4,904 matches
-
terță, statele membre solicită întreprinderii de investiții în cauză să asigure respectarea următoarelor condiții: (a) furnizorul de servicii trebuie să fie autorizat sau înregistrat în țara de origine pentru a furniza serviciul respectiv și trebuie să facă obiectul unei supravegheri prudențiale; (b) trebuie să existe un acord adecvat de cooperare între autoritatea competentă a întreprinderii de investiții și autoritatea de supraveghere a furnizorului de servicii. (2) Atunci când nu se respectă cel puțin una dintre condițiile menționate la alineatul (1), o întreprindere
32006L0073-ro () [Corola-website/Law/295080_a_296409]
-
întreprinderi sau un cadru comun de monitorizare a riscurilor la care sunt expuse acestea. (4) Ar trebui să se efectueze numai armonizarea esențială care este necesară și suficientă pentru a asigura recunoașterea reciprocă a autorizațiilor și a sistemelor de supraveghere prudențială; pentru a obține recunoașterea reciprocă în cadrul pieței financiare interne, ar trebui prevăzute măsuri pentru a coordona definirea fondurilor proprii ale întreprinderilor de investiții, stabilirea sumelor capitalului inițial al acestora și stabilirea unui cadru comun pentru monitorizarea riscurilor la care sunt
32006L0049-ro () [Corola-website/Law/295058_a_296387]
-
riscurilor la care sunt expuse întreprinderile de investiții. (5) Întrucât obiectivele prezentei directive, și anume stabilirea cerințelor privind rata de adecvare a capitalului aplicabile întreprinderilor de investiții și instituțiilor de credit, normele de calculare a acestora și normele de supraveghere prudențială a acestora nu pot fi realizate în mod suficient de către statele membre și, prin urmare, dată fiind dimensiunea și efectele acțiunii propuse, pot fi realizate mai bine la nivel comunitar, Comunitatea poate adopta măsuri, în conformitate cu principiul subsidiarității prevăzut la articolul
32006L0049-ro () [Corola-website/Law/295058_a_296387]
-
nu sunt acoperite de un volum suficient al profiturilor, pentru a asigura continuitatea instituțiilor și pentru a proteja investitorii. Fondurile proprii servesc, de asemenea, ca etalon important pentru autoritățile competente, în special pentru evaluarea solvabilității instituțiilor și în alte scopuri prudențiale. Pe lângă acestea, instituțiile se angajează în concurență directă unele cu altele pe piața internă. Prin urmare, pentru a consolida sistemul financiar al Comunității și pentru a preveni denaturări ale concurenței, este necesar să se stabilească standarde comune de bază privind
32006L0049-ro () [Corola-website/Law/295058_a_296387]
-
revizuirea respectivei exceptări, după cum prevede articolul 65 alineatul (3) din această directivă. (22) Liberalizarea piețelor de gaze și electricitate este un obiectiv cu importanță deopotrivă economică și politică pentru Comunitate. Ținând seama de aceasta, cerințele de capital și alte norme prudențiale ce urmează a fi aplicate întreprinderilor active pe acele piețe ar trebui să fie proporționale și nu ar trebui să afecteze necorespunzător realizarea obiectivului liberalizării. De acest obiectiv ar trebui să se țină seama în special atunci când sunt efectuate revizuirile
32006L0049-ro () [Corola-website/Law/295058_a_296387]
-
de aplicare și definiții Secția 1 Obiect și domeniul de aplicare Articolul 1 (1) Prezenta directivă stabilește cerințele privind rata de adecvare a capitalului aplicabile întreprinderilor de investiții și instituțiilor de credit, normele pentru calcularea acestora și normele de supraveghere prudențială a acestora. Statele membre aplică cerințele prezentei directive întreprinderilor de investiții și instituțiilor de credit definite la articolul 3. (2) Un stat membru poate impune cerințe suplimentare sau mai stricte întreprinderilor de investiții sau instituțiilor de credit pe care le-
32006L0049-ro () [Corola-website/Law/295058_a_296387]
-
