41,199 matches
-
Instituțiile de credit, conform definiției din art. 1 alin. (1) primul paragraf din Directiva Parlamentului European și a Consiliului 2000/12/CE din 20 martie 2000 privind inițierea și exercitarea activității instituțiilor de credit 8, altele decât BCN participante; (b) Sucursale, conform definiției din art. 1 alin. (3) din Directiva 2000/12/CE, ale instituțiilor de credit, conform definiției din art. 1 alin. (1) directiva în cauză, altele decât BCN participante; acestea includ sucursalele instituțiilor de credit care nu au nici
jrc6173as2003 by Guvernul României () [Corola-website/Law/91345_a_92132]
-
credit 8, altele decât BCN participante; (b) Sucursale, conform definiției din art. 1 alin. (3) din Directiva 2000/12/CE, ale instituțiilor de credit, conform definiției din art. 1 alin. (1) directiva în cauză, altele decât BCN participante; acestea includ sucursalele instituțiilor de credit care nu au nici sediul social și nici sediul central într-un state membru participant. Sucursalele deschise, în afara statelor membre participante, de instituții de credit instituite în statele membre participante nu sunt supuse obligației de constituire a
jrc6173as2003 by Guvernul României () [Corola-website/Law/91345_a_92132]
-
CE, ale instituțiilor de credit, conform definiției din art. 1 alin. (1) directiva în cauză, altele decât BCN participante; acestea includ sucursalele instituțiilor de credit care nu au nici sediul social și nici sediul central într-un state membru participant. Sucursalele deschise, în afara statelor membre participante, de instituții de credit instituite în statele membre participante nu sunt supuse obligației de constituire a rezervelor. (2) Fără a fi obligată se depună o cerere, o instituție va fi scutită de cerințele de constituire
jrc6173as2003 by Guvernul României () [Corola-website/Law/91345_a_92132]
-
Europene (CE) nr. 2423/2001 din 22 noiembrie 2001 privind bilanțul consolidat al sectorului instituțiilor financiare monetare (BCE/2001/13)9] rezultate din acceptarea de fonduri: (a) depozite; (b) titluri de creanță emise. Dacă o instituție are angajamente față de o sucursală a aceleiași entități sau față de sediul central sau sediul social al aceleiași entități, care se află în afara statelor membre participante, angajamentele în cauză sunt incluse în baza de calcul a rezervelor. (2) Următoarele angajamente nu se includ în baza de
jrc6173as2003 by Guvernul României () [Corola-website/Law/91345_a_92132]
-
constitui rezervele obligatorii dacă media soldurilor la închiderea zilei din conturile pentru rezerve obligatorii pe durata perioadei de menținere nu este mai mică decât cuantumul definit în conformitate cu art. 5 pentru perioada în cauză. (3) Dacă o instituție deține mai multe sucursale într-un stat membru participant, sediul social sau sediul central, dacă se află pe teritoriul statului membru respectiv, este responsabil de îndeplinirea obligației de constituire a rezervelor obligatorii pentru instituție. Dacă instituția nu deține un sediu social sau un sediu
jrc6173as2003 by Guvernul României () [Corola-website/Law/91345_a_92132]
-
central, dacă se află pe teritoriul statului membru respectiv, este responsabil de îndeplinirea obligației de constituire a rezervelor obligatorii pentru instituție. Dacă instituția nu deține un sediu social sau un sediu central pe teritoriul statului membru în cauză, instituția desemnează sucursala de pe teritoriul statului membru respectiv care este responsabilă de îndeplinirea obligației de constituire a rezervelor obligatorii pentru instituția respectivă. Toate rezervele deținute de sucursale se iau în calcul pentru a determina dacă instituția și-a îndeplinit obligația globală de constituire
jrc6173as2003 by Guvernul României () [Corola-website/Law/91345_a_92132]
-
