7,201 matches
-
pentru reglementarea unor măsuri privind cadrul general aplicabil constituirii și funcționării băncilor de dezvoltare din România, cu modificările și completările ulterioare, și în secțiunea a 3-a a prezentului capitol în ceea ce privește persoanele propuse. Articolul 129 (1) Evaluarea adecvării, la nivel individual și la nivel colectiv, a persoanelor prevăzute la art. 125 alin. (1) este realizată de Banca Națională a României pe bază continuă, ca parte a activității curente de supraveghere. (2) Banca Națională a României abordează cu promptitudine
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
este determinată de o reevaluare realizată de banca de dezvoltare, Banca Națională a României are în vedere în mod deosebit circumstanțele care au determinat realizarea reevaluării de către banca de dezvoltare. (4) Banca Națională a României poate proceda la reevaluarea adecvării, la nivel individual și la nivel colectiv, a persoanelor prevăzute la art. 125 alin. (1) ori de câte ori sunt dezvăluite date sau dovezi noi semnificative în cursul activității curente de supraveghere prudențială a băncilor de dezvoltare. (5) În sensul
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
care are motive întemeiate să suspecteze că are loc sau a avut loc o tentativă sau o acțiune de spălare de bani sau de finanțare a terorismului sau că există un risc crescut în acest sens. Articolul 130 (1) Evaluarea adecvării persoanelor prevăzute la art. 125 alin. (1) se realizează inclusiv prin organizarea unor interviuri. (2) Dacă este cazul, interviul poate fi utilizat și la reevaluarea adecvării unui membru al organului de conducere sau a unei persoane care deține funcții-cheie, atunci
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
terorismului sau că există un risc crescut în acest sens. Articolul 130 (1) Evaluarea adecvării persoanelor prevăzute la art. 125 alin. (1) se realizează inclusiv prin organizarea unor interviuri. (2) Dacă este cazul, interviul poate fi utilizat și la reevaluarea adecvării unui membru al organului de conducere sau a unei persoane care deține funcții-cheie, atunci când apar date sau circumstanțe care pot pune la îndoială adecvarea persoanei. Articolul 131 Banca Națională a României poate organiza întâlniri cu banca de dezvoltare, respectiv
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
prin organizarea unor interviuri. (2) Dacă este cazul, interviul poate fi utilizat și la reevaluarea adecvării unui membru al organului de conducere sau a unei persoane care deține funcții-cheie, atunci când apar date sau circumstanțe care pot pune la îndoială adecvarea persoanei. Articolul 131 Banca Națională a României poate organiza întâlniri cu banca de dezvoltare, respectiv cu unii sau cu toți membrii organului de conducere al acesteia sau cu persoane care dețin funcții-cheie, ori poate să participe ca observator la ședințele
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
respectivelor cerințe. Articolul 133 (1) Banca Națională a României poate respinge o cerere de aprobare a unei persoane numite ca membru al organului de conducere al unei bănci de dezvoltare sau într-o funcție-cheie dacă nu sunt îndeplinite cerințele de adecvare a calității acesteia, prevăzute de lege și de prezentul regulament, ori dacă informațiile furnizate sunt incomplete sau insuficiente. (2) Hotărârea Băncii Naționale a României cu privire la aprobarea sau respingerea unei cereri înaintate potrivit art. 126 alin. (3) va fi
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
de conducere; ... c) să adreseze băncii de dezvoltare solicitarea de a înlocui unul sau mai mulți membri ai organului de conducere; ... d) să adreseze băncii de dezvoltare solicitarea de a opera modificări în componența organului de conducere pentru a asigura adecvarea membrilor organului de conducere, precum și adecvarea organului de conducere, în ansamblul său; ... e) să retragă aprobarea acordată unui membru al organului de conducere și, după caz, să impună alte măsuri, sancțiuni și măsuri sancționatoare, conform art. 68 și 76
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
dezvoltare solicitarea de a înlocui unul sau mai mulți membri ai organului de conducere; ... d) să adreseze băncii de dezvoltare solicitarea de a opera modificări în componența organului de conducere pentru a asigura adecvarea membrilor organului de conducere, precum și adecvarea organului de conducere, în ansamblul său; ... e) să retragă aprobarea acordată unui membru al organului de conducere și, după caz, să impună alte măsuri, sancțiuni și măsuri sancționatoare, conform art. 68 și 76 din Legea nr. 207/2022 pentru reglementarea unor
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
măsuri privind cadrul general aplicabil constituirii și funcționării băncilor de dezvoltare din România, cu modificările și completările ulterioare. ... Articolul 135 Prevederile art. 134 alin. (2) lit. a) și c) sunt aplicabile în mod corespunzător și în cazul evaluării și reevaluării adecvării persoanelor care dețin funcții-cheie. ... 8.2. Dispoziții procedurale privind evaluarea de către Banca Națională a României a primilor membri ai organului de conducere și a primelor persoane care dețin funcții-cheie Articolul 136 (1) Prin excepție de la art. 125 alin. (1