condiții: (i) întreprinderi care, în cazul în care ar fi constituite în cadrul Comunității, s-ar încadra în definiția întreprinderii de investiții; (ii) întreprinderi care sunt autorizate într-o țară terță și (iii) întreprinderi care intră sub incidența și respectă normele prudențiale considerate de autoritățile competente cel puțin la fel de stricte ca și cele prevăzute de prezenta directivă; (e) "instrumente financiare" înseamnă orice contract din care rezultă atât un activ financiar al unei părți, cât și un pasiv financiar sau un instrument de
32006L0049-ro () [Corola-website/Law/295058_a_296387]
-
h) din Directiva 2006/48/CE. Articolul 14 (1) Autoritățile competente pot permite întreprinderilor de investiții să depășească plafonul pentru împrumuturi subordonate prevăzut la articolul 13 alineatul (4) în cazul în care apreciază că este adecvat din punct de vedere prudențial și cu condiția ca totalul acestor împrumuturi subordonate și al elementelor menționate la articolul 13 alineatul (5) să nu depășească 200 % din fondurile proprii de bază disponibile pentru a îndeplini cerințele calculate în conformitate cu articolele 21 și 28-32 și cu anexele
32006L0049-ro () [Corola-website/Law/295058_a_296387]
-
își calculează fondurile proprii. (2) Autoritățile competente pot permite ca plafonul pentru împrumuturile subordonate prevăzute la articolul 13 alineatul (4) să fie depășit de către o instituție de credit, în cazul în care apreciază că este adecvat din punct de vedere prudențial și cu condiția ca totalul acestor împrumuturi subordonate și al elementelor menționate la articolul 57 literele (d)-(h) din Directiva 2006/48/CE să nu depășească 250 % din fondurile proprii de bază disponibile pentru a îndeplini cerințele calculate în conformitate cu articolele
32006L0049-ro () [Corola-website/Law/295058_a_296387]
-
pozițiile portofoliului privind tranzacțiile cu titluri financiare reflectă corespunzător valoarea curentă de piață. Această primă valoare conține un grad corespunzător de certitudine ținând seama de natura dinamică a pozițiilor de portofoliu privind tranzacțiile cu titluri financiare, de cerințele de soliditate prudențială și de modul de operare și de scopul cerințelor de capital în legătură cu pozițiile de portofoliu privind tranzacțiile cu titluri financiare. (2) Pozițiile de portofoliu privind tranzacțiile cu titluri financiare sunt reevaluate cel puțin zilnic. (3) În absența unor prețuri de
32006L0049-ro () [Corola-website/Law/295058_a_296387]
-
cel puțin anuală. Aplicarea prezentei derogări nu are ca rezultat o reducere a nivelului general al cerințelor de capital pentru o întreprindere de investiții, în comparație cu cerințele până la 31 decembrie 2006, decât în cazul în care o astfel de reducere este prudențial justificată printr-o reducere a dimensiunii activității întreprinderii de investiții. Articolul 47 Până la 31 decembrie 2009 sau până la o dată mai recentă specificată de autoritățile competente de la caz la caz, instituțiile care au primit o recunoaștere a modelului de risc specific
32006L0049-ro () [Corola-website/Law/295058_a_296387]
-
anterioară. (2) În cadrul revizuirii solicitate la articolul 65 alineatul (3) din Directiva 2004/39/CE, Comisia, pe baza consultărilor publice și ținând seama de discuțiile purtate cu autoritățile competente, informează Parlamentul și Consiliul în legătură cu: (a) un regim adecvat pentru supravegherea prudențială a întreprinderilor de investiții a căror activitate principală constă exclusiv în prestarea de servicii de investiții sau în activități referitoare la instrumente derivate privind mărfurile sau contracte de instrumente derivate prevăzute la anexa I secțiunea C punctele 5, 6, 7
32006L0049-ro () [Corola-website/Law/295058_a_296387]
-
de lună și ad-hoc și (b) linii de notificare pentru departamentul responsabil cu procesul de evaluare, care sunt clare și independente de back-office. Liniile de notificare au ca destinatar final un membru principal din consiliul de administrație. Metode de evaluare prudențială 3. Evaluarea la prețul pieței este evaluarea realizată cel puțin zilnic privind pozițiile la prețurile de închidere direct disponibile, care provin din surse independente. Exemplele includ cotațiile de bursă, cotațiile electronice sau cotațiile provenite de la mai mulți brokeri independenți de
