KorAP: Find »[drukola/base=control & drukola/pos=noun]« with Poliqarp

<1 ...17144 17145 17146 ...18776 >

469,389 matches

Corola-website/Law/272398_a_273727

d), în situația în care poate demonstra că în raport cu natura, dimensiunea și complexitatea activității sale, precum și în raport cu natura și gama serviciilor și activităților de investiții desfășurate/efectuate, cerințele impuse conform acelor prevederi nu sunt proporționale (potrivite) și că funcția de control continua să fie pusă în aplicare în mod efectiv. Articolul 69 S.S.I.F. autorizată să presteze serviciile de investiții financiare prevăzute la pct. 1 lit. a), b), d) și e) și pct. 2 lit. a), c), d) și e) din anexa

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
a), c), d) și e) din anexa nr. 9 și care nu tranzacționează instrumente financiare pe cont propriu și nu subscriu în cadrul emisiunilor de valori mobiliare în baza unui angajament ferm vor avea cel puțin un reprezentant în cadrul compartimentului de control intern, iar S.S.I.F. autorizate să presteze toate serviciile de investiții financiare prevăzute în anexa nr. 9 vor avea cel puțin 2 reprezentanți în cadrul compartimentului de control intern. Articolul 70 În îndeplinirea atribuțiilor, reprezentantul compartimentului de control intern va raporta direct

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
în baza unui angajament ferm vor avea cel puțin un reprezentant în cadrul compartimentului de control intern, iar S.S.I.F. autorizate să presteze toate serviciile de investiții financiare prevăzute în anexa nr. 9 vor avea cel puțin 2 reprezentanți în cadrul compartimentului de control intern. Articolul 70 În îndeplinirea atribuțiilor, reprezentantul compartimentului de control intern va raporta direct consiliului de administrație, informând imediat conducătorii și auditorii interni ai S.S.I.F. Articolul 71 Pentru a fi autorizată de C.N.V.M. în calitate de reprezentant al compartimentului de control intern

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
reprezentant în cadrul compartimentului de control intern, iar S.S.I.F. autorizate să presteze toate serviciile de investiții financiare prevăzute în anexa nr. 9 vor avea cel puțin 2 reprezentanți în cadrul compartimentului de control intern. Articolul 70 În îndeplinirea atribuțiilor, reprezentantul compartimentului de control intern va raporta direct consiliului de administrație, informând imediat conducătorii și auditorii interni ai S.S.I.F. Articolul 71 Pentru a fi autorizată de C.N.V.M. în calitate de reprezentant al compartimentului de control intern, persoana fizică trebuie să îndeplinească următoarele condiții: a) să fie

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
de control intern. Articolul 70 În îndeplinirea atribuțiilor, reprezentantul compartimentului de control intern va raporta direct consiliului de administrație, informând imediat conducătorii și auditorii interni ai S.S.I.F. Articolul 71 Pentru a fi autorizată de C.N.V.M. în calitate de reprezentant al compartimentului de control intern, persoana fizică trebuie să îndeplinească următoarele condiții: a) să fie angajată cu contract individual de muncă și să aibă atribuții de control intern numai în cadrul acelei S.S.I.F.; ... b) abrogată; ... ---------- Lit. b) a art. 71 a fost abrogată de lit.

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
auditorii interni ai S.S.I.F. Articolul 71 Pentru a fi autorizată de C.N.V.M. în calitate de reprezentant al compartimentului de control intern, persoana fizică trebuie să îndeplinească următoarele condiții: a) să fie angajată cu contract individual de muncă și să aibă atribuții de control intern numai în cadrul acelei S.S.I.F.; ... b) abrogată; ... ---------- Lit. b) a art. 71 a fost abrogată de lit. d) a alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
d) a alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015. (2) În situația în care S.S.I.F. va supune autorizării mai multe persoane cu atribuții de control intern, cererea de autorizare va fi însoțită de responsabilitățile detaliate ale fiecărei persoane din cadrul compartimentului de control intern. ... Articolul 73 Abrogat ---------- Art. 73 a fost abrogat de lit. d) a alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015. (2) În situația în care S.S.I.F. va supune autorizării mai multe persoane cu atribuții de control intern, cererea de autorizare va fi însoțită de responsabilitățile detaliate ale fiecărei persoane din cadrul compartimentului de control intern. ... Articolul 73 Abrogat ---------- Art. 73 a fost abrogat de lit. d) a alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015. Articolul 74 După retragerea

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015. Articolul 74 După retragerea, în condițiile art. 73 alin. (1) lit. a), a autorizației reprezentantului compartimentului de control intern, emisă pe numele unei societăți, persoana respectivă va putea fi autorizată în aceeași calitate pe numele unei alte societăți nu mai devreme de 15 zile de la data retragerii autorizației. Articolul 75 Reprezentantul compartimentului de control intern își va desfășura

