7,201 matches
-
și de management intern și extern, protejarea bunurilor, prevenirea și descoperirea fraudelor; ● definirea nivelului acceptabil de expunere la aceste riscuri; ● evaluarea probabilității ca riscul să se materializeze și a mărimii impactului acestuia; ● monitorizarea și evaluarea riscurilor și a gradului de adecvare a controalelor interne la gestionarea riscurilor; ● verificarea raportării execuției bugetului, inclusiv a celui pe programe. 11.3. Referințe principale - Legea nr. 500/2002 privind finanțele publice, cu modificările și completările ulterioare: ● art. 21 alin. (4): "Ordonatorii principali de credite vor
ORDIN nr. 946 din 4 iulie 2005 (**republicat**)(*actualizat*) pentru aprobarea Codului controlului intern/managerial, cuprinzând standardele de control intern/managerial la entităţile publice şi pentru dezvoltarea sistemelor de control intern/managerial. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/233423_a_234752]
-
de credit. Pentru completarea acestui tabel se vor avea în vedere persoanele cu care, în desfășurarea activităților prevăzute la art. 18 și la art. 20 din Ordonanța de urgență a Guvernul ui nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007 , cu modificările și completările ulterioare, instituția de credit a negociat o tranzacție care se derulează și în prezent, precum și orice persoană care beneficiază de serviciile instituției de credit. ... (2
NORME METODOLOGICE din 3 iunie 2011 privind întocmirea situaţiilor financiare FINREP la nivel individual, conforme cu Standardele Internaţionale de Raportare Financiară, aplicabile instituţiilor de credit în scopuri de supraveghere prudenţială*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/234371_a_235700]
-
la TARGET2, care folosesc metoda CAI; - "instituție de credit" (credit institution) înseamnă fie: (a) o instituție de credit în sensul art. 7 alin.1 punctul 10 din Ordonanța de Urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului*), aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007 , cu modificările și completările ulterioare, care este supusă supravegherii de către o autoritate competentă; fie (b) o altă instituție de credit, în sensul articolului 123 alineatul (2) din Tratatul privind
ORDIN nr. 4 din 15 iunie 2011 privind funcţionarea sistemului de plăţi TARGET2-România. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/233233_a_234562]
-
de preț nu este restricționat. ... (4) Ofertele de cumpărare necompetitive pot fi depuse de persoane fizice și juridice, cu excepția instituțiilor de credit, așa cum sunt acestea definite în Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007 , cu modificările și completările ulterioare, în calitate de clienți ai dealerilor primari. (5) În cadrul ofertei de cumpărare necompetitive se vor indica elementele cuprinse în anexa nr. 9 la Normele Băncii Naționale a României nr.
ORDIN nr. 2.357 din 26 iulie 2011 privind prospectul de emisiune al obligaţiunilor de stat cu cupon denominate în euro lansate în luna iulie 2011. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/234007_a_235336]
-
terțe. Articolul 2 (1) Termenii și expresiile utilizate în prezentul regulament au semnificațiile prevăzute la art. 7 alin. (1), la art. 290 și la art. 334 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007 , denumită în continuare Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 , și la art. 2 din Legea nr. 32/2006 privind obligațiunile ipotecare. ... (2) În înțelesul prezentului regulament, termenii
REGULAMENT nr. 11 din 13 noiembrie 2007 (*actualizat*) privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/233858_a_235187]
-
1.^3, Secțiunea 1^1 din Cap. II a fost introdus de pct. 15 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 23 martie 2009 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 180 din 23 martie 2009. Articolul 18^19 (1) Evaluarea adecvării calității acționarului semnificativ are în vedere și dacă banca va fi în măsură să se conformeze cerințelor prudențiale prevăzute de Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 ... , cu modificările și completările ulterioare, și de reglementările date în aplicarea acesteia
REGULAMENT nr. 11 din 13 noiembrie 2007 (*actualizat*) privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/233858_a_235187]
-
asimilat Codul de etică pentru contabilii profesioniști emis de aceasta și trebuie să dispună de personal cu experiență în ceea ce privește sistemele informatice, pentru care va fi transmis Băncii Naționale a României un curriculum vitae din care să rezulte experiența cerută. ... (4) Verificarea gradului de adecvare a sistemului informatic la specificul activității ce urmează a fi desfășurată, potrivit prevederilor alin. (2) lit. g), poate face obiectul unui raport întocmit în conformitate cu standardele în domeniu de către un auditor al sistemelor informatice, membru al unui organism profesional recunoscut la
