469,389 matches
-
angajeze în tranzacții personale cu instrumentele financiare la care se referă activitatea de cercetare sau cu orice instrumente financiare legate de acestea, contrare recomandărilor curente. Fac excepție situațiile excepționale aprobate în prealabil de un reprezentant al direcției juridice sau al controlului intern; ... c) S.S.I.F., analiștii financiari și alte persoane relevante implicate în producerea cercetării pentru investiții nu trebuie să accepte stimulente de la persoanele având un interes material legat de subiectul cercetării pentru investiții; ... d) S.S.I.F., analiștii financiari și alte persoane relevante
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
în respectivele instrumente financiare sau cu privire la anumite strategii de investiții; ... m) locurile ("trading venues") unde sunt executate tranzacțiile (piața reglementată, ATS etc.); ... n) comisioanele și tarifele, taxele și impozitele asociate, în conformitate cu prevederile art. 119; ... o) informații cu privire la existența compartimentului de control intern, a reprezentantului acestuia și a posibilității transmiterii eventualelor reclamații; ... p) elementele minime necesare derulării tranzacțiilor cu instrumente financiare, inclusiv constituirea marjelor, fondurilor de garantare etc., dacă este cazul. ... (3) În cazul în care S.S.I.F. propune unui client de retail
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
aceasta va cuprinde cel puțin următoarele informații: ... a) adresa sediului social/central și a sediilor secundare, inclusiv datele de contact (telefon, fax, e-mail) pentru fiecare dintre acestea; ... b) capitalul social; ... c) numele administratorilor, conducătorilor, acționarilor semnificativi, reprezentantului/ reprezentanților compartimentului de control intern, agenților pentru servicii de investiții financiare și a agenților delegați; ... d) serviciile de investiții financiare pe care S.S.I.F. este autorizată de către C.N.V.M. să le presteze; ... e) cel puțin ultimul bilanț contabil anual, precum și contul de profit și pierdere, certificate
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
d) serviciile de investiții financiare pe care S.S.I.F. este autorizată de către C.N.V.M. să le presteze; ... e) cel puțin ultimul bilanț contabil anual, precum și contul de profit și pierdere, certificate de auditori financiari; ... f) datele de contact ale reprezentanților compartimentului de control intern; ... g) informații privind fondul de compensare a investitorilor. ... (4) S.S.I.F. trebuie să se asigure de corectitudinea și caracterul complet ale tuturor informațiilor care sunt afișate pe pagina de internet. ... (5) Publicitatea S.S.I.F. trebuie să fie avizată de către reprezentantul compartimentului
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
g) informații privind fondul de compensare a investitorilor. ... (4) S.S.I.F. trebuie să se asigure de corectitudinea și caracterul complet ale tuturor informațiilor care sunt afișate pe pagina de internet. ... (5) Publicitatea S.S.I.F. trebuie să fie avizată de către reprezentantul compartimentului de control intern. C.N.V.M. sau operatorul de piață poate obliga S.S.I.F. să modifice informațiile cuprinse pe pagina de internet ori poate interzice S.S.I.F. difuzarea unui material publicitar, dacă acesta contravine legii, reglementărilor C.N.V.M. sau ale pieței reglementate. ... (6) S.S.I.F. trebuie să păstreze
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
Anual S.S.I.F. va transmite C.N.V.M., până cel târziu la data de 31 ianuarie, anexa nr. 1A, actualizată și completată integral, împreună cu: ... a) lista sediilor secundare autorizate cuprinzând și agenții pentru servicii de investiții financiare și, după caz, reprezentanții compartimentului de control intern care își desfășoară activitatea la respectivele sedii secundare; ... b) raportul privind structura portofoliilor individuale ale clienților aflate în administrare; ... c) raport privind măsurile disciplinare aplicate conducătorilor, agenților pentru servicii de investiții financiare, agenților delegați și reprezentanților compartimentului de control
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