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
sunt considerate necesare pentru realizarea evaluării. Banca de dezvoltare trebuie să transmită informațiile și documentele solicitate în termen de cel mult o lună de la data comunicării solicitării Băncii Naționale a României. Articolul 137 Banca Națională a României efectuează evaluarea adecvării primilor membri ai organului de conducere și a primelor persoane care dețin funcții-cheie, analizând, pe baza documentelor, informațiilor și circumstanțelor relevante, măsura în care sunt îndeplinite cerințele de adecvare prevăzute în Legea nr. 207/2022, cu modificările și completările ulterioare, și
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
Naționale a României. Articolul 137 Banca Națională a României efectuează evaluarea adecvării primilor membri ai organului de conducere și a primelor persoane care dețin funcții-cheie, analizând, pe baza documentelor, informațiilor și circumstanțelor relevante, măsura în care sunt îndeplinite cerințele de adecvare prevăzute în Legea nr. 207/2022, cu modificările și completările ulterioare, și în secțiunea a 3-a a prezentului capitol, ținând seama de diversitatea organului de conducere, detaliată în secțiunea a 5-a din prezentul capitol. Articolul 138 (1) Evaluarea adecvării persoanelor
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
de adecvare prevăzute în Legea nr. 207/2022, cu modificările și completările ulterioare, și în secțiunea a 3-a a prezentului capitol, ținând seama de diversitatea organului de conducere, detaliată în secțiunea a 5-a din prezentul capitol. Articolul 138 (1) Evaluarea adecvării persoanelor prevăzute la art. 136 se realizează inclusiv prin organizarea unor interviuri. (2) Banca Națională a României poate organiza întâlniri cu banca de dezvoltare, respectiv cu unii sau cu toți membrii organului de conducere al acesteia sau cu persoane care
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
conducere al acesteia sau cu persoane care dețin funcții-cheie, ori poate să participe ca observator la ședințele organului de conducere, cu scopul de a evalua funcționarea efectivă a acestuia. Articolul 139 În situația în care, în urma primei evaluări a adecvării primilor membri ai organului de conducere și a primelor persoane care dețin funcții-cheie, Banca Națională a României constată că nu sunt îndeplinite cerințele de adecvare a acestor persoane, aceasta poate dispune următoarele: (i) să adreseze băncii de dezvoltare solicitarea de
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
funcționarea efectivă a acestuia. Articolul 139 În situația în care, în urma primei evaluări a adecvării primilor membri ai organului de conducere și a primelor persoane care dețin funcții-cheie, Banca Națională a României constată că nu sunt îndeplinite cerințele de adecvare a acestor persoane, aceasta poate dispune următoarele: (i) să adreseze băncii de dezvoltare solicitarea de a organiza o pregătire specifică pentru persoanele respective; ... (ii) să adreseze băncii de dezvoltare solicitarea de a proceda la realocarea repartizării sarcinilor între membrii organului
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
la realocarea repartizării sarcinilor între membrii organului de conducere; ... (iii) să adreseze băncii de dezvoltare solicitarea de a înlocui persoanele respective; ... (iv) să adreseze băncii de dezvoltare solicitarea de a opera modificări în componența organului de conducere pentru a asigura adecvarea membrilor organului de conducere, precum și adecvarea organului de conducere, în ansamblul său. ... ... 8.3. Cooperarea Băncii Naționale a României cu celelalte autorități competente Articolul 140 (1) În vederea derulării procesului de evaluare a adecvării membrilor organului de conducere și a
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
de conducere; ... (iii) să adreseze băncii de dezvoltare solicitarea de a înlocui persoanele respective; ... (iv) să adreseze băncii de dezvoltare solicitarea de a opera modificări în componența organului de conducere pentru a asigura adecvarea membrilor organului de conducere, precum și adecvarea organului de conducere, în ansamblul său. ... ... 8.3. Cooperarea Băncii Naționale a României cu celelalte autorități competente Articolul 140 (1) În vederea derulării procesului de evaluare a adecvării membrilor organului de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie într-o bancă
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
organului de conducere pentru a asigura adecvarea membrilor organului de conducere, precum și adecvarea organului de conducere, în ansamblul său. ... ... 8.3. Cooperarea Băncii Naționale a României cu celelalte autorități competente Articolul 140 (1) În vederea derulării procesului de evaluare a adecvării membrilor organului de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie într-o bancă de dezvoltare, Banca Națională a României poate colabora și face schimb de informații cu alte autorități competente, cu respectarea dispozițiilor art. 58-63 din Legea nr. 207/2022 pentru
