980 matches
-
control intern, instituțiile financiare nebancare trebuie să își organizeze un sistem de control intern care să se refere la următoarele elemente aflate în strânsă corelare: a) rolul și responsabilitățile consiliului de administrație, ale consiliului de supraveghere și ale conducătorilor instituțiilor financiare nebancare; ... b) identificarea și evaluarea riscurilor semnificative; ... c) activitățile de control și separarea responsabilităților; ... d) informarea și comunicarea; ... e) activitățile de monitorizare și corectare a deficiențelor. Articolul 80 (1) Instituțiile financiare nebancare trebuie să dispună de un comitet de administrare
REGULAMENT nr. 20 din 13 octombrie 2009 (*actualizat*) privind instituţiile financiare nebancare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/222139_a_223468]
-
și fundațiilor aflat la grefa (se barează varianta necorespunzătoare) ................. sub nr. ...... . În susținerea cererii anexez următoarea documentație: ....................................................................... ....................................................................... ....................................................................... ....................................................................... Adresa noastră de contact este: ................., telefon ........., fax ....... e-mail ....... Data ............. Semnătura ........... Anexa 2a DECLARAȚIE PE PROPRIA RĂSPUNDERE Subsemnatul/Subscrisa*1), ................... , în calitate de ....................... al ...................(denumirea instituției financiare nebancare/sucursalei instituției financiare, persoană juridică străină)................, declar pe propria răspundere că nu mă aflu în niciuna dintre situațiile prevăzute la art. 16 din Legea nr. 93/2009 privind instituțiile financiare nebancare sau în altă situație de incompatibilitate prevăzută de
REGULAMENT nr. 20 din 13 octombrie 2009 (*actualizat*) privind instituţiile financiare nebancare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/222139_a_223468]
-
control intern, instituțiile financiare nebancare trebuie să își organizeze un sistem de control intern care să se refere la următoarele elemente aflate în strânsă corelare: a) rolul și responsabilitățile consiliului de administrație, ale consiliului de supraveghere și ale conducătorilor instituțiilor financiare nebancare; ... b) identificarea și evaluarea riscurilor semnificative; ... c) activitățile de control și separarea responsabilităților; ... d) informarea și comunicarea; ... e) activitățile de monitorizare și corectare a deficiențelor. Articolul 80 (1) Instituțiile financiare nebancare trebuie să dispună de un comitet de administrare
REGULAMENT nr. 20 din 13 octombrie 2009 (*actualizat*) privind instituţiile financiare nebancare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/222140_a_223469]
-
și fundațiilor aflat la grefa (se barează varianta necorespunzătoare) ................. sub nr. ...... . În susținerea cererii anexez următoarea documentație: ....................................................................... ....................................................................... ....................................................................... ....................................................................... Adresa noastră de contact este: ................., telefon ........., fax ....... e-mail ....... Data ............. Semnătura ........... Anexa 2a DECLARAȚIE PE PROPRIA RĂSPUNDERE Subsemnatul/Subscrisa*1), ................... , în calitate de ....................... al ...................(denumirea instituției financiare nebancare/sucursalei instituției financiare, persoană juridică străină)................, declar pe propria răspundere că nu mă aflu în niciuna dintre situațiile prevăzute la art. 16 din Legea nr. 93/2009 privind instituțiile financiare nebancare sau în altă situație de incompatibilitate prevăzută de
REGULAMENT nr. 20 din 13 octombrie 2009 (*actualizat*) privind instituţiile financiare nebancare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/222140_a_223469]
-
următoarele măsuri, fără ca această enumerare să fie limitativă: ... a) solicită documente și informații suplimentare pentru a stabili identitatea clientului; ... b) întreprind măsuri suplimentare pentru verificarea ori certificarea documentelor furnizate sau vor solicita o certificare din partea unei instituții de credit ori financiare supuse unor cerințe de prevenire și combatere a spălării banilor și finanțării terorismului echivalente standardelor prevăzute în Legea nr. 656/2002 și în prezentul regulament; ... c) solicită ca prima operațiune să se realizeze prin intermediul unui cont deschis în numele clientului la