control intern care își desfășoară activitatea la respectivele sedii secundare; ... b) raportul privind structura portofoliilor individuale ale clienților aflate în administrare; ... c) raport privind măsurile disciplinare aplicate conducătorilor, agenților pentru servicii de investiții financiare, agenților delegați și reprezentanților compartimentului de control intern; ... ---------- Lit. c) a alin. (2) al art. 153 a fost modificată de pct. 10 al art. 36 din REGULAMENTUL nr. 8 din 17 iunie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 465 din 29 iunie 2015. d) lista contractelor încheiate
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
serviciilor de investiții financiare sunt respectate de către intermediari și pentru a facilita monitorizarea pe baza consolidată sau neconsolidată a modului în care sunt efectuate acele servicii, în special cu privire la cerințele de adecvare a capitalului, procedurile administrative, de contabilitate și de control intern; ... b) pentru a monitoriza funcționarea adecvată a locurilor de tranzacționare; ... c) pentru a impune sancțiuni; ... d) în procedurile administrative de contestare a deciziilor autorităților competente; ... e) în procedurile inițiate în instanță în temeiul art. 2 alin. (3) din Legea
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
suspendarea autorizației; 2. retragerea autorizației; 3. interzicerea temporară a desfășurării unor activități și servicii ce cad sub incidența Legii nr. 297/2004 . (2) Sancțiunile prevăzute la alin. (1) se aplică, după caz, S.S.I.F., administratorilor și conducătorilor S.S.I.F., reprezentantului compartimentului de control intern, agentului pentru servicii de investiții financiare, agentului delegat, membrilor consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și directorilor/membrilor directoratului sau administratorului unic al agentului delegat, precum și persoanelor fizice desemnate prin care agentul delegat își desfășoară activitatea. ... ---------- Alin. (2) al
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
de manipulare a pieței constituie infracțiuni și se sancționează conform prevederilor art. 279 din Legea nr. 297/2004 . Articolul 232 Nerespectarea cerințelor prevăzute la art. 235 se sancționează cu avertisment sau cu amenda aplicată conducătorilor S.S.I.F. și reprezentanților compartimentului de control intern și, după caz, cu suspendarea autorizației de funcționare până la îndeplinirea prevederilor prezentului regulament, dar nu mai mult de 90 de zile. Titlul VIII Dispoziții tranzitorii și finale Articolul 233 Prevederile titlului III, capitolul VIII, secțiunea 2, precum și orice tranzacții
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
trebuie să reflecte funcțiile și atribuțiile personalului S.S.I.F.; ... b) regulile și procedurile interne întocmite în conformitate cu prevederile prezentului regulament; ... c) hotărârea organului statutar de aprobare a documentelor menționate la lit. a) și b); ... d) lista persoanelor care asigură funcțiile de conducători, control intern, administrare a riscului, audit intern, auditor financiar; e) curriculum vitae, cu specificarea pregătirii și experienței profesionale, al persoanei desemnate să asigure funcția de administrare a riscului; ... f) declarația conducătorilor S.S.I.F. și a reprezentantului compartimentului de control cu privire la faptul că
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
funcțiile de conducători, control intern, administrare a riscului, audit intern, auditor financiar; e) curriculum vitae, cu specificarea pregătirii și experienței profesionale, al persoanei desemnate să asigure funcția de administrare a riscului; ... f) declarația conducătorilor S.S.I.F. și a reprezentantului compartimentului de control cu privire la faptul că S.S.I.F. respectă cerințele organizatorice și de operare prevăzute în prezentul regulament. Articolul 236 S.S.I.F. va supune aprobării C.N.V.M. modificarea obiectului de activitate în conformitate cu anexa nr. 9 până cel târziu la data de 30 septembrie 2007. Articolul 237
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
Se va completa în cazul în care S.S.I.F. deține atât un sediu social, cât și un sediu central. *3) Coloana "Funcția" se va completa, după caz, cu: CA - membru în consiliul de administrație, CS - conducătorul societății, RCCI - reprezentant compartiment de control intern, ASIF - agent pentru servicii de investiții financiare, ADEL - agent delegat. ---------- Nota de subsol 3 din anexa 1A a fost modificată de pct. 14 al art. 36 din REGULAMENTUL nr. 8 din 17 iunie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr.
