5,917 matches
-
salariat al unei instituții din administrația publică centrală sau locală; ... f) să nu fi fost sancționat de C.N.V.M., B.N.R. sau de C.S.A. cu interzicerea desfășurării de activități pe piețele supravegheate de acestea; ... g) să nu fi fost condamnat pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum și alte infracțiuni de natură economică; ... h) să prezinte toate documentele prevăzute la art. 41 alin. (1). ... Articolul 41 (1) În vederea autorizării și înscrierii
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 (*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245128_a_246457]
-
cel puțin unul dintre aceștia; ... c) să fi participat la stagiile de pregătire și să fi promovat testul privind cunoașterea legislației în vigoare organizat de către organismele de formare profesională atestate de C.N.V.M.; ... d) să nu fi fost condamnată pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum și alte infracțiuni de natură economică; ... e) să nu fi fost sancționată de C.N.V.M., B.N.R. sau de C.S.A. cu interzicerea desfășurării de activități pe
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 (*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245128_a_246457]
-
pe o piață reglementată și care sunt tranzacționate în cadrul unui sistem alternativ de tranzacționare trebuie să facă public, prin intermediul sistemului alternativ de tranzacționare, volumul și prețul acelor tranzacții, precum și momentul exact la care acestea au fost executate. ... Secțiunea 4 Practici frauduloase și notificarea tranzacțiilor suspecte Articolul 163 Următoarele fapte sunt considerate ca fiind practică frauduloasă: a) furtul instrumentelor financiare ale clienților și/sau al fondurilor bănești aferente acestora; ... b) împrumutul, gajarea sau constituirea de garanții în numele S.S.I.F. prin utilizarea instrumentelor financiare
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 (*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245128_a_246457]
-
trebuie să facă public, prin intermediul sistemului alternativ de tranzacționare, volumul și prețul acelor tranzacții, precum și momentul exact la care acestea au fost executate. ... Secțiunea 4 Practici frauduloase și notificarea tranzacțiilor suspecte Articolul 163 Următoarele fapte sunt considerate ca fiind practică frauduloasă: a) furtul instrumentelor financiare ale clienților și/sau al fondurilor bănești aferente acestora; ... b) împrumutul, gajarea sau constituirea de garanții în numele S.S.I.F. prin utilizarea instrumentelor financiare și a disponibilităților bănești care aparțin clienților sau terților, fără a avea în prealabil
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 (*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245128_a_246457]
-
de a genera comision pentru S.S.I.F.; ... i) încheierea unui acord între două sau mai multe persoane care se află în legături strânse, în scopul obținerii de beneficii în dauna clienților sau care au ca scop ori rezultat creșterea ori scăderea frauduloasă a prețului instrumentelor financiare; ... j) informarea eronată, incompletă sau exagerată cu privire la un instrument financiar, transmisă unui client în vederea determinării acestuia să deruleze tranzacții având ca obiect respectivul instrument financiar; ... k) acoperirea obligațiilor ce rezultă din tranzacțiile efectuate în contul propriu
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 (*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245128_a_246457]
-
folosind activele clienților; ... l) transmiterea unor informații din surse neoficiale, prezentate ca fiind confidențiale, în scopul determinării clienților sau potențialilor clienți de a efectua tranzacții ori promisiuni de câștig făcute clienților; ... m) orice alte fapte considerate de C.N.V.M. că practica frauduloasă. Articolul 164 În aplicarea art. 244 alin. (5) lit. a) și b) din Legea nr. 297/2004 , în examinarea tranzacțiilor sau ordinelor de tranzacționare, C.N.V.M., operatorul de piață, operatorul de sistem și participanții la piata vor lua în considerare persoană
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 (*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245128_a_246457]
-
sau societăților de servicii și investiții financiare să fie supravegheate de autoritatea competentă din România sau din statul de origine atât la nivel de entitate, cât și pe bază consolidată; ... d) persoanele fizice să nu fi fost condamnate pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune în dauna avutului particular sau public, delapidare, mărturie mincinoasă, dare ori luare de mită, primire de foloase necuvenite, trafic de influență, spălare de bani, deturnare de fonduri, evaziune fiscală ori alte fapte
NORME din 24 aprilie 2008 (*actualizate*) privind autorizarea şi supravegherea reasigurătorilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245440_a_246769]
-
sau societăților de servicii și investiții financiare să fie supravegheate de autoritatea competentă din România sau din statul de origine atât la nivel de entitate, cât și pe bază consolidată; ... d) persoanele fizice să nu fi fost condamnate pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune în dauna avutului particular sau public, delapidare, mărturie mincinoasă, dare ori luare de mită, primire de foloase necuvenite, trafic de influență, spălare de bani, deturnare de fonduri, evaziune fiscală ori alte fapte
NORME din 24 aprilie 2008 (*actualizate*) privind autorizarea şi supravegherea reasigurătorilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245438_a_246767]
-