REGULAMENT din 4 iunie 2008 (*actualizat*) de aplicare a prevederilor Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/221352_a_222681]
-
un cont bifuncțional. În debitul contului se înregistrează deficitul patrimonial realizat în exercițiile bugetare și financiare precedente. În creditul contului se înregistrează excedentul patrimonial realizat în exercițiile bugetare și financiare precedente. Soldul contului reprezintă rezultatul patrimonial al exercițiilor bugetare și financiare precedente; soldul debitor reprezintă deficitul patrimonial al exercițiilor bugetare și financiare precedente, iar soldul creditor excedentul patrimonial al exercițiilor bugetare și financiare precedente. Contabilitatea analitică se ține pe surse de finanțare bugetare și financiare. Contul se detaliază pe următoarele conturi
ORDIN nr. 529 din 19 martie 2009 pentru modificarea şi completarea Normelor metodologice privind organizarea şi conducerea contabilităţii instituţiilor publice, Planul de conturi pentru instituţiile publice şi instrucţiunile de aplicare a acestuia, aprobate prin Ordinul ministrului finanţelor publice nr. 1.917/2005. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209729_a_211058]
-
cuprinde: a) cererea-tip de desemnare ca furnizor de serviciu universal; ... b) documentele care urmează să fie prezentate de ofertant pentru evaluarea eligibilității solicitanților; ... c) caietul de sarcini; ... d) instrucțiuni privind modul de elaborare a propunerii tehnice și a celei financiare; ... e) informații privind criteriile aplicate pentru desemnarea furnizorului de serviciu universal, inclusiv grila de punctaj; ... f) alte documente necesare în vederea participării la licitație. Articolul 21 Cererea-tip de desemnare ca furnizor de serviciu universal va avea cuprinsul prevăzut în anexa
DECIZIE nr. 1.074/EN din 6 iulie 2004 (*actualizată*) privind implementarea serviciului universal în sectorul comunicaţiilor electronice. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/210038_a_211367]
-
cuprinde: a) cererea-tip de desemnare ca furnizor de serviciu universal; ... b) documentele care urmează să fie prezentate de ofertant pentru evaluarea eligibilității solicitanților; ... c) caietul de sarcini; ... d) instrucțiuni privind modul de elaborare a propunerii tehnice și a celei financiare; ... e) informații privind criteriile aplicate pentru desemnarea furnizorului de serviciu universal, inclusiv grila de punctaj; ... f) alte documente necesare în vederea participării la licitație. Articolul 21 Cererea-tip de desemnare ca furnizor de serviciu universal va avea cuprinsul prevăzut în anexa
DECIZIE nr. 1.074/EN din 6 iulie 2004 (*actualizată*) privind implementarea serviciului universal în sectorul comunicaţiilor electronice. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/210039_a_211368]
-
credit trebuie să organizeze și sa conducă contabilitatea în conformitate cu prevederile Legii contabilității nr. 82/1991 , republicată, și sa întocmească situații financiare anuale și, după caz, situații financiare anuale consolidate, care să ofere o imagine fidela a poziției financiare, a performantei financiare, a fluxurilor de trezorerie și a celorlalte aspecte legate de activitatea desfășurată. Evidenta contabila și situațiile financiare ale unei instituții de credit trebuie să reflecte, de asemenea, operațiunile și situația financiară a sucursalelor și a filialelor, pe baza individuală și
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 99 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209094_a_210423]
-
credit către piața în baza cerințelor privind publicarea situațiilor financiare, listarea la bursa sau alte asemenea cerințe, pot fi considerate ca asigurând respectarea cerințelor de publicare potrivit prezentei ordonanțe de urgență. Dacă datele și informațiile nu sunt incluse în situațiile: financiare, instituțiile de credit trebuie să indice unde pot fi găsite. Articolul 163 (1) Pentru asigurarea: transparenței și disciplinei de piața, Banca Naționala a României poate impune unei instituții de credit măsuri specifice referitoare la: ... a) conținutul datelor și informațiilor pe
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 99 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209094_a_210423]
-