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
autorizației reprezentantului compartimentului de control intern, emisă pe numele unei societăți, persoana respectivă va putea fi autorizată în aceeași calitate pe numele unei alte societăți nu mai devreme de 15 zile de la data retragerii autorizației. Articolul 75 Reprezentantul compartimentului de control intern își va desfășura activitatea în baza unor proceduri scrise de supraveghere și control, elaborate în vederea asigurării respectării de către S.S.I.F. și angajații săi a legilor, regulamentelor, instrucțiunilor și procedurilor incidente pieței de capital, precum și a regulilor și procedurilor interne ale

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
putea fi autorizată în aceeași calitate pe numele unei alte societăți nu mai devreme de 15 zile de la data retragerii autorizației. Articolul 75 Reprezentantul compartimentului de control intern își va desfășura activitatea în baza unor proceduri scrise de supraveghere și control, elaborate în vederea asigurării respectării de către S.S.I.F. și angajații săi a legilor, regulamentelor, instrucțiunilor și procedurilor incidente pieței de capital, precum și a regulilor și procedurilor interne ale societății. Articolul 76 În aplicarea responsabilităților prevăzute la art. 68 alin. (1), reprezentantul compartimentului

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
în vederea asigurării respectării de către S.S.I.F. și angajații săi a legilor, regulamentelor, instrucțiunilor și procedurilor incidente pieței de capital, precum și a regulilor și procedurilor interne ale societății. Articolul 76 În aplicarea responsabilităților prevăzute la art. 68 alin. (1), reprezentantul compartimentului de control intern are următoarele atribuții: a) să monitorizeze și să verifice cu regularitate aplicarea prevederilor legale incidente activității S.S.I.F. și a procedurilor interne, să țină evidența neregulilor descoperite; ... b) să asigure informarea societății și a angajaților acesteia cu privire la regimul juridic aplicabil

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
de lit. a) a alin. (2) al art. 13 din REGULAMENTUL nr. 9 din 7 iulie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 537 din 20 iulie 2015. Articolul 78 (1) În exercitarea atribuțiilor prevăzute la art. 76, reprezentantul compartimentului de control intern va ține un registru în care va evidenția investigațiile efectuate, durata acestor investigații, perioada la care acestea se referă, rezultatul investigațiilor, propunerile înaintate în scris consiliului de administrație/conducătorilor S.S.I.F. și deciziile luate de persoanele abilitate să ia măsuri

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
efectuate, durata acestor investigații, perioada la care acestea se referă, rezultatul investigațiilor, propunerile înaintate în scris consiliului de administrație/conducătorilor S.S.I.F. și deciziile luate de persoanele abilitate să ia măsuri de soluționare. (2) În situația în care reprezentantul compartimentului de control intern ia cunoștință în timpul activității de eventualele încălcări ale regimului juridic aplicabil pieței de capital, inclusiv ale procedurilor interne ale societății, acesta are obligația să informeze consiliul de administrație/conducătorii și auditorii interni ai S.S.I.F. ... (3) În cazul unor abateri

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
de capital implicate situația constatată și măsurile adoptate. ... (4) În situația în care membrii consiliului de administrație/conducătorii nu iau măsurile care se impun în termen de maximum 10 zile de la data informării prevăzute la alin. (2), reprezentantul compartimentului de control intern are obligația de a notifica de îndată A.S.F. cu privire la abaterile de la reglementările în vigoare constatate. ... ---------- Alin. (4) al art. 78 a fost introdus de pct. 3 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 13 mai 2016 , publicat

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
de pct. 3 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 13 mai 2016 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 420 din 3 iunie 2016. Articolul 79 La sfârșitul fiecărui an, până la data de 31 ianuarie a anului următor, compartimentul de control intern va transmite consiliului de administrație al S.S.I.F. un raport cuprinzând activitatea desfășurată, investigațiile efectuate, abaterile constatate, propunerile făcute și programul/planul investigațiilor propuse pentru anul următor. Raportul, propunerile avizate și planul de investigații aprobat de consiliul de administrație vor

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
dacă este cazul, să stabilească nivelul riscului pe care societatea îl poate suporta; ... b) să adopte proceduri, metode și mecanisme pentru administrarea riscurilor aferente activităților, operațiunilor și sistemelor S.S.I.F. în raport cu nivelul riscului suportat; ... c) să monitorizeze următoarele: ... (i) eficacitatea și controlul adecvat al politicilor și procedurilor de evaluare a riscului S.S.I.F.; (ii) măsura în care S.S.I.F. și persoanele relevante respecta procedurile, metodele și mecanismele adoptate conform lit. b); (iii) eficacitatea și caracterul adecvat al măsurilor luate pentru rezolvarea oricărei nereguli în raport cu