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
solicitantului. 1. Denumirea solicitantului: .........................................................................................│ │2. Certificatul de înregistrare la Oficiul Registrului Comerțului: 3. Codul unic de înregistrare la Registrul Comerțului: ................................ Numărul de fax: ................................│ │6. Adresa de poștă electronică: ...................................................................................... 7. Conducătorul S.S.I.F.: ...................................................... .................................│ │ (numele și prenumele) (numărul de telefon) │ │8. Reprezentant compartiment ...................................................... .................................│ │ control intern: (numele și prenumele) (numărul de telefon) │ │9. Modificări în modul de organizare și funcționare al societății care se supun autorizării C.N.V.M. │ │ (anterior înregistrării la Oficiul Registrului Comerțului): Ștampila societății NOTA: Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
martie 2009 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 183 din 24 martie 2009. *1) Se va completa denumirea solicitantului. *2) Nu se va transmite în cazul modificării structurii acționariatului. ┌─────────────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ │ OPIS DOCUMENTE PENTRU AUTORIZAREA MODIFICĂRILOR Înființarea/desființarea │- copie legalizată ........................... Semnătura conducătorului: ............................................ de control intern: Ștampila societății NOTA: Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății. ------- *1) Se va completa denumirea solicitantului. ----------- Poziția referitoare la modificarea structurii
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
central; - lit. g) pct. l pentru sediul social (în cazul în care există sediu central). .........................................................................................│ │2. Certificatul de înregistrare la Oficiul Registrului Comerțului: 3. Codul unic de înregistrare la Registrul Comerțului: ...................................................... .................................│ │ (numele și prenumele) (numărul de telefon) │ │8. Reprezentant compartiment ...................................................... .................................│ │ control intern: (numele și prenumele) (numărul de telefon) │ │9. Modificări în modul de organizare și funcționare al societății care se supun autorizării C.N.V.M. │ │ (anterior înregistrării la Oficiul Registrului Comerțului): │ │ - majorarea capitalului social ca urmare a fuziunii cu societatea ....................... *1) [ ] │ │ - reducerea capitalului
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
Se va completa denumirea solicitantului. 2) solicită autorizarea d-lui/d-nei ......................................,│ │cu domiciliul în ....................................................................., posesor/posesoare al/a actului│ │de identitate tip .... *3), seria ..... nr. ............., eliberat de .................. la data de ................, │ │valabil până la data de ................., CNP .................................., ca reprezentant al compartimentului│ │de control intern al societății. │ │ Menționăm că d-nul/d-na ................... urmează să își desfășoare activitatea la sediul din ..................,│ │str. ..............., nr. ......, jud. .................., autorizat prin decizia C.N.V.M. nr. ................ │ ├─────────���────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ Prezenta cerere este însoțită de documentele mai jos menționate totalizând un număr de ......... file. │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────- *1
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
autorizat prin decizia C.N.V.M. nr. ................ │ ├─────────���────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ Prezenta cerere este însoțită de documentele mai jos menționate totalizând un număr de ......... file. │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────- *1) Se completează numele persoanei pentru care se solicită autorizare. *2) Se completează denumirea societății care solicită autorizarea reprezentantului compartimentului de control intern. *3) Se completează BI pentru buletin de identitate sau CI pentru carte de identitate. Anexa 2 B DECLARAȚIE Subsemnatul ..........................., cu domiciliul în ..........................., posesor al actului de identitate tip ...* 1) seria ..... nr. ........, eliberat de ................... la data de ................., valabil până la data