REGULAMENT nr. 11 din 13 noiembrie 2007 (*actualizat*) privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/233858_a_235187]
-
de exercitare de către casa centrală și sucursalele acesteia a atribuțiilor de reprezentare, îndrumare, reglementare, supraveghere, control și informare a cooperativelor de credit afiliate. ... (4) Prezentarea proceselor de identificare, administrare, monitorizare și raportare a riscurilor, a procesului intern de evaluare a adecvării capitalului la profilul de risc va viza atât casa centrală, cât și rețeaua cooperatistă de credit în ansamblul său. ... (5) Estimările situațiilor financiare vor fi întocmite pentru casa centrală, precum și la nivelul rețelei cooperatiste de credit. ... Articolul 61 (1) În vederea
REGULAMENT nr. 11 din 13 noiembrie 2007 (*actualizat*) privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/233858_a_235187]
-
din România ale instituțiilor de credit din alte state membre și sucursalele din România ale instituțiilor de credit din state terțe, astfel cum acestea sunt definite în Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007 , cu modificările și completările ulterioare, denumite în continuare instituții de credit, trebuie să mențină rezerve minime obligatorii, în monedă națională și în valută, în condițiile prezentului regulament, în conturi
REGULAMENT nr. 1 din 19 aprilie 2011 de modificare a Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 6/2002 privind regimul rezervelor minime obligatorii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/231540_a_232869]
-
că operațiunea în cauză are drept scop spălarea banilor sau finanțarea actelor de terorism, indiferent de valoarea operațiunii ori de incidența prevederilor derogatorii de la obligația de a aplica măsurile-standard de cunoaștere a clientului; ... d) dacă există îndoieli privind veridicitatea sau adecvarea informațiilor de identificare deja deținute despre client; în cazul în care există suspiciuni că un client nu acționează în nume propriu sau există certitudine că acționează în numele altei persoane, entitățile trebuie să aplice măsurile-standard de cunoaștere a clientului, pentru a
NORME din 22 decembrie 2008 (*actualizate*) privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei asigurărilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/230587_a_231916]
-
considerare: a) competența și rezultatele anterioare ale directorului de proiect și, după caz, ale altor persoane-cheie ale echipei proiectului; ... b) relevanța științifică/tehnică, pe plan internațional, a proiectului; ... c) impactul potențial al proiectului; ... d) modul de implementare a proiectului; ... e) adecvarea bugetului și a modului de repartizare a acestuia; ... f) alte aspecte științifice/tehnice, financiare, administrative sau manageriale specificate în pachetul de informații. ... ------------- Art. 49 a fost modificat de pct. 10 al art. I din HOTĂRÂREA nr. 133 din 16 februarie
NORME METODOLOGICE din 13 august 2004 (*actualizate*) privind contractarea, finanţarea, monitorizarea şi evaluarea programelor, proiectelor de cercetare-dezvoltare şi inovare şi a acţiunilor cuprinse în Planul naţional de cercetare-dezvoltare şi inovare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/230191_a_231520]
-
și de management intern și extern, protejarea bunurilor, prevenirea și descoperirea fraudelor; ● definirea nivelului acceptabil de expunere la aceste riscuri; ● evaluarea probabilitatii ca riscul să se materializeze și a mărimii impactului acestuia; ● monitorizarea și evaluarea riscurilor și a gradului de adecvare a controalelor interne/manageriale la gestionarea riscurilor; ● verificarea raportarii execuției bugetului, inclusiv a celui pe programe. 11.3. Referințe principale - Legea nr. 500/2002 privind finanțele publice, cu modificările ulterioare: ● art. 21 alin. (4): "Ordonatorii principali de credite vor repartiza
ORDIN nr. 946 din 4 iulie 2005 (*actualizat*) pentru aprobarea Codului controlului intern/managerial, cuprinzând standardele de control intern/managerial la entităţile publice şi pentru dezvoltarea sistemelor de control intern/managerial**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/230144_a_231473]
-
randamentului nu este restricționat. ... (4) Ofertele de cumpărare necompetitive pot fi depuse de persoane fizice și juridice, cu excepția instituțiilor de credit astfel cum sunt acestea definite în Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007 , cu modificările și completările ulterioare, în calitate de clienți ai dealerilor primari. (5) În cadrul ofertei de cumpărare necompetitive se vor indica elementele cuprinse în anexa nr. 5 la Normele Băncii Naționale a României nr.