un cont bifuncțional. În debitul contului se înregistrează deficitul patrimonial realizat în exercițiile bugetare și financiare precedente. În creditul contului se înregistrează excedentul patrimonial realizat în exercițiile bugetare și financiare precedente. Soldul contului reprezintă rezultatul patrimonial al exercițiilor bugetare și financiare precedente; soldul debitor reprezintă deficitul patrimonial al exercițiilor bugetare și financiare precedente, iar soldul creditor excedentul patrimonial al exercițiilor bugetare și financiare precedente. Contabilitatea analitică se șine pe surse de finanțare bugetare și financiare. Contul se detaliază pe următoarele conturi
ANEXĂ din 19 martie 2009 privind completarea Capitolului XVI din Anexa la Ordinul ministrului finanţelor publice nr. 529/2009 pentru modificarea şi completarea Normelor metodologice privind organizarea şi conducerea contabilităţii instituţiilor publice, Planul de conturi pentru instituţiile publice şi instrucţiunile de aplicare a acestuia, aprobate prin Ordinul ministrului finanţelor publice nr. 1.917/2005. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/210383_a_211712]
-
fără acoperire reală; ... c) neraportarea, raportarea cu întârziere sau raportarea de date și informații eronate către Banca Națională a României; ... d) nerespectarea măsurilor stabilite de Banca Națională a României. ... (2) În cazurile prevăzute la alin. (1), Banca Națională a României poate aplica următoarele sancțiuni: a) avertisment scris dat instituției financiare nebancare; ... b) amendă aplicată instituției financiare nebancare, între 0,01% și 0,5% din capitalul social minim reglementat aplicabil; ... c) amendă aplicată administratorilor sau, după caz, membrilor consiliului de supraveghere ori conducătorilor, între 1 și 6 remunerații nete, conform nivelului
LEGE nr. 93 din 8 aprilie 2009 (*actualizată*) privind instituţiile financiare nebancare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/210283_a_211612]
-
sau caracterul incomplet al datelor menționate. Data completării Semnătura ................ .............. Anexa 3.1 DECLARAȚIE DE IMPARȚIALITATE ȘI CONFIDENȚIALITATE I. Subsemnatul/Subsemnata, ..........., în calitate de expert însărcinat cu verificarea conformității administrative/expert însărcinat cu verificarea eligibilității/președinte/secretar al comisiei de evaluare tehnică și financiară/expert însărcinat cu verificarea conformității proiectului tehnic/expert însărcinat cu efectuarea vizitei pe teren/expert însărcinat cu întocmirea contractului*) pentru Cererea de finanțare nr. (nr. CF) pentru proiectul (titlul proiectului), declar prin prezenta, pe propria răspundere și sub sancțiunea aplicabilă
ORDIN nr. 104 din 24 februarie 2009 privind stabilirea cadrului general referitor la completarea şi semnarea declaraţiilor pentru personalul implicat în gestionarea şi implementarea Programului Operaţional Regional 2007-2013. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/208618_a_209947]
-
tehnic; ... b) nu mă aflu în nicio altă situație de natură să îmi afecteze obiectivitatea și imparțialitatea în exercitarea calității de expert însărcinat cu verificarea conformității administrative/expert însărcinat cu verificarea eligibilității/președinte/secretar al comisiei de evaluare tehnică și financiară/expert însărcinat cu verificarea conformității proiectului tehnic/expert însărcinat cu efectuarea vizitei pe teren/expert însărcinat cu întocmirea contractului*). ... II. Mă angajez ca, în limitele și în condițiile prevăzute în Acordul-cadru de delegare a atribuțiilor privind implementarea Programului Operațional Regional
ORDIN nr. 104 din 24 februarie 2009 privind stabilirea cadrului general referitor la completarea şi semnarea declaraţiilor pentru personalul implicat în gestionarea şi implementarea Programului Operaţional Regional 2007-2013. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/208618_a_209947]
-
menționate la pct. I din prezenta declarație, care intervine pe parcursul desfășurării activității mele, precum și să mă recuz imediat din calitatea de expert însărcinat cu verificarea conformității administrative/expert însărcinat cu verificarea eligibilității/președinte/secretar al comisiei de evaluare tehnică și financiară/expert însărcinat cu verificarea conformității proiectului tehnic/expert însărcinat cu efectuarea vizitei pe teren/expert însărcinat cu întocmirea contractului*) pentru Cererea de finanțare nr. (nr. CF). Subsemnatul/Subsemnata declar că informațiile furnizate sunt complete și corecte în fiecare detaliu și
