221,936 matches
-
vârstă sau orientare sexuală. ... ... 21. La articolul 10 alineatul (1), litera a) se modifică și va avea următorul cuprins: a) sunt absolvente, cu examen de licență sau cu diplomă, ale unei instituții de învățământ superior; ... ... 22. La articolul 10, după alineatul (3) se introduce un nou alineat, alineatul (3^1), cu următorul cuprins: (3^1) Membrul conducerii executive/conducerii superioare direct responsabil pentru punerea în aplicare a Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
articolul 10 alineatul (1), litera a) se modifică și va avea următorul cuprins: a) sunt absolvente, cu examen de licență sau cu diplomă, ale unei instituții de învățământ superior; ... ... 22. La articolul 10, după alineatul (3) se introduce un nou alineat, alineatul (3^1), cu următorul cuprins: (3^1) Membrul conducerii executive/conducerii superioare direct responsabil pentru punerea în aplicare a Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative, cu modificările
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
10 alineatul (1), litera a) se modifică și va avea următorul cuprins: a) sunt absolvente, cu examen de licență sau cu diplomă, ale unei instituții de învățământ superior; ... ... 22. La articolul 10, după alineatul (3) se introduce un nou alineat, alineatul (3^1), cu următorul cuprins: (3^1) Membrul conducerii executive/conducerii superioare direct responsabil pentru punerea în aplicare a Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative, cu modificările și
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
luarea în considerare a modelului de afaceri și a politicilor și procedurilor de prevenire și combatere a SB/FT; ... b) dovedește că înțelege măsura în care modelul de afaceri al entității reglementate este expus riscurilor asociate SB/FT. ... ... 23. La articolul 11 alineatul (2), litera e) se modifică și va avea următorul cuprins: e) aplicarea principiilor contabile și în audit financiar; ... ... 24. La articolul 11 alineatul (8), partea introductivă și literele a) și f) se modifică și vor avea următorul cuprins: (8) Atunci
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
în care modelul de afaceri al entității reglementate este expus riscurilor asociate SB/FT. ... ... 23. La articolul 11 alineatul (2), litera e) se modifică și va avea următorul cuprins: e) aplicarea principiilor contabile și în audit financiar; ... ... 24. La articolul 11 alineatul (8), partea introductivă și literele a) și f) se modifică și vor avea următorul cuprins: (8) Atunci când se evaluează experiența prevăzută la alin. (6) dobândită din pozițiile deținute anterior, se acordă atenție deosebită următoarelor aspecte: a) natura funcției deținute
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
informațiile disponibile cu privire la factorii sau situațiile menționate la art. 13; pentru evaluare se iau în considerare inclusiv aspecte și situații minore care, raportat la frecvența acestora, pot avea impact semnificativ asupra reputației persoanei evaluate. ... 27. La articolul 13 alineatul (1), literele a) și b) se modifică și vor avea următorul cuprins: a) condamnarea sau urmărirea penală in personam în cazuri referitoare la: (i) infracțiuni prevăzute de legislația financiar-bancară, infracțiuni prevăzute de legislația referitoare la prevenirea și combaterea spălării banilor
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
și sancțiuni anterioare sau în curs de desfășurare, luate de orice autoritate de reglementare sau organism profesional pentru nerespectarea oricăror dispoziții relevante care reglementează activitățile din domeniul financiar-bancar sau oricare dintre situațiile de la lit. a); ... ... 28. La articolul 13 alineatul (1) litera d), punctele (iv) și (vii) se modifică și vor avea următorul cuprins: (iv) a fost membru în structura de conducere a unei entități care a intrat în insolvență sau în lichidare involuntară, în perioada în care aceasta a
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
sau lichidării involuntare; ... ........................................................... (vii) există orice alte dovezi sau reclamații sau sesizări grave bazate pe informații relevante, credibile și fiabile care sugerează că persoana acționează întrun mod care nu este în concordanță cu regulile de conduită. ... ... 29. La articolul 13, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins: (3) Sunt luate în considerare: a) cercetările în curs atunci când rezultă din proceduri judiciare, administrative sau din alte investigații similare efectuate de autorități sau entități competente, fără a aduce atingere drepturilor
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