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
general aplicabil constituirii și funcționării băncilor de dezvoltare din România, cu modificările și completările ulterioare. (2) Banca Națională a României ține seama de informațiile primite de la alte autorități competente potrivit alin. (1) , ca parte a procesului de evaluare a adecvării, prin identificarea eventualelor sancțiuni aplicate cel puțin în ultimii 5 ani față de entitățile în care persoana evaluată a avut calitatea de membru al organului de conducere sau de persoană care deține o funcție-cheie, luând în considerare gravitatea faptei imputate
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
I. Președintele Consiliului de administrație al Băncii Naționale a României, Mugur Constantin Isărescu București, 12 mai 2023. Nr. 4. Anexa nr. 1 Lista neexhaustivă privind aptitudinile relevante pe care băncile de dezvoltare trebuie să le aibă în vedere la evaluarea adecvării Autenticitate: este consecvent în exprimare și în acțiuni și se comportă conform propriilor valori și convingeri afirmate. Își comunică în mod deschis intențiile, ideile și sentimentele, încurajează un mediu de deschidere și onestitate și informează corect supraveghetorul cu privire la
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
privire la persoanele propuse ca membri ai organului de conducere al băncii de dezvoltare/persoane care dețin funcții-cheie în cadrul băncii de dezvoltare^6 I. Elemente de identificare Denumirea Sediul social CUI Codul LEI^7 Persoana de contact (nume/prenume/e-mail, telefon) ... II. Rezultatul evaluării adecvării fiecărei persoane propuse ca membru al organului de conducere/persoană care deține funcții-cheie, prezentat detaliat pentru fiecare criteriu de evaluare și documentat corespunzător ... III. Descrierea comitetelor din care membrul respectiv urmează a face parte, dacă este cazul, inclusiv membrii comitetelor și
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
documentat corespunzător ... III. Descrierea comitetelor din care membrul respectiv urmează a face parte, dacă este cazul, inclusiv membrii comitetelor și competențele acestora^8 ... IV. Declarația băncii de dezvoltare, respectiv a acționarului pentru primii membri ai organului de conducere, privind realizarea evaluării adecvării la nivel colectiv a membrilor organului de conducere prin utilizarea matricei de adecvare prevăzute în anexa nr. 3 la regulament sau a propriei metodologii și documentul privind rezultatul evaluării efectuate^9 Subsemnatul^10, ……. . . . . . . . . .. ., cunoscând dispozițiile art. 326 din Codul penal cu privire
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
dacă este cazul, inclusiv membrii comitetelor și competențele acestora^8 ... IV. Declarația băncii de dezvoltare, respectiv a acționarului pentru primii membri ai organului de conducere, privind realizarea evaluării adecvării la nivel colectiv a membrilor organului de conducere prin utilizarea matricei de adecvare prevăzute în anexa nr. 3 la regulament sau a propriei metodologii și documentul privind rezultatul evaluării efectuate^9 Subsemnatul^10, ……. . . . . . . . . .. ., cunoscând dispozițiile art. 326 din Codul penal cu privire la falsul în declarații, declar pe propria răspundere că toate răspunsurile și informațiile
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
propusă în calitate de membru al organului de conducere/persoană care deține funcții-cheie. ... NOTĂ: Banca Națională a României va păstra confidențialitatea informațiilor cuprinse în răspunsurile la acest chestionar, cu excepția cazurilor prevăzute de lege. Pentru scopurile prezentului regulament, în vederea evaluării adecvării membrilor organului de conducere al băncii de dezvoltare/persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul băncii de dezvoltare, Banca Națională a României, în calitate de operator de date cu caracter personal, prelucrează datele cu caracter personal în conformitate cu prevederile legislației naționale
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
Directivei 95/46/CE (Regulamentul general privind protecția datelor). Mai multe informații cu privire la prelucrarea datelor cu caracter personal de către Banca Națională a României sunt disponibile pe pagina oficială de internet, la adresa: www.bnr.ro/Date-cu-caracter-personal-17892.aspx. Anexa nr. 3 Matrice pentru evaluarea adecvării la nivel colectiv a organului de conducere - model - Model de matrice pentru evaluarea competenței colective a membrilor organului de conducere Anexa nr. 4 Registrul băncilor de dezvoltare Băncile de dezvoltare persoane juridice române se constituie și funcționează în baza Legii
REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/270483]
-
alin. (2) lit. a) și b) și ale art. 22 alin. (1) și (2) din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naționale a României, ale art. 404 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare, în temeiul art. 48 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naționale a României și ale art. 405 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr.
NORMĂ nr. 2 din 25 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/271557]