcție de natura acestora
NORMĂ nr. 11 din 14 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266324]
-
prezintă detaliile stabilite de sucursală. Se iau în considerare următoarele: 1. pentru categoriile CIC 87 și CIC 88, acest indicator include împrumuturi pentru mandatari sau împrumuturi către alte persoane fizice, în funcție de natura acestora, întrucât nu este necesar ca activele respective să fie individualizate; împrumuturile către alte persoane decât cele fizice se raportează în câmpuri separate; 2. acest indicator nu este aplicabil pentru CIC 95 - imobilizări corporale (pentru uzul propriu - întrucât nu este necesar ca activele respective să fie individualizate
NORMĂ nr. 11 din 14 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266324]
-
nu este necesar ca activele respective să fie individualizate; împrumuturile către alte persoane decât cele fizice se raportează în câmpuri separate; 2. acest indicator nu este aplicabil pentru CIC 95 - imobilizări corporale (pentru uzul propriu - întrucât nu este necesar ca activele respective să fie individualizate), pentru CIC 71 și pentru CIC 75. În cazul bunurilor imobiliare se raportează: a) pentru bunul imobiliar deținut, codul ISO alfa-2 al țării, codul poștal, orașul, strada și numărul; b) pentru investiția imobiliară, latitudinea și longitudinea
NORMĂ nr. 11 din 14 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266324]
-
În cazul bunurilor imobiliare se raportează: a) pentru bunul imobiliar deținut, codul ISO alfa-2 al țării, codul poștal, orașul, strada și numărul; b) pentru investiția imobiliară, latitudinea și longitudinea sau indicatorii de regiune CRESTA/NUTS. C0200 emitent denumirea entității care emite active către investitori Indicatorul corespunde denumirii entității din baza de date LEI, dacă aceasta este disponibilă, sau denumirii legale. Se iau în considerare următoarele: 1. pentru categoria CIC 4 - organisme de plasament colectiv, denumirea entității responsabile de administrarea fondului, chiar dacă
NORMĂ nr. 11 din 14 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266324]
-
7 - disponibilități bănești și depozite - exclusiv CIC 71 și CIC 75, denumirea depozitarului; 3. pentru categoria CIC 87 și CIC 88, împrumuturi pentru mandatari sau împrumuturi către alte persoane fizice, în funcție de natura acestora, întrucât nu este necesar ca activele respective să fie individualizate; 4. pentru categoria CIC 87 și CIC 88, informațiile se referă la persoana care ia cu împrumut; 5. indicatorul nu este aplicabil pentru CIC 71, pentru CIC 75 - disponibilități bănești și depozite și pentru categoria CIC
NORMĂ nr. 11 din 14 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266324]
-
emitent. Se utilizează una dintre opțiunile din următoarea listă închisă: 1 - LEI; 9 - niciun cod. C0270 țară emitent codul ISO 3166-1 alpha-2 al țării în care este localizat emitentul Localizarea emitentului se realizează în funcție de adresa entității care emite activul. Se iau în considerare următoarele: 1. pentru categoria CIC 4 - organisme de plasament colectiv, țara emitentului este cea a administratorului de fond; 2. pentru categoria CIC 7 - disponibilități bănești și depozite - exclusiv CIC 71 și CIC 75, țara emitentului este
NORMĂ nr. 11 din 14 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266324]
-
codul alfabetic ISO 4217 al monedei emisiunii Se iau în considerare următoarele: 1. indicatorul nu este aplicabil pentru categoriile CIC 75, CIC 87, CIC 88, CIC 09 și CIC 95 - imobilizări corporale (pentru uz propriu) întrucât nu este necesar ca activele respective să fie individualizate; 2. pentru categoria CIC 9, exclusiv CIC 95 - imobilizări corporale (pentru uzul propriu), moneda este cea în care se realizează investițiile. C0290 CIC codul de identificare complementar, conform anexei V din Regulamentul 2015/2.450 Clasificarea activelor în
NORMĂ nr. 11 din 14 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266324]
-
ca activele respective să fie individualizate; 2. pentru categoria CIC 9, exclusiv CIC 95 - imobilizări corporale (pentru uzul propriu), moneda este cea în care se realizează investițiile. C0290 CIC codul de identificare complementar, conform anexei V din Regulamentul 2015/2.450 Clasificarea activelor în funcție de codurile CIC se face având în vedere riscurile semnificative la care sunt expuse activele. C0292 metodă pentru calculare SCR - organisme de plasament colectiv Se aplică numai categoriei CIC 4 - organisme de plasament colectiv. Se utilizează una dintre
NORMĂ nr. 11 din 14 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266324]
-
uzul propriu), moneda este cea în care se realizează investițiile. C0290 CIC codul de identificare complementar, conform anexei V din Regulamentul 2015/2.450 Clasificarea activelor în funcție de codurile CIC se face având în vedere riscurile semnificative la care sunt expuse activele. C0292 metodă pentru calculare SCR - organisme de plasament colectiv Se aplică numai categoriei CIC 4 - organisme de plasament colectiv. Se utilizează una dintre opțiunile din următoarea listă închisă: 1 - s-a aplicat metoda transparenței complete în conformitate cu art. 84