deține un sediu social sau un sediu central pe teritoriul statului membru în cauză, instituția desemnează sucursala de pe teritoriul statului membru respectiv care este responsabilă de îndeplinirea obligației de constituire a rezervelor obligatorii pentru instituția respectivă. Toate rezervele deținute de sucursale se iau în calcul pentru a determina dacă instituția și-a îndeplinit obligația globală de constituire a rezervelor obligatorii în statul membru în cauză. Articolul 7 Perioada de menținere (1) Cu excepția cazului în care Consiliul guvernatorilor BCE decide să modifice
jrc6173as2003 by Guvernul României () [Corola-website/Law/91345_a_92132]
-
BCE scutirea de la prevederile art. 10 alin. (6). Dacă solicitarea este acceptată de BCE, doar grupul ca întreg este îndreptățit să primească deducerea prevăzută în art. 5 alin. (2). Articolul 12 Zilele lucrătoare ale BCN Dacă una sau mai multe sucursale ale unei BCN participante sunt închise într-o zi lucrătoare a BCN datorită unei sărbători locale sau regionale, BCN participantă relevantă informează în avans instituțiile cu privire la aranjamentele necesare pentru operarea tranzacțiilor implicând acele sucursale. Articolul 13 Fuziuni și divizări (1
jrc6173as2003 by Guvernul României () [Corola-website/Law/91345_a_92132]
-
BCN Dacă una sau mai multe sucursale ale unei BCN participante sunt închise într-o zi lucrătoare a BCN datorită unei sărbători locale sau regionale, BCN participantă relevantă informează în avans instituțiile cu privire la aranjamentele necesare pentru operarea tranzacțiilor implicând acele sucursale. Articolul 13 Fuziuni și divizări (1) Pentru perioada de menținere în cursul căreia intră în vigoare o fuziune, obligațiile de constituire a rezervelor obligatorii ce le revin instituțiilor care fuzionează sunt asumate de instituția absorbantă, iar aceasta din urmă beneficiază
jrc6173as2003 by Guvernul României () [Corola-website/Law/91345_a_92132]
-
publice, corporațiilor și agențiilor și a persoanelor fizice și juridice, organismelor și entităților fostului guvern irakian menționate în art. 4 1. Central Bank of Iraq, Rashid Street, Baghdad, Iraq. Informații suplimentare: fostul guvernator a fost dl. Issam El Moulla HWEISH; sucursale la Mosul și la Basra. 2. Iraq Re-insurance Company, Al Khalani Square, Baghdad, Iraq. 3. Rasheed Bank [alias (a) Al-Rashid Bank; (b) Al Rashid Bank; (c) Al-Rasheed Bank], PO Box 7177, Haifa Street, Baghdad, Iraq, sau Al Masarif Street, Baghdad
jrc6213as2003 by Guvernul României () [Corola-website/Law/91385_a_92172]
-
mai stricte decât cele prevăzute la art. 5 alin. (1), primul paragraf și alin. (2), precum și la art. 7, 16, 30, 51 și 65 pentru instituțiile autorizate de către autoritățile competente din statul membru respectiv. (13) eliminarea cerinței de autorizare a sucursalelor instituțiilor de credit din Comunitate implică și eliminarea capitalului de dotare. (14) în sensul principiului recunoașterii reciproce, demersul pentru care s-a optat permite instituțiilor de credit autorizate în statul membru de origine să desfășoare, pe întreg teritoriul Comunității, oricare
jrc4566as2000 by Guvernul României () [Corola-website/Law/89732_a_90519]
-
de dotare. (14) în sensul principiului recunoașterii reciproce, demersul pentru care s-a optat permite instituțiilor de credit autorizate în statul membru de origine să desfășoare, pe întreg teritoriul Comunității, oricare dintre activitățile menționate în Anexa 1, prin deschiderea unor sucursale sau prin prestarea anumitor servicii. Desfășurarea activităților care nu sunt menționate în Anexa 1 se înscrie în sfera libertății de stabilire și a liberei prestări de servicii, în conformitate cu dispozițiile generale ale Tratatului. (15) principiul recunoașterii reciproce ar trebui totuși extins
jrc4566as2000 by Guvernul României () [Corola-website/Law/89732_a_90519]
-