ORDIN nr. 1.823 din 30 martie 2011 privind prospectele de emisiune ale certificatelor de trezorerie cu discont şi ale obligaţiunilor de stat de tip benchmark aferente lunii aprilie 2011. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/230893_a_232222]
-
preț nu este restricționat. ... (4) Ofertele de cumpărare necompetitive pot fi depuse de persoane fizice și juridice, cu excepția instituțiilor de credit astfel cum sunt acestea definite în Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007 , cu modificările și completările ulterioare, în calitate de clienți ai dealerilor primari. (5) În cadrul ofertei de cumpărare necompetitive se vor indica elementele cuprinse în anexa nr. 9 la Normele Băncii Naționale a României nr.
ORDIN nr. 1.823 din 30 martie 2011 privind prospectele de emisiune ale certificatelor de trezorerie cu discont şi ale obligaţiunilor de stat de tip benchmark aferente lunii aprilie 2011. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/230893_a_232222]
-
implementarea prezentei strategii naționale este cel al fiecărei autorități/instituții publice reprezentate în GIRMIFS. GIRMIFS intervine doar subsidiar, în probleme ce pot fi mai eficient soluționate la nivelul său; ... f) principiul proporționalității, conform căruia măsurile trebuie să respecte criteriile necesității, adecvării și echilibrului, respectiv măsurile luate vor fi necesare atingerii obiectivului, vor fi cele mai potrivite pentru realizarea acestuia și efectele pozitive ale aplicării măsurilor vor depăși efectele negative; ... g) principiul respectării drepturilor și libertăților fundamentale ale omului - toate activitățile desfășurate
STRATEGIE din 9 martie 2011 de management integrat al frontierei de stat a României în perioada 2011-2012. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/230873_a_232202]
-
alocă anual, de la bugetul de stat, minimum 1% din produsul intern brut al anului respectiv. Articolul 9 (1) Principiile finanțării învățământului preuniversitar sunt următoarele: ... a) transparența fundamentării și alocării fondurilor; ... b) echitatea distribuirii fondurilor destinate unui învățământ de calitate; ... c) adecvarea volumului de resurse în funcție de obiectivele urmărite; ... d) predictibilitatea, prin utilizarea unor mecanisme financiare coerente și stabile; ... e) eficiența utilizării resurselor. ... (2) Statul asigură finanțarea de bază pentru toți preșcolarii și pentru toți elevii din învățământul general obligatoriu de stat, particular
LEGE nr. 1 din 5 ianuarie 2011 (*actualizată*) educaţiei naţionale. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/228821_a_230150]
-
inclusiv elevi și studenți nerezidenți în cadrul competițiilor desfășurate în România; ... v) prima de stat acordată pentru economisirea și creditarea în sistem colectiv pentru domeniul locativ, în conformitate cu prevederile Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 99/2006 ... privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007 ; ---------------- Lit. v) a art. 42 a fost modificată de pct. 15 al art. I din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 106 din 4 octombrie 2007 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr.
CODUL FISCAL din 22 decembrie 2003 (*actualizat*) ( Legea nr. 571/2003 ). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/228729_a_230058]
-
inclusiv elevi și studenți nerezidenți în cadrul competițiilor desfășurate în România; ... v) prima de stat acordată pentru economisirea și creditarea în sistem colectiv pentru domeniul locativ, în conformitate cu prevederile Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 99/2006 ... privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007 ; ---------------- Lit. v) a art. 42 a fost modificată de pct. 15 al art. I din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 106 din 4 octombrie 2007 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr.