sau societăților de servicii și investiții financiare să fie supravegheate de autoritatea competentă din România sau din statul de origine atât la nivel de entitate, cât și pe bază consolidată; ... d) persoanele fizice să nu fi fost condamnate pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune în dauna avutului particular sau public, delapidare, mărturie mincinoasă, dare ori luare de mită, primire de foloase necuvenite, trafic de influență, spălare de bani, deturnare de fonduri, evaziune fiscală ori alte fapte
NORME din 24 aprilie 2008 (*actualizate*) privind autorizarea şi supravegherea reasigurătorilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245436_a_246765]
-
nebancare, societăților de servicii și investiții financiare sau societăților de pensii, să fie supravegheate de autoritatea competentă din România sau din statul de origine, inclusiv în ceea ce privește supravegherea pe bază consolidată; ... d) persoanele fizice să nu fi fost condamnate pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune în dauna avutului particular sau public, delapidare, mărturie mincinoasă, dare ori luare de mită, primire de foloase necuvenite, trafic de influență, spălare de bani, acte de terorism, deturnare de fonduri, evaziune fiscală
NORME din 24 august 2012 (*actualizate*) privind autorizarea şi funcţionarea asigurătorilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245680_a_247009]
-
furnizate: ...................................................................... 8. Nu sunt acționar, asociat sau persoană semnificativă a unui broker de asigurare și/sau reasigurare, a unui agent de asigurare persoană juridică ori a unui asistent în brokeraj persoană juridică română: ...................................................................... 9. Nu am fost condamnat pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune în dauna avutului particular sau public, delapidare, mărturie mincinoasă, dare ori luare de mită, primire de foloase necuvenite, trafic de influență, spălare de bani, deturnare de fonduri, evaziune fiscală ori alte fapte
NORME din 24 august 2012 (*actualizate*) privind autorizarea şi funcţionarea asigurătorilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245680_a_247009]
-
următoarele: 1. nu sunt acționar, asociat sau persoană semnificativă a unui broker de asigurare și/sau reasigurare, a unui agent de asigurare, persoană juridică, sau a unui asistent în brokeraj, persoană juridică română; 2. nu am fost condamnat pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune în dauna avutului particular sau public, delapidare, mărturie mincinoasă, dare ori luare de mită, primire de foloase necuvenite, trafic de influență, spălare de bani, deturnare de fonduri, evaziune fiscală ori alte fapte
NORME din 24 august 2012 (*actualizate*) privind autorizarea şi funcţionarea asigurătorilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245680_a_247009]
-
răspundere următoarele: 1. nu sunt acționar, asociat sau persoană semnificativă a unui broker de asigurare și/sau reasigurare, a unui agent de asigurare, persoană juridică, a unui asistent în brokeraj, persoană juridică română; 2. nu am fost condamnat pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune în dauna avutului particular sau public, delapidare, mărturie mincinoasă, dare ori luare de mită, primire de foloase necuvenite, trafic de influență, spălare de bani, deturnare de fonduri, evaziune fiscală ori alte fapte
NORME din 24 august 2012 (*actualizate*) privind autorizarea şi funcţionarea asigurătorilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245680_a_247009]
-
la ......................./ (denumirea asigurătorului), declar pe propria răspundere următoarele: 1. nu sunt acționar, asociat sau persoană semnificativă a unui broker de asigurare și/sau reasigurare, nici a unui agent de asigurare, persoană juridică română; 2. nu am fost condamnat pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune în dauna avutului particular sau public, delapidare, mărturie mincinoasă, dare ori luare de mită, primire de foloase necuvenite, trafic de influență, spălare de bani, deturnare de fonduri, evaziune fiscală ori alte fapte
NORME din 24 august 2012 (*actualizate*) privind autorizarea şi funcţionarea asigurătorilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245680_a_247009]
-
inferior a unor trimiteri poștale pentru care sunt stabilite tarife superioare sau tarife care prin însumare depășesc tariful trimiterii în care au fost introduse; 3. francarea trimiterilor poștale cu timbre decupate din efecte poștale întrebuințate sau prin oricare alt mijloc fraudulos; 4. împiedicarea instalării cutiilor poștale sau a instalațiilor fizice care constituie puncte de acces ori puncte de contact; --------- Pct. 4 al alin. (1) al art. 52 a fost modificat de pct. 21 al art. I din ORDONANȚA nr. 27 din
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 13 din 6 martie 2013 (*actualizată*) privind serviciile poştale. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/249667_a_250996]
-
infracțiunile prevăzute la alin. 1. Punerea în mișcare a acțiunii penale pentru una dintre infracțiunile prevăzute la alin. 1 atrage suspendarea calității de gestionar." 3. Articolul 35 va avea următorul cuprins: "Art. 35. - Crearea de plusuri în gestiune prin mijloace frauduloase constituie infracțiune și se pedepsește cu închisoare de la 6 luni la 2 ani sau cu amendă. Dacă mijlocul fraudulos constituie prin el însuși o infracțiune, se aplică regulile privind concursul de infracțiuni." 4. Articolul 37 va avea următorul cuprins: "