32006L0049-ro () [Corola-website/Law/295058_a_296387]
-
modelului ar trebui realizată de o entitate independentă de biroul de tranzacții, cel puțin lunar (sau mai frecvent, în funcție de tipul pieței/activității). Atunci când nu există surse de prețuri independente sau sursele de prețuri sunt mai subiective, pot fi potrivite măsurile prudențiale, precum ajustările evaluărilor. Ajustările sau rezervele evaluărilor 8. Instituțiile stabilesc și mențin proceduri pentru a analiza ajustările/rezervele evaluărilor. Standarde generale 9. Autoritățile competente cer să fie avute în vedere formal următoarele ajustări/rezerve ale evaluărilor: marjele de credit constatate
32006L0049-ro () [Corola-website/Law/295058_a_296387]
-
Republicii Franceze, în numele Comunității Europene, și guvernul Alteței Sale Serene, Prințul de Monaco (denumit în continuare "acordul monetar") prevede ca Principatul Monaco să aplice măsurile adoptate de Franța pentru punerea în aplicare a anumitor acte comunitare privind activitatea și supravegherea prudențială a instituțiilor de credit și prevenirea riscurilor sistemice inerente sistemelor de plată și de decontare a operațiunilor cu valori mobiliare. Actele respective sunt enumerate în anexa A din acord. Anumite acte din anexa A au fost modificate, iar actele de
32006D0558-ro () [Corola-website/Law/294893_a_296222]
-
modificare a Directivei 2000/12/CE privind inițierea și exercitarea activității instituțiilor de credit (JO L 275, 27.10.2000, p. 37) 2000/46/CE Directiva Parlamentului European și a Consiliului din 18 septembrie 2000 privind inițierea, exercitarea și supravegherea prudențială a activității instituțiilor de bani electronici (JO L 275, 27.10.2000, p. 39) 2002/87/CE Directiva Parlamentului European și a Consiliului din 16 decembrie 2002 privind supravegherea suplimentară a instituțiilor de credit, a întreprinderilor de asigurare și a
32006D0558-ro () [Corola-website/Law/294893_a_296222]
-
de acoperire cu provizioane 4. Modelul de afaceri și managementul 4.1. Active ponderate la risc/total active 5.1. Active negrevate de sarcini/depozite acoperite │ └───────────────────────────────────────────���───────────┘ Reguli privind indicatorii de risc (IR): 1. Indicatorii de risc trebuie să respecte cerințele prudențiale aplicabile. 2. Indicatorii de risc se calculează individual pentru fiecare IC. 3. Pentru IR determinați pe baza contului de profit și pierdere, valorile indicatorilor sunt cele de la sfârșitul perioadei. 4. Pentru IR determinați pe baza bilanțului, nivelurile indicatorilor sunt calculate
REGULAMENT nr. 1 din 22 februarie 2017 pentru modificarea şi completarea Regulamentului nr. 2/2016 privind determinarea şi plata contribuţiilor la Fondul de garantare a depozitelor bancare în funcţie de gradul de risc. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/280343_a_281672]
-
i). În cadrul metodei scării progresive, SAR(i) va avea întotdeauna valori cuprinse între 0 și 100. Limitele a(j) și b(j) sunt stabilite astfel încât să se asigure o diferențiere adecvată a IC. Calibrarea acestor limite trebuie să respecte cerințele prudențiale aplicabile IC și datele istorice, atunci când sunt disponibile. Trebuie evitată situația în care IC membre se vor situa preponderent sub limita inferioară sau peste limita superioară, cu toate că între ele există diferențe semnificative în domeniul măsurat, evidențiate prin valorile respectivului IR
REGULAMENT nr. 1 din 22 februarie 2017 pentru modificarea şi completarea Regulamentului nr. 2/2016 privind determinarea şi plata contribuţiilor la Fondul de garantare a depozitelor bancare în funcţie de gradul de risc. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/280343_a_281672]
-
Europeană exprimă dorința de a iniția cu Guvernul Principatului Monaco o examinare a condițiilor care permit consolidarea schimburilor dintre Monaco și Comunitate în domeniul anumitor instrumente financiare și al serviciilor de asigurări, în momentul în care se stabilește că normele prudențiale care se aplică și măsurile de supraveghere ale operatorilor monegaști în cauză sunt de natură să mențină buna funcționare a pieței interne în sectoarele respective. Astfel, în conformitate cu politica externă a Comunității adoptată cu privire la cererile similare din trecut, un posibil acord