CODUL FISCAL din 22 decembrie 2003 (*actualizat*) ( Legea nr. 571/2003 ). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/226550_a_227879]
-
fabricație rezultă produse conforme cu tipul descris în certificatul de examinare CE de tip și cu cerințele aplicabile ale prezenței hotărâri. Înaintea începerii fabricației producătorul trebuie să își pregătească documentele care definesc procesul de fabricație, în special privind sterilizarea și adecvarea materialelor de început, daca este necesar, și să definească procedurile de testare necesare în concordanță cu nivelul actual de dezvoltare a tehnologiei în domeniu. Toate prescripțiile de rutină prestabilite trebuie implementate pentru a se asigura omogenitatea producției și conformitatea produselor
HOTĂRÂRE nr. 798 din 3 iulie 2003 (*actualizată*) privind stabilirea condiţiilor de introducere pe piaţa şi de utilizare a dispozitivelor medicale pentru diagnostic în vitro. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/228936_a_230265]
-
funcției de control intern și conformitate a întregii activități cu prevederile legale și procedurile interne, precum și atribuțiile celorlalte departamente, aprobate de organul statutar competent în acest sens, precum și obligațiile și răspunderile personalului care ocupă funcțiile respective; ... b) descrierea gradului de adecvare a sistemului informatic preconizat a fi utilizat la specificul activității ce urmează a fi desfășurată, avându-se în vedere aspecte precum capacitatea de a desfășura activitățile propuse, gradul de securitate a informației, capacitatea de a furniza raportările solicitate de Comisie
NORMĂ nr. 12 din 29 septembrie 2010 (*actualizată*) privind autorizarea de constituire a societăţii de pensii şi autorizarea de administrare a fondurilor de pensii administrate privat. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/239140_a_240469]
-
de urgență se aplică și la: ... a) instituțiile de credit, instituțiile financiare și societățile de servicii de investiții financiare și societățile de administrare a investițiilor prevăzute de Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 ... privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007 , cu modificările și completările ulterioare; b) societățile a căror activitate este reglementată de Legea nr. 32/2000 ... privind activitatea și supravegherea intermediarilor în asigurări și reasigurări, cu modificările și
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 109 din 30 noiembrie 2011 (*actualizată*) privind guvernanţa corporativă a întreprinderilor publice. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/237323_a_238652]
-
lege constituie infracțiune și se pedepsește potrivit prevederilor Codului penal. Articolul 8 La data intrării în vigoare a prezentei legi, art. 418 alin. (2) și (3) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1.027 din 27 decembrie 2006, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007 , cu modificările și completările ulterioare, precum și art. 72 alin. (2) din Legea nr. 93
LEGE nr. 287 din 14 decembrie 2011 privind unele măsuri referitoare la organizarea activităţii de punere în executare a creanţelor aparţinând instituţiilor de credit şi instituţiilor financiare nebancare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/237438_a_238767]
-
puțin tipurile de activități propuse a fi desfășurate și structura organizatorică a instituției de credit, și din care să rezulte capacitatea acesteia de a-și realiza obiectivele propuse în condiții compatibile cu regulile unei practici bancare prudente și sanatoase, prin adecvarea cadrului de conducere, a procedurilor, a mecanismelor interne și a structurii capitalului la tipul, volumul și complexitatea activităților pe care își propune să le desfășoare. 1.2 Activitățile permise instituțiilor de credit Articolul 18 (1) Instituțiile de credit pot desfășura
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 99 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/238472_a_239801]
-
se asigura ca sunt îndeplinite cerințele prezentei ordonanțe de urgență. ... Articolul 94 La evaluarea unei operațiuni de fuziune sau de divizare se au în vedere, fără a fi limitative, următoarele: a) îndeplinirea condițiilor pentru autorizarea unei instituții de credit; ... b) adecvarea capitalului la nivelul instituției/instituțiilor de credit rezultate; ... c) transparenta structurii instituției/instituțiilor de credit rezultate, astfel încât aceasta să permită desfășurarea unei supravegheri eficiente; ... d) calitatea persoanelor care asigura administrarea și/sau conducerea instituției/instituțiilor de credit rezultate. ... ------------- Litera d
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 99 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/238472_a_239801]
-
art. 147 a fost introdus de pct. 25 al art. I din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 25 din 18 martie 2009 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 179 din 23 martie 2009. Secțiunea a 8-a Procesul intern de evaluare a adecvarii capitalului la riscuri Articolul 148 (1) Fiecare instituție de credit trebuie să dispună de strategii și procese interne formalizate, solide, eficiente și complete de evaluare și menținere în permanenta a nivelului, structurii și distribuției capitalului, care, din perspectiva instituției de
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 99 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/238472_a_239801]