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
al art. 13 din REGULAMENTUL nr. 9 din 7 iulie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 537 din 20 iulie 2015. (2) În cazul în care funcția de administrare a riscului nu este exercitată în mod independent, reprezentantul compartimentului de control intern poate exercita și funcția de administrare a riscului. ... (3) Abrogat. ... ---------- Alin. (3) al art. 81 a fost abrogat de lit. a) a alin. (2) al art. 13 din REGULAMENTUL nr. 9 din 7 iulie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
intern care este separată și independenta de alte funcții și activități ale S.S.I.F. Îndeplinirea acestei funcții presupune următoarele responsabilități: a) stabilirea, implementarea și menținerea unui plan de audit pentru a evalua și a examina eficacitatea și caracterul adecvat al sistemelor, controlului intern, mecanismelor și procedurilor S.S.I.F.; ... b) emiterea de recomandări bazate pe rezultatul activității desfășurate conform lit. a); ... c) verificarea respectării recomandărilor prevăzute la lit. b); ... d) raportarea cu privire la problemele de audit intern în conformitate cu art. 84 alin. (3). ... Articolul 83 Abrogat

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
condiții este îndeplinită: ... a) fiecare client ale cărui instrumente financiare sunt deținute într-un cont global trebuie să își fi exprimat în prealabil acordul expres în conformitate cu alin. (1) lit. a); ... b) S.S.I.F. trebuie să dispună de sisteme și metode de control care să asigure că numai instrumentele financiare aparținând clienților care și-au exprimat în prealabil acordul expres în conformitate cu alin. (1) lit. a) sunt folosite astfel. ... (3) Înregistrările și evidențele S.S.I.F. trebuie să cuprindă detalii referitoare la clientul ale cărui instrucțiuni

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
de interese Articolul 96 (1) S.S.I.F. trebuie să ia toate măsurile astfel încât să se asigure că situațiile de conflict de interese între societate, inclusiv administratori, salariați și agenți sau orice persoană aflată în mod direct sau indirect în poziție de control față de societate, și clienții societății, între 2 clienți ai societății, precum și între combinații ale situațiilor de mai sus sunt identificate și apoi prevenite și gestionate astfel încât interesele clienților să nu fie afectate. ... (2) În vederea identificării tipurilor de conflict de interese

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
acestora și a căror existență ar putea prejudicia interesele unui client, S.S.I.F. va lua în considerare, în baza unor criterii minime, situația în care aceasta, o persoană relevantă sau o persoană legată de aceasta în mod direct sau indirect prin control se află în oricare din următoarele situații, ca rezultat al furnizării de servicii de investiții sau servicii conexe ori al activității de investiții sau ca rezultat al unei alte situații: ... a) S.S.I.F. sau acea persoană ar putea obține un câștig

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
riscului privind daunele aduse intereselor clienților. ... (5) În înțelesul prevederilor alin. (3) lit. b), procedurile ce trebuie urmate și măsurile adoptate includ următoarele cerințe necesare și adecvate pentru asigurarea gradului de independenta a S.S.I.F.: ... a) proceduri efective pentru prevenirea sau controlul schimbului de informații între persoanele relevante ce efectuează activitatea implicând riscul unui conflict de interese în situația în care transmiterea acelei informații ar putea aduce prejudicii intereselor unuia sau mai multor clienți; ... b) supravegherea separată a persoanelor relevante ale căror

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
naștere un conflict de interese; ... d) măsuri pentru prevenirea sau limitarea oricărei persoane de a exercita o influenta inadecvată asupra modului în care o persoană relevantă desfășoară servicii și activități de investiții sau servicii conexe. ... e) măsuri pentru prevenirea sau controlul implicării simultane sau succesive a unei persoane relevante în activitatea și serviciile de investiții sau în servicii conexe atunci când o asemenea implicare poate prejudicia administrarea adecvată a conflictelor de interese. ... (6) În situația în care adoptarea sau aplicarea uneia sau

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
se evite îndeplinirea de către aceeași persoană a unor atribuții care pot avea ca rezultat erori greu de detectat sau activități care pot fi susceptibile de abuz și care expun la risc societatea sau clienții acesteia; ... e) mecanisme de securitate și control ale sistemelor informatice pentru asigurarea confidențialității și păstrării în siguranța a datelor și informațiilor stocate, a fișierelor și bazelor de date. Datele stocate se referă la cel puțin următoarele: ordine introduse, modificate, anulate, executate, rămase neexecutate; ... f) alocarea unor coduri

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]