44,272 matches
-
cererea de deschidere de cont. ... Articolul 133 (1) Informațiile referitoare la cunoștințele și la experiența unui client sau ale unui client potențial în domeniul investițiilor includ următoarele, în măsura în care corespund cu privire la natura clientului, natura și extinderea serviciului care urmează a fi prestat și la tipul produsului sau tranzacției avute în vedere, inclusiv complexitatea și riscurile asociate: ... a) tipurile de servicii, de tranzacții și de instrumente financiare cu care este familiarizat clientul; ... b) natura, volumul și frecvența tranzacțiilor cu instrumente financiare realizate de
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
pe informațiile furnizate de clienții săi sau de clienții săi potențiali, în afară cazului în care are sau ar trebui să aibă cunoștință de faptul că informațiile sunt în mod evident perimate, eronate sau incomplete. Articolul 134 (1) S.S.I.F. care prestează servicii de investiții financiare constând doar în executarea și/sau preluarea și transmiterea ordinelor clienților cu sau fără prestarea serviciilor conexe pot furniza clienților lor respectivele servicii de investiții financiare, fără a fi necesară obținerea informațiilor sau evaluarea oportunității investiției
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
art. 110, art. 112 alin. (1) lit. c), art. 114 alin. (2), art. 115 alin. (1), art. 116-120, art. 122-125, art. 127, art. 130-134, art. 140 și art. 234. Capitolul V Reguli privind executarea ordinelor Articolul 136 (1) S.S.I.F. poate presta servicii de investiții financiare principale sau conexe în numele unui client prin intermediul unei alte S.S.I.F. în situația în care, în acest mod, se realizează o tranzacție mai avantajoasă pentru client și/sau nu crește nivelul comisioanelor și al celorlalte cheltuieli suportate
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
prenumele conducătorilor S.S.I.F., adresa, numărul de telefon/fax și e-mailul unde aceștia pot fi contactați; 3. autorizația acordată de C.N.V.M. și adresa, numărul de telefon/fax și e-mailul C.N.V.M.; b) informații privind serviciile de investiții financiare ce urmează să le presteze sau intenționează să le presteze, care se vor referi la: ... 1. descrierea caracteristicilor principale ale serviciului de investiții financiare; 2. costul total pe care investitorul trebuie să îl plătească pentru serviciul de investiții financiare prestat de S.S.I.F., incluzând toate comisioanele
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
de telefon/fax și e-mailul unde aceștia pot fi contactați; 3. autorizația acordată de C.N.V.M. și adresa, numărul de telefon/fax și e-mailul C.N.V.M.; b) informații privind serviciile de investiții financiare ce urmează să le presteze sau intenționează să le presteze, care se vor referi la: ... 1. descrierea caracteristicilor principale ale serviciului de investiții financiare; 2. costul total pe care investitorul trebuie să îl plătească pentru serviciul de investiții financiare prestat de S.S.I.F., incluzând toate comisioanele, taxele, tarifele sau cheltuielile aferente
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
financiare ce urmează să le presteze sau intenționează să le presteze, care se vor referi la: ... 1. descrierea caracteristicilor principale ale serviciului de investiții financiare; 2. costul total pe care investitorul trebuie să îl plătească pentru serviciul de investiții financiare prestat de S.S.I.F., incluzând toate comisioanele, taxele, tarifele sau cheltuielile aferente achitate direct de către investitor sau prin intermediul S.S.I.F., iar în cazul în care nu poate fi indicat un cost total exact al serviciului furnizat, S.S.I.F. este obligată să informeze investitorul asupra
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
de comunicare la distanță utilizate, ținând cont, în primul rând, de regulile de conduită și de bună practică comercială, precum și de principiile care guvernează protecția persoanelor lipsite de capacitatea de exercițiu, cum ar fi minorii. Articolul 170 (1) S.S.I.F. care prestează servicii de investiții financiare în baza unui contract la distanță poate utiliza cel puțin următoarele mijloace de comunicare la distanță: ... a) telefon; ... b) fax; ... c) internet; ... d) sistemul automatizat de apel fără intervenție umană. ... (2) Utilizarea mijloacelor de comunicare la
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
terț și furnizor, acest contract la distanță se va anula de drept fără plata unor penalități sau costuri suplimentare. (4) În cazul în care, cu ocazia rezilierii unilaterale a contractului la distanță, investitorul va fi obligat să plătească serviciile deja prestate în concordanta cu clauzele contractului, suma solicitată a fi plătită: ... a) nu va putea depăși o suma stabilită proporțional cu perioada în care serviciul de investiții financiare a fost furnizat, raportată la durata totală a contractului; ... b) nu va putea
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
raportată la durata totală a contractului; ... b) nu va putea fi prevăzută ca plata ce ar putea reprezenta achitarea sub orice formă a unei penalități. ... (5) În situația prevăzută la alin. (4), S.S.I.F. nu poate solicita investitorului să plătească serviciile prestate în concordanta cu clauzele contractului, fără a face dovada că acesta a fost informat în timp util în ceea ce privește obligativitatea plății acestora, conform art. 168 lit. c) pct. 1. Investitorul nu poate fi obligat să efectueze plata dacă executarea contractului a