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
angajat cu contract individual de muncă al societății de servicii de investiții financiare ..............................., declar prin prezenta că îndeplinesc condițiile prevăzute de art. 71 din Regulamentul nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare pentru autorizarea ca reprezentant al compartimentului de control intern și ma angajez să respect prevederile Legii nr. 297/2004 privind piața de capital și ale regulamentelor și instrucțiunilor C.N.V.M., precum și ale piețelor reglementate. Data și semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând că falsul în declarații se pedepsește conform
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
pe propria răspundere, cunoscând că falsul în declarații se pedepsește conform legii. Data ....................... Semnătura .................. -------- *1) Se completează BI pentru buletin de identitate sau CI pentru carte de identitate. 2) solicită retragerea autorizației d-lui/d-nei .........................│ │ca reprezentant al compartimentului de control intern al societății, ca urmare a .................................. 3)│ │ Menționăm că d-nul/d-na și-a desfășurat activitatea la sediul din ...................., str. .....................,│ │nr. ......, jud. ..................., autorizat prin decizia C.N.V.M. nr. ................. Anexa: *1) Se completează numele persoanei pentru care se solicită retragerea autorizației
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
na și-a desfășurat activitatea la sediul din ...................., str. .....................,│ │nr. ......, jud. ..................., autorizat prin decizia C.N.V.M. nr. ................. Anexa: *1) Se completează numele persoanei pentru care se solicită retragerea autorizației. *2) Se completează denumirea societății care solicită retragerea autorizației reprezentantului compartimentului de control intern. *3) Se va preciza motivul pentru care se solicită retragerea autorizației. Anexa 3 A Abrogată ---------- Anexa 3A a fost abrogată de pct. 16 al art. 36 din REGULAMENTUL nr. 8 din 17 iunie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr.
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
reglementărilor C.N.V.M. în vederea │ │ implementării unor prevederi ale directivelor europene, în cazul în care acestea sunt în legătură │ │ cu prevederile privind serviciile principale și conexe. ....................... │ │Semnătura persoanei de contact care asigură conducerea operațiunilor pe piața de capital: ............................│ │Semnătura reprezentantului compartimentului de controlul intern al operațiunilor pe piața de capital: NOTA: Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății. ------ *1) Se va completa denumirea instituției de
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
2004 , identificarea │ │ │ spațiilor în care se prestează astfel de servicii, precum și evidența distinctă a operațiunilor │ │ │ aferente pieței de capital de cele specifice activității bancare ........................................ │ │Semnătura persoanei de contact care asigură conducerea operațiunilor pe piața de capital: ............................│ │Semnătura reprezentantului compartimentului de control intern al operațiunilor pe piața de capital: NOTA: Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății. ------- *1) Se va completa denumirea instituției de
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
de alocare 13.│Rapoarte periodice către clienți Înregistrări suficiente care să arate și Materialele publicitare Fiecare material sau mesaj publicitar Fiecare material privind cercetarea 20.│Politici și proceduri privind Politicile și procedurile privind (1) minimum 5 ani. 22.│Rapoartele privind control intern Fiecare raport privind control intern Fiecare raport privind auditul intern 29. Înregistrarea informațiilor │Informații dezvăluite clienților Evidențele și înregistrările conform Pct. 25 și 26 ale anexei 10 au fost abrogate de lit. a) a alin. (2) al art. 13
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
către clienți Înregistrări suficiente care să arate și Materialele publicitare Fiecare material sau mesaj publicitar Fiecare material privind cercetarea 20.│Politici și proceduri privind Politicile și procedurile privind (1) minimum 5 ani. 22.│Rapoartele privind control intern Fiecare raport privind control intern Fiecare raport privind auditul intern 29. Înregistrarea informațiilor │Informații dezvăluite clienților Evidențele și înregistrările conform Pct. 25 și 26 ale anexei 10 au fost abrogate de lit. a) a alin. (2) al art. 13 din REGULAMENTUL nr. 9 din
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]