ORDIN nr. 104 din 24 februarie 2009 privind stabilirea cadrului general referitor la completarea şi semnarea declaraţiilor pentru personalul implicat în gestionarea şi implementarea Programului Operaţional Regional 2007-2013. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/208618_a_209947]
-
Management pentru Programul Operațional Regional/Organismului Intermediar pentru Programul Operațional Regional cu privire la orice aspect menționat în prezenta declarație. Semnătura ............................. Data ............................. -------------- Anexa 3.2 DECLARAȚIE DE IMPARȚIALITATE ȘI CONFIDENȚIALITATE I. Subsemnatul/Subsemnata, ............., în calitate de expert/asesor independent însărcinat cu evaluarea tehnică și financiară/expert independent însărcinat cu verificarea conformității proiectului tehnic pentru Cererea de finanțare nr. (nr. CF) pentru proiectul (titlul proiectului), declar prin prezenta, pe propria răspundere și sub sancțiunea aplicabilă falsului în declarații, că: - nu am fost implicat(ă) în elaborarea
ORDIN nr. 104 din 24 februarie 2009 privind stabilirea cadrului general referitor la completarea şi semnarea declaraţiilor pentru personalul implicat în gestionarea şi implementarea Programului Operaţional Regional 2007-2013. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/208618_a_209947]
-
elaborat cererea de finanțare sau orice document anexat acesteia și/sau proiectul tehnic; - nu mă aflu în nicio altă situație de natură să îmi afecteze obiectivitatea și imparțialitatea în exercitarea calității de expert/asesor independent însărcinat cu evaluarea tehnică și financiară/expert independent însărcinat cu verificarea conformității proiectului tehnic*). II. Mă angajez: - să nu utilizez informațiile și documentele obținute sau la care am acces în decursul perioadei de exercitare a calității de expert/asesor independent însărcinat cu evaluarea tehnică și financiară
ORDIN nr. 104 din 24 februarie 2009 privind stabilirea cadrului general referitor la completarea şi semnarea declaraţiilor pentru personalul implicat în gestionarea şi implementarea Programului Operaţional Regional 2007-2013. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/208618_a_209947]
-
financiară/expert independent însărcinat cu verificarea conformității proiectului tehnic*). II. Mă angajez: - să nu utilizez informațiile și documentele obținute sau la care am acces în decursul perioadei de exercitare a calității de expert/asesor independent însărcinat cu evaluarea tehnică și financiară/expert independent însărcinat cu verificarea conformității proiectului tehnic*) în alt scop decât acela de a-mi îndeplini obligațiile ce îmi revin în această calitate; - să nu divulg niciunei terțe părți, fără acordul prealabil al Autorității de Management pentru Programul Operațional
ORDIN nr. 104 din 24 februarie 2009 privind stabilirea cadrului general referitor la completarea şi semnarea declaraţiilor pentru personalul implicat în gestionarea şi implementarea Programului Operaţional Regional 2007-2013. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/208618_a_209947]
-
Programul Operațional Regional asupra apariției oricărei circumstanțe/situații de natura celor menționate la pct. I din prezenta declarație, care intervine pe parcursul desfășurării activității mele, precum și să mă recuz imediat din calitatea de expert/asesor independent însărcinat cu evaluarea tehnică și financiară/expert independent însărcinat cu verificarea conformității proiectului tehnic*) pentru Cererea de finanțare nr. (nr. CF). Subsemnatul/Subsemnata declar că informațiile furnizate sunt complete și corecte în fiecare detaliu și înțeleg că persoanele autorizate de Autoritatea de Management pentru Programul Operațional
ORDIN nr. 104 din 24 februarie 2009 privind stabilirea cadrului general referitor la completarea şi semnarea declaraţiilor pentru personalul implicat în gestionarea şi implementarea Programului Operaţional Regional 2007-2013. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/208618_a_209947]
-
se pot cuantifica, variantele fără investiție, cu investiție medie și cu investiție maximă, pe an, pe perioada de referință și pe total perioadă normală de utilizare a obiectelor, precum și toate impacturile posibile ale investiției, în vederea determinării costurilor și beneficiilor, corespunzătoare financiare sau, după caz, sociale, tactice sau strategice. Pentru proiectele de investiții ale căror necesitate și oportunitate sunt justificate de rațiuni tactice sau strategice naționale ori de cooperare în acțiuni militare cu armatele țărilor cu care România a semnat tratate, înțelegeri