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
prezentul regulament. Capitolul II Tranzacționarea prin internet Articolul 177 Utilizarea internetului ca mijloc de comunicare la distanță cu investitorii nu exonerează S.S.I.F. de obligația respectării regulilor stabilite de prezentul regulament cu privire la prestarea serviciilor de investiții financiare. Articolul 178 S.S.I.F. care prestează servicii de investiții financiare prin internet trebuie să dețină echipamente informatice adecvate, având în vedere volumul activităților pe care ei pot fi solicitați să le desfășoare, precum și necesitatea executării cu promptitudine a ordinelor investitorilor. Articolul 179 (1) În vederea prestării de
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
datelor și protecția mesajelor confidențiale. Articolul 180 Atunci când oferta unui S.S.I.F. este adresată în mod clar rezidenților unui alt stat, S.S.I.F. trebuie să se asigure că oferta să respecte reglementările din statul în cauză. Articolul 181 În situația în care prestează servicii de investiții financiare prin internet, S.S.I.F. va trebui: a) să asigure verificarea identității investitorului atunci când acesta accesează sistemul; ... b) să protejeze site-ul împotriva oricărui acces neautorizat; ... c) să publice pe pagina sa de internet informații reale și actualizate
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
neautorizat; ... c) să publice pe pagina sa de internet informații reale și actualizate permanent și să respecte regulile privind publicitatea. Articolul 182 (1) În scopul îndeplinirii cerinței de a verifica identitatea și capacitatea investițională a investitorilor, S.S.I.F. care intenționează să presteze servicii de investiții financiare pentru un investitor exclusiv prin internet mai întâi trebuie să primească: ... a) o fotocopie a documentelor de identificare a investitorilor; ... b) informații privind contul bancar, inclusiv extras de cont; ... ---------- Lit. b) a alin. (1) al art.
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
să efectueze tranzacții și/sau operațiuni de tipul celor care fac obiectul prezentului titlu, notificând și depozitarul central cu privire la această decizie. ... (2) Pentru acordarea de credite și împrumuturi de instrumente financiare, S.S.I.F. trebuie să fie autorizată de A.S.F. să presteze serviciul conex prevăzut la art. 5 alin. (11) lit. b) din Legea nr. 297/2004 . ... (3) Pentru a acționa în calitate de agent în operațiunile de împrumut, S.S.I.F. trebuie să fie autorizată de A.S.F. să presteze serviciul conex prevăzut la art.
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
autorizată de A.S.F. să presteze serviciul conex prevăzut la art. 5 alin. (11) lit. b) din Legea nr. 297/2004 . ... (3) Pentru a acționa în calitate de agent în operațiunile de împrumut, S.S.I.F. trebuie să fie autorizată de A.S.F. să presteze serviciul conex prevăzut la art. 5 alin. (11) lit. a) din Legea nr. 297/2004 . ... ---------- Art. 193 a fost modificat de pct. 12 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 13 mai 2016 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 420
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
mult de 90 de zile. Articolul 230 Nerespectarea prevederilor art. 13 alin. (5) privind notificarea înregistrărilor la oficiul registrului comerțului se sancționează, după caz, cu avertisment sau amenda aplicată conducătorilor S.S.I.F. Articolul 231 Nerespectarea în mod intenționat de către intermediarii care prestează servicii de investiții financiare pe teritoriul României a prevederilor privind informațiile privilegiate, precum și săvârșirea cu intenție a unor operațiuni de manipulare a pieței constituie infracțiuni și se sancționează conform prevederilor art. 279 din Legea nr. 297/2004 . Articolul 232 Nerespectarea
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
financiare este implicată în tranzacție; [ ] c) consultanță acordată entității cu privire la structura de capital, strategie industriala și aspecte │ │ conexe acesteia, precum și consultanță și servicii privind fuziunile și achizițiile unor entități; d) servicii de schimb valutar în legătură cu activitățile de servicii de investiții prestate; [ ] │ │ e) consultanță cu privire la instrumentele financiare, prin această activitate înțelegându-se cercetare │ │ pentru investiții și analiza financiară sau orice formă de recomandare generală referitoare la │ │ tranzacțiile cu instrumente financiare; f) servicii în legătură cu subscrierea de instrumente financiare în baza unui angajament ferm
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
declar prin prezenta că: - sediul secundar (agenție sau sucursală) din ............................., autorizat prin decizia C.N.V.M. nr. ............., a încetat activitatea începând cu data de .................; - documentele, evidențele, arhiva societății sediului secundar au fost transferate la .......; - situația agenților pentru servicii de investiții financiare care prestează servicii de investiții financiare în numele societății la sediul secundar este următoarea: Dată și semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând că falsul în declarații se pedepsește conform legii. Data ......................... Semnătura .................... ------- ^III Se completează în cazul desființării sediilor secundare. *1) Se completează