NORMĂ nr. 11 din 14 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266324]
-
organisme de plasament colectiv. Se utilizează una dintre opțiunile din următoarea listă închisă: 1 - s-a aplicat metoda transparenței complete în conformitate cu art. 84 alin. (1) din Regulamentul 2015/35; 2 - s-a aplicat metoda transparenței simplificată pe baza alocării activelor-suport - țintă sau a ultimei alocări raportate a activelor și s-au utilizat grupările de date în conformitate cu art. 84 alin. (3) din Regulamentul 2015/35; 3 - s-a aplicat metoda transparenței simplificată pe baza alocării activelor-suport - țintă sau
NORMĂ nr. 11 din 14 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266324]
-
din următoarea listă închisă: 1 - s-a aplicat metoda transparenței complete în conformitate cu art. 84 alin. (1) din Regulamentul 2015/35; 2 - s-a aplicat metoda transparenței simplificată pe baza alocării activelor-suport - țintă sau a ultimei alocări raportate a activelor și s-au utilizat grupările de date în conformitate cu art. 84 alin. (3) din Regulamentul 2015/35; 3 - s-a aplicat metoda transparenței simplificată pe baza alocării activelor-suport - țintă sau a ultimei alocări raportate a activelor și nu s-
NORMĂ nr. 11 din 14 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266324]
-
pe baza alocării activelor-suport - țintă sau a ultimei alocări raportate a activelor și s-au utilizat grupările de date în conformitate cu art. 84 alin. (3) din Regulamentul 2015/35; 3 - s-a aplicat metoda transparenței simplificată pe baza alocării activelor-suport - țintă sau a ultimei alocări raportate a activelor și nu s-au utilizat grupările de date în conformitate cu art. 84 alin. (3) din Regulamentul 2015/35; 4 - s-a calculat riscul de devalorizare a acțiunilor de tip 2 în
NORMĂ nr. 11 din 14 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266324]
-
alocări raportate a activelor și s-au utilizat grupările de date în conformitate cu art. 84 alin. (3) din Regulamentul 2015/35; 3 - s-a aplicat metoda transparenței simplificată pe baza alocării activelor-suport - țintă sau a ultimei alocări raportate a activelor și nu s-au utilizat grupările de date în conformitate cu art. 84 alin. (3) din Regulamentul 2015/35; 4 - s-a calculat riscul de devalorizare a acțiunilor de tip 2 în conformitate cu art. 168 alin. (3) din Regulamentul 2015/35
NORMĂ nr. 11 din 14 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266324]
-
alin. (3) din Regulamentul 2015/35; 9 - nu este cazul. În scopul raportării informațiilor privind metoda transparenței, solicitate în macheta S.06.03, se ține seama de pragurile definite în observațiile generale ale machetei respective. C0293 dispoziții privind recapitalizarea internă Se identifică dacă activul face obiectul dispozițiilor privind recapitalizarea internă. Dispozițiile privind recapitalizarea internă conform art. 43 și 44 din Directiva 2014/59/UE Se utilizează una dintre opțiunile din următoarea listă închisă: 1 - da; 2 - nu; 9 - nu este cazul. C0294 administrații regionale și autorități
NORMĂ nr. 11 din 14 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266324]
-
opțiunile din următoarea listă închisă: 1 - tokenuri asimilate monedelor electronice utilizate ca mijloc de schimb prin care se menține valoarea stabilă prin referire la valoarea unei monede fiduciare care are statut de mijloc legal de plată; 2 - tokenuri raportate la active care mențin valoarea stabilă prin referire la valoarea: a) mai multor monede fiduciare care au statut de mijloc legal de plată; b) cel puțin a unei mărfi; c) cel puțin a unui criptoactiv; d) unei combinații dintre activele menționate la
NORMĂ nr. 11 din 14 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266324]
-
raportate la active care mențin valoarea stabilă prin referire la valoarea: a) mai multor monede fiduciare care au statut de mijloc legal de plată; b) cel puțin a unei mărfi; c) cel puțin a unui criptoactiv; d) unei combinații dintre activele menționate la lit. a)-c) 3 - tokenuri utilitare care oferă acces digital la un bun sau serviciu, disponibil în DLT, și care este acceptat numai de emitentul tokenului respectiv; 4 - alte criptoactive; 5 - nu este cazul. C0296 tip bunuri imobiliare
NORMĂ nr. 11 din 14 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266324]
-
utilizează una dintre opțiunile din următoarea listă închisă: 1 - în zonă centrală; 2 - în alte zone decât zona centrală; 9 - nu este cazul. Acest indicator se aplică numai pentru categoria CIC 9 - bunuri imobiliare. C0300 investiții în infrastructură Se identifică activul ca investiție în infrastructură. Investițiile în infrastructură sunt investiții în sau împrumuturi pentru: 1. utilități, cum ar fi autostrăzi cu taxă, poduri, tuneluri, porturi, aeroporturi; 2. distribuție de petrol și gaze; 3. distribuție de electricitate; 4. facilități sociale, cum ar
NORMĂ nr. 11 din 14 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266324]