mișcărilor de capital, realizată în sensul altor texte de lege din Comunitate. În orice caz, măsurile referitoare la liberalizarea serviciilor bancare trebuie să fie armonizate cu măsurile de liberalizare a mișcărilor de capital. (19) ar trebui ca reglementările privind activitatea sucursalelor instituțiilor de credit cu sediul central în afara Comunității să fie similare în toate statele membre. În momentul de față, este important să se prevadă ca aceste reguli să nu fie mai favorabile decât cele referitoare la sucursalele unei instituții dintr-
jrc4566as2000 by Guvernul României () [Corola-website/Law/89732_a_90519]
-
reglementările privind activitatea sucursalelor instituțiilor de credit cu sediul central în afara Comunității să fie similare în toate statele membre. În momentul de față, este important să se prevadă ca aceste reguli să nu fie mai favorabile decât cele referitoare la sucursalele unei instituții dintr-un alt stat membru. Ar trebui să se specifice că statele din Comunitate pot încheia acorduri cu țări terțe, care să prevadă aplicarea unor reguli care să acorde unor asemenea sucursale un tratament similar pe întreg teritoriul
jrc4566as2000 by Guvernul României () [Corola-website/Law/89732_a_90519]
-
mai favorabile decât cele referitoare la sucursalele unei instituții dintr-un alt stat membru. Ar trebui să se specifice că statele din Comunitate pot încheia acorduri cu țări terțe, care să prevadă aplicarea unor reguli care să acorde unor asemenea sucursale un tratament similar pe întreg teritoriul Comunității, pe baza principiului reciprocității. Sucursalele instituțiilor de credit autorizate în țări terțe nu beneficiază de libertatea de a presta servicii, în conformitate cu dispozițiile celui de-al doilea paragraf de la art. 49 din Tratat sau
jrc4566as2000 by Guvernul României () [Corola-website/Law/89732_a_90519]
-
stat membru. Ar trebui să se specifice că statele din Comunitate pot încheia acorduri cu țări terțe, care să prevadă aplicarea unor reguli care să acorde unor asemenea sucursale un tratament similar pe întreg teritoriul Comunității, pe baza principiului reciprocității. Sucursalele instituțiilor de credit autorizate în țări terțe nu beneficiază de libertatea de a presta servicii, în conformitate cu dispozițiile celui de-al doilea paragraf de la art. 49 din Tratat sau de libertatea de stabilire în alte state membre decât cele în care
jrc4566as2000 by Guvernul României () [Corola-website/Law/89732_a_90519]
-
și structura organizatorică 25 Articolul 9 25 Cerințe economice 25 Articolul 10 25 Refuzul autorizației 25 Articolul 11 25 Notificarea autorizației la Comisie 25 Articolul 12 25 Consultarea prealabilă cu autoritățile competente din alte state membre 25 Articolul 13 26 Sucursalele instituțiilor de credit autorizate în alt stat membru 26 Articolul 14 26 Retragerea autorizației 26 Articolul 15 26 Denumire 26 Articolul 16 27 Participații calificate deținute la o instituție de credit 27 Articolul 17 28 Proceduri și mecanisme de control
jrc4566as2000 by Guvernul României () [Corola-website/Law/89732_a_90519]
-
Articolul 22 31 Atribuțiile autorităților competente din statul membru gazdă 31 TITLUL IV 32 RELAȚII CU ȚĂRI TERȚE 32 Articolul 23 32 Notificarea filialelor societăților din țări terțe și condițiile de acces la piețele acestor țări 32 Articolul 24 34 Sucursalele instituțiilor de credit cu sediul central în afara Comunității 34 Articolul 25 34 Cooperarea cu autoritățile competente din țări terțe în domeniul supravegherii pe bază consolidată 34 TITLUL V 35 PRINCIPIILE ȘI INSTRUMENTELE TEHNICE ALE SUPRAVEGHERII PRUDENȚIALE 35 CAPITOLUL 1 35
jrc4566as2000 by Guvernul României () [Corola-website/Law/89732_a_90519]
-
PRINCIPIILE SUPRAVEGHERII PRUDENȚIALE 35 Articolul 26 35 Competența statului membru de origine de a efectua controale 35 Articolul 27 35 Competențele statului membru gazdă 35 Articolul 28 35 Colaborarea privind supravegherea 35 Articolul 29 36 Verificări la fața locului ale sucursalelor înființate în alt stat membru 36 Articolul 30 36 Schimburile de informații și secretul profesional 36 Articolul 31 39 Obligațiile persoanelor responsabile cu controlul legal al conturilor anuale și consolidate 39 Articolul 32 40 Atribuțiile autorităților competente de a aplica