REGULAMENT din 16 februarie 2009 privind iniţierea, elaborarea, conţinutul-cadru şi aprobarea documentaţiilor tehnico-economice aferente proiectelor de investiţii imobiliare în Ministerul Apărării Naţionale. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/208345_a_209674]
-
Financiară, se aprobă și se eliberează în condițiile legii. Garda Financiară va utiliza în continuare foile de vărsământ-chitanțe folosite în activitatea de trezorerie, în condițiile stabilite de Ministerul Economiei și Finanțelor. ... Articolul 14 (1) Pentru îndeplinirea atribuțiilor încredințate, comisarii Gărzii Financiare sunt îndreptățiți să dispună toate măsurile prevăzute de Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 91/2003 privind organizarea Gărzii Financiare, aprobată cu modificări prin Legea nr. 132/2004 , cu modificările și completările ulterioare, precum și orice alte măsuri rezultate din actele
HOTĂRÂRE nr. 533 din 30 mai 2007 (*actualizată*) privind organizarea şi funcţionarea Gărzii Financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/208520_a_209849]
-
Financiară, se aprobă și se eliberează în condițiile legii. Garda Financiară va utiliza în continuare foile de vărsământ-chitanțe folosite în activitatea de trezorerie, în condițiile stabilite de Ministerul Economiei și Finanțelor. ... Articolul 14 (1) Pentru îndeplinirea atribuțiilor încredințate, comisarii Gărzii Financiare sunt îndreptățiți să dispună toate măsurile prevăzute de Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 91/2003 privind organizarea Gărzii Financiare, aprobată cu modificări prin Legea nr. 132/2004 , cu modificările și completările ulterioare, precum și orice alte măsuri rezultate din actele
HOTĂRÂRE nr. 533 din 30 mai 2007 (*actualizată*) privind organizarea şi funcţionarea Gărzii Financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/208521_a_209850]
-
cazul schimbării controlului, și în previziunea obiectivelor financiare, consecvent cu strategia descrisă în planul de afaceri; ... l) supraveghetorul achizitorului - autoritatea competentă responsabilă cu supravegherea instituției financiare care are calitatea de achizitor; ... m) supraveghetorul vizat - autoritatea competentă responsabilă cu supravegherea instituției financiare vizate; ... n) structura grupului - include membrii grupului, inclusiv societățile-mamă și filialele, precum și regulile de guvernanță corporativă intragrup (mecanismele de adoptare a deciziilor, nivelul de independență, administrarea capitalului); ... o) țări terțe considerate echivalente: ... (i) pentru aspecte referitoare la lupta împotriva finanțării
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
de negociabile emise de titluri cu venit fix instituțiile de credit și 303 "Titluri de plasament" în conturile de cumpărate de Fond titluri cu venit fix 304 "Titluri de investiții" 2233 - Alte instrumente 302 "Titluri de tranzacție" în conturile de financiare negociabile titluri cu venit fix emise de instituțiile de 303 "Titluri de plasament" în conturile de credit și cumpărate de titluri cu venit fix Fond 304 "Titluri de investiții" ───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Grupa 23 - CREDITE ȘI ÎMPRUMUTURI PRIVIND INSTITUȚIILE FINANCIARE 231 - Credite acordate
REGLEMENTĂRI din 19 decembrie 2008 contabile conforme cu directivele europene, aplicabile instituţiilor de credit, instituţiilor financiare nebancare şi fondului de garantare a depozitelor în sistemul bancar*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/206678_a_208007]
-
nebancare, în situația în care sunt îndeplinite concomitent următoarele condiții: - au caracteristici similare celor impuse scrisorilor de garanție emise de instituțiile de credit (care trebuie să fie exprese, irevocabile și necondiționate); - riscul de credit a fost transferat în afara grupului instituției financiare nebancare*3) prin intermediul operațiunilor de asigurare/reasigurare încheiate cu societăți de asigurare/reasigurare, iar societățile de asigurare/ reasigurare din afara grupului care au preluat riscul respectă cerințele prevăzute de standardele comunitare în materie (sau de standarde aplicabile societ��ților de asigurare
NORME METODOLOGICE nr. 12 din 22 iulie 2002 (*actualizate*) pentru aplicarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 5/2002 privind clasificarea creditelor şi plasamentelor, precum şi constituirea, regularizarea şi utilizarea provizioanelor specifice de risc de credit. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/213983_a_215312]