efectuate de autorități sau entități competente, fără a aduce atingere drepturilor individuale fundamentale; ... b) orice alte rapoarte nefavorabile care conțin informații relevante, credibile și fiabile, cum ar fi cele furnizate de un avertizor de integritate. ... ... 30. La articolul 13, după alineatul (3) se introduce un nou alineat, alineatul (3^1), cu următorul cuprins: (3^1) Persoana evaluată prezintă informațiile prevăzute la alin. (3) lit. a) în cadrul declarației pe propria răspundere prevăzute în anexa nr. 1. ... 31. La articolul 17 alineatul (2), după
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
fără a aduce atingere drepturilor individuale fundamentale; ... b) orice alte rapoarte nefavorabile care conțin informații relevante, credibile și fiabile, cum ar fi cele furnizate de un avertizor de integritate. ... ... 30. La articolul 13, după alineatul (3) se introduce un nou alineat, alineatul (3^1), cu următorul cuprins: (3^1) Persoana evaluată prezintă informațiile prevăzute la alin. (3) lit. a) în cadrul declarației pe propria răspundere prevăzute în anexa nr. 1. ... 31. La articolul 17 alineatul (2), după litera f) se introduce o nouă
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
a aduce atingere drepturilor individuale fundamentale; ... b) orice alte rapoarte nefavorabile care conțin informații relevante, credibile și fiabile, cum ar fi cele furnizate de un avertizor de integritate. ... ... 30. La articolul 13, după alineatul (3) se introduce un nou alineat, alineatul (3^1), cu următorul cuprins: (3^1) Persoana evaluată prezintă informațiile prevăzute la alin. (3) lit. a) în cadrul declarației pe propria răspundere prevăzute în anexa nr. 1. ... 31. La articolul 17 alineatul (2), după litera f) se introduce o nouă literă
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
13, după alineatul (3) se introduce un nou alineat, alineatul (3^1), cu următorul cuprins: (3^1) Persoana evaluată prezintă informațiile prevăzute la alin. (3) lit. a) în cadrul declarației pe propria răspundere prevăzute în anexa nr. 1. ... 31. La articolul 17 alineatul (2), după litera f) se introduce o nouă literă, litera g), cu următorul cuprins: g) orice relație profesională sau personală cu o persoană expusă public, astfel cum este definită la art. 3 alin. (2) din Legea nr. 129/2019. ... ... 32. La
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
f) se introduce o nouă literă, litera g), cu următorul cuprins: g) orice relație profesională sau personală cu o persoană expusă public, astfel cum este definită la art. 3 alin. (2) din Legea nr. 129/2019. ... ... 32. La articolul 17, după alineatul (8) se introduce un nou alineat, alineatul (8^1), cu următorul cuprins: (8^1) În cadrul procesului de evaluare a persoanelor pentru care se solicită aprobarea de către A.S.F., membrii consiliului se abțin de la participarea la procesul de evaluare, în situația
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
litera g), cu următorul cuprins: g) orice relație profesională sau personală cu o persoană expusă public, astfel cum este definită la art. 3 alin. (2) din Legea nr. 129/2019. ... ... 32. La articolul 17, după alineatul (8) se introduce un nou alineat, alineatul (8^1), cu următorul cuprins: (8^1) În cadrul procesului de evaluare a persoanelor pentru care se solicită aprobarea de către A.S.F., membrii consiliului se abțin de la participarea la procesul de evaluare, în situația efectuării propriei evaluări, precum și în
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
g), cu următorul cuprins: g) orice relație profesională sau personală cu o persoană expusă public, astfel cum este definită la art. 3 alin. (2) din Legea nr. 129/2019. ... ... 32. La articolul 17, după alineatul (8) se introduce un nou alineat, alineatul (8^1), cu următorul cuprins: (8^1) În cadrul procesului de evaluare a persoanelor pentru care se solicită aprobarea de către A.S.F., membrii consiliului se abțin de la participarea la procesul de evaluare, în situația efectuării propriei evaluări, precum și în situația
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
evaluare, în situația efectuării propriei evaluări, precum și în situația în care apreciază că se găsesc într-un conflict de interese în legătură cu persoanele evaluate, de natură a afecta obiectivitatea și neutralitatea procesului de evaluare. ... 33. La articolul 18, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins: (1) Entitățile reglementate semnificative definite la art. 2 alin. (2) lit. k) au cel puțin un membru independent în componența consiliului. ... 34. La articolul 21, după alineatul (1) se introduce un nou
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
evaluare. ... 33. La articolul 18, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins: (1) Entitățile reglementate semnificative definite la art. 2 alin. (2) lit. k) au cel puțin un membru independent în componența consiliului. ... 34. La articolul 21, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins: (1^1) Președintele directoratului poate fi membru în comitetul de nominalizare constituit de consiliul de supraveghere în cazul în care legislația primară aplicabilă entității reglementate nu prevede altfel. ... 35. La