22005A0121_01-ro () [Corola-website/Law/293307_a_294636]
-
din text la termenul de persoane trebuie înțelese ca vizând atât persoanele fizice, cât și persoanele juridice. (10) Se impune a exclude întreprinderile de asigurări ale căror activități fac obiectul unei supravegheri adecvate de către autoritățile competente în materie de control prudențial și care sunt reglementate de Directiva 64/225/CEE a Consiliului din 25 februarie 1964 privind eliminarea restricțiilor cu privire la libertatea de stabilire și libertatea de a presta servicii în domeniul reasigurărilor și al retrocedărilor 6, de prima Directivă 73/239
32004L0039-ro () [Corola-website/Law/292663_a_293992]
-
Acest regim special în materie de adecvare a capitalului propriu ar trebui să nu aducă atingere nici unei decizii legate de tratamentul aplicat întreprinderilor respective în cadrul revizuirilor viitoare ale legislației comunitare privind adecvarea capitalului. (25) Deoarece sfera de aplicare a reglementării prudențiale ar trebui să fie limitată doar la entitățile care reprezintă un risc de contrapartidă pentru alți participanți de pe piață datorită faptului că acestea gestionează un portofoliu de tranzacționare cu titlu profesional, se cuvine a exclude din această sferă de aplicare
32004L0039-ro () [Corola-website/Law/292663_a_293992]
-
o piață reglementată a statului membru în cauză. Întreprinderile de investiții care doresc să adere direct la sistemele de regularizare ale altor state membre ar trebui să se conformeze cerințelor operaționale și comerciale care condiționează calitatea de membru, precum și măsurilor prudențiale vizând menținerea funcționării armonioase și ordonate a piețelor financiare. (49) Autorizația referitoare la exploatarea unei piețe reglementate ar trebui să includă orice activitate care are legătură directă cu afișarea, prelucrarea, executarea, confirmarea și notificarea ordinelor, din momentul în care acestea
32004L0039-ro () [Corola-website/Law/292663_a_293992]
-
autorizate în conformitate cu prezenta directivă; (ii) instituțiilor de credit autorizate în conformitate cu Directiva 2000/12/CE; (iii) sucursalelor întreprinderilor de investiții sau ale instituțiilor de credit care sunt autorizate într-o țară terță și cărora li se aplică și care respectă normele prudențiale considerate de autoritățile competente ca fiind cel puțin la fel de stricte ca și cele stabilite de prezenta directivă, de Directiva 2000/12/CE sau de Directiva 93/6/CEE; (iv) organismelor de plasament colectiv autorizate în temeiul dreptului unui stat membru
32004L0039-ro () [Corola-website/Law/292663_a_293992]
-
definiția întreprinderilor de investiții întreprinderi care nu sunt persoane juridice, cu următoarele condiții: (a) statutul lor juridic să asigure intereselor terților un nivel de protecție echivalent cu cel oferit de o persoană juridică și (b) să facă obiectul unei supravegheri prudențiale echivalente și adaptate formei lor juridice. Cu toate acestea, în cazul în care furnizează servicii care implică deținerea de fonduri sau de valori mobiliare care aparțin terților, o persoană fizică nu poate fi considerată ca o întreprindere de investiții în
32004L0039-ro () [Corola-website/Law/292663_a_293992]
-
au calitățile necesare. În cazul în care există legături strânse între întreprinderea de investiții și alte persoane fizice sau juridice, autoritatea competentă nu eliberează autorizația decât în cazul în care aceste legături nu o împiedică să își exercite efectiv funcțiile prudențiale. (2) Autoritatea competentă refuză autorizarea în cazul în care actele cu putere de lege și actele administrative ale unei țări terțe aplicabile uneia sau mai multor persoane fizice sau juridice cu care întreprinderea de investiții are legături strânse, sau anumite
32004L0039-ro () [Corola-website/Law/292663_a_293992]