jrc4566as2000 by Guvernul României () [Corola-website/Law/89732_a_90519]
-
sau privată care corespunde definiției de la primul alineat și care a fost autorizată într-o țară terță. În scopul exercitării supravegherii și controlului expunerilor semnificative, se consideră drept instituție de credit orice instituție de credit în sensul primului alineat, inclusiv sucursalele instituțiilor de credit deschise în țări terțe, precum și orice societate de stat sau privată, inclusiv sucursalele acesteia, care corespunde definiției de la primul alineat și care a fost autorizată în țara terță respectivă; 2. "autorizație" reprezintă un act eliberat sub orice
jrc4566as2000 by Guvernul României () [Corola-website/Law/89732_a_90519]
-
terță. În scopul exercitării supravegherii și controlului expunerilor semnificative, se consideră drept instituție de credit orice instituție de credit în sensul primului alineat, inclusiv sucursalele instituțiilor de credit deschise în țări terțe, precum și orice societate de stat sau privată, inclusiv sucursalele acesteia, care corespunde definiției de la primul alineat și care a fost autorizată în țara terță respectivă; 2. "autorizație" reprezintă un act eliberat sub orice formă de către autorități, prin care se acordă dreptul de a desfășura activități specifice instituțiilor de credit
jrc4566as2000 by Guvernul României () [Corola-website/Law/89732_a_90519]
-
care corespunde definiției de la primul alineat și care a fost autorizată în țara terță respectivă; 2. "autorizație" reprezintă un act eliberat sub orice formă de către autorități, prin care se acordă dreptul de a desfășura activități specifice instituțiilor de credit; 3. "sucursală" reprezintă orice loc de desfășurare a activității care, din punct de vedere juridic depinde de o instituție de credit și care desfășoară direct toate tranzacțiile sau anumite tipuri de tranzacții specifice instituțiilor de credit; mai multe locuri de desfășurare a
jrc4566as2000 by Guvernul României () [Corola-website/Law/89732_a_90519]
-
tranzacțiile sau anumite tipuri de tranzacții specifice instituțiilor de credit; mai multe locuri de desfășurare a activității înființate pe teritoriul aceluiași stat membru de către o instituție de credit cu sediul central în alt stat membru sunt considerate drept o singură sucursală; 4. "autorități competente" reprezintă autoritățile naționale care sunt împuternicite prin lege sau prin reglementări să supravegheze activitatea instituțiilor de credit; 5. "instituție financiară" reprezintă orice societate, alta decât o instituție de credit, a cărei activitate principală constă în dobândirea de
jrc4566as2000 by Guvernul României () [Corola-website/Law/89732_a_90519]
-
din Anexa I; 6. "stat membru de origine" reprezintă statul membru în care o instituție de credit a primit autorizația de funcționare, în conformitate cu art. 4-11; 7. "stat membru gazdă" reprezintă statul membru în care o instituție de credit deține o sucursală sau în care prestează servicii; 8. "control" reprezintă relația stabilită între o societate mamă și o filială, după cum se definește la art. 1 din Directiva 83/349/CEE sau o relație similară între orice persoană juridică sau fizică și o
jrc4566as2000 by Guvernul României () [Corola-website/Law/89732_a_90519]
-
parte din Zona A o perioadă de cinci ani; 15. "Zona B" include toate țările care nu aparțin Zonei A; 16. "instituțiile de credit din Zona A" reprezintă toate instituțiile de credit autorizate în statele membre, în conformitate cu art. 4, inclusiv sucursalele acestora în țări terțe, precum și toate societățile de stat sau private în conformitate cu definiția de la pct. 1), primul paragraf, și care sunt autorizate în alte țări din Zona A, inclusiv sucursalele acestora; 17. "instituțiile de credit din Zona B" reprezintă toate
jrc4566as2000 by Guvernul României () [Corola-website/Law/89732_a_90519]