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
1) se modifică și va avea următorul cuprins: (1) Entitățile reglementate semnificative definite la art. 2 alin. (2) lit. k) au cel puțin un membru independent în componența consiliului. ... 34. La articolul 21, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins: (1^1) Președintele directoratului poate fi membru în comitetul de nominalizare constituit de consiliul de supraveghere în cazul în care legislația primară aplicabilă entității reglementate nu prevede altfel. ... 35. La articolul 22 alineatul (6), litera b
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
se modifică și va avea următorul cuprins: (1) Entitățile reglementate semnificative definite la art. 2 alin. (2) lit. k) au cel puțin un membru independent în componența consiliului. ... 34. La articolul 21, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins: (1^1) Președintele directoratului poate fi membru în comitetul de nominalizare constituit de consiliul de supraveghere în cazul în care legislația primară aplicabilă entității reglementate nu prevede altfel. ... 35. La articolul 22 alineatul (6), litera b) se
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins: (1^1) Președintele directoratului poate fi membru în comitetul de nominalizare constituit de consiliul de supraveghere în cazul în care legislația primară aplicabilă entității reglementate nu prevede altfel. ... 35. La articolul 22 alineatul (6), litera b) se modifică și va avea următorul cuprins: b) efectuarea demersurilor necesare cu suficient timp înainte astfel încât documentația completă aferentă aprobării să fie transmisă A.S.F. cu cel puțin 60 de zile anterior datei expirării mandatului. ... ... 36. La
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
se modifică și va avea următorul cuprins: b) efectuarea demersurilor necesare cu suficient timp înainte astfel încât documentația completă aferentă aprobării să fie transmisă A.S.F. cu cel puțin 60 de zile anterior datei expirării mandatului. ... ... 36. La articolul 23, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins: (1^1) În aplicarea prevederilor alin. (1), fără a aduce atingere respectării cerințelor referitoare la experiența, cunoștințele și competențele fiecărui membru al structurii de conducere, entitățile reglementate se asigură că
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
cuprins: b) efectuarea demersurilor necesare cu suficient timp înainte astfel încât documentația completă aferentă aprobării să fie transmisă A.S.F. cu cel puțin 60 de zile anterior datei expirării mandatului. ... ... 36. La articolul 23, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins: (1^1) În aplicarea prevederilor alin. (1), fără a aduce atingere respectării cerințelor referitoare la experiența, cunoștințele și competențele fiecărui membru al structurii de conducere, entitățile reglementate se asigură că structura de conducere deține în mod
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
b) efectuarea demersurilor necesare cu suficient timp înainte astfel încât documentația completă aferentă aprobării să fie transmisă A.S.F. cu cel puțin 60 de zile anterior datei expirării mandatului. ... ... 36. La articolul 23, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins: (1^1) În aplicarea prevederilor alin. (1), fără a aduce atingere respectării cerințelor referitoare la experiența, cunoștințele și competențele fiecărui membru al structurii de conducere, entitățile reglementate se asigură că structura de conducere deține în mod colectiv
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
alin. (1), fără a aduce atingere respectării cerințelor referitoare la experiența, cunoștințele și competențele fiecărui membru al structurii de conducere, entitățile reglementate se asigură că structura de conducere deține în mod colectiv experiență adecvată și diversificată. ... 37. La articolul 25 alineatul (2), litera b) se modifică și va avea următorul cuprins: b) analizează informațiile referitoare la reputație, integritate și onestitate inclusiv cu privire la existența unor motive rezonabile documentate pentru a suspecta că a fost sau este săvârșită o operațiune sau
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
inclusiv cu privire la existența unor motive rezonabile documentate pentru a suspecta că a fost sau este săvârșită o operațiune sau o tentativă de SB/FT sau că există un risc sporit de SB/FT asociat persoanei evaluate; ... ... 38. La articolul 25 alineatul (2), după litera b) se introduce o nouă literă, litera b^1), cu următorul cuprins: b^1) evaluează gândirea independentă; ... ... 39. La articolul 25, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins: (3) În cazul în care este identificată o situație
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]