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagina separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății. ┌──────────────────────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ PAGINA 2/2 │ CERERE PENTRU ÎNSCRIEREA ÎN REGISTRUL C.N.V.M. │ │ ACTIVITĂȚI CE VOR FI 11. Activitățile ce vor fi prestate, autorizate de B.N.R.: 1. servicii principale (servicii și activități de investiții): a) preluarea și transmiterea ordinelor privind unul sau mai multe instrumente financiare; b) executarea ordinelor în contul clienților; [ ] c) tranzacționarea instrumentelor financiare pe cont propriu; [ ] d) administrarea portofoliilor, inclusiv
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
financiare este implicată în tranzacție; │ │ c) consultanța acordată entității cu privire la structura de capital, strategie industriala și aspecte [ ] │ │ conexe acesteia, precum și consultanță și servicii privind fuziunile și achizițiile unor entități; d) servicii de schimb valutar în legătură cu activitățile de servicii de investiții prestate; [ ] │ │ e) consultanță cu privire la instrumentele financiare, prin această activitate înțelegându-se [ ] │ │ cercetare pentru investiții și analiza financiară sau orice formă de recomandare generală │ │ referitoare la tranzacțiile cu instrumente financiare; f) servicii în legătură cu subscrierea de instrumente financiare în baza unui angajament ferm
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății. ------ *1) Se va completa denumirea instituției de credit. *2) Se va completa denumirea instituției de credit. Anexa 4 1. Autorizația emisă de Banca Națională a României, cuprinzând serviciile de investiții financiare ce │ [ ] │ │ urmează a fi prestate 2. Procedurile interne care prevăd cel puțin următoarele: delimitarea atribuțiilor personalului care │ [ ] │ │ prestează servicii de investiții financiare conform prevederilor Legii nr. 297/2004 , identificarea │ │ │ spațiilor în care se prestează astfel de servicii, precum și evidența distinctă a operațiunilor │ │ │ aferente pieței de
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
instituției de credit. *2) Se va completa denumirea instituției de credit. Anexa 4 1. Autorizația emisă de Banca Națională a României, cuprinzând serviciile de investiții financiare ce │ [ ] │ │ urmează a fi prestate 2. Procedurile interne care prevăd cel puțin următoarele: delimitarea atribuțiilor personalului care │ [ ] │ │ prestează servicii de investiții financiare conform prevederilor Legii nr. 297/2004 , identificarea │ │ │ spațiilor în care se prestează astfel de servicii, precum și evidența distinctă a operațiunilor │ │ │ aferente pieței de capital de cele specifice activității bancare ........................................ │ │Semnătura persoanei de contact care asigură conducerea
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
de Banca Națională a României, cuprinzând serviciile de investiții financiare ce │ [ ] │ │ urmează a fi prestate 2. Procedurile interne care prevăd cel puțin următoarele: delimitarea atribuțiilor personalului care │ [ ] │ │ prestează servicii de investiții financiare conform prevederilor Legii nr. 297/2004 , identificarea │ │ │ spațiilor în care se prestează astfel de servicii, precum și evidența distinctă a operațiunilor │ │ │ aferente pieței de capital de cele specifice activității bancare ........................................ │ │Semnătura persoanei de contact care asigură conducerea operațiunilor pe piața de capital: ............................│ │Semnătura reprezentantului compartimentului de control intern al operațiunilor pe piața de
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
financiare este implicată în tranzacție; ... c) consultanța acordată entității cu privire la structura de capital, strategie industriala și aspecte conexe acesteia, precum și consultanță și servicii privind fuziunile și achizițiile unor entități; ... d) servicii de schimb valutar în legătură cu activitățile de servicii de investiții prestate; ... e) consultanță cu privire la instrumentele financiare, prin această activitate înțelegându-se cercetare pentru investiții și analiza financiară sau orice formă de recomandare generală referitoare la tranzacțiile cu instrumente financiare; ... f) servicii în legătură cu subscrierea de instrumente financiare în baza unui angajament ferm
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
condiții armonizate pentru comercializarea produselor pentru construcții și de abrogare a Directivei 89/106/CEE a Consiliului; ... y) furnizor - entitatea care pune la dispoziția unui contractant produse, inclusiv servicii de instalare sau amplasare a acestora, dacă este cazul, sau care prestează servicii către acesta, care nu are calitatea de subcontractant; ... z) furnizor de servicii de achiziție - o persoană de drept public sau de drept privat care oferă pe piață activități de achiziție auxiliare; ... aa) inovare - realizarea unui produs, serviciu sau proces
LEGE nr. 99 din 19 mai 2016 (*actualizată*) privind achiziţiile sectoriale. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272458_a_273787]
-
servicii privind trimiterile poștale neincluse la lit. a), cum ar fi publicitatea directă prin corespondență, care nu poartă adresă. ... (2) Prestarea serviciilor prevăzute la alin. (1) lit. b) și c) intră în categoria activităților relevante numai dacă persoana în cauză prestează și servicii poștale potrivit prevederilor alin. (1) lit. a) și numai dacă activitatea de servicii poștale nu este direct expusă concurenței conform prevederilor art. 54. ... (3) În sensul prezentului articol și fără a aduce atingere prevederilor Ordonanței de urgență a
LEGE nr. 99 din 19 mai 2016 (*actualizată*) privind achiziţiile sectoriale. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272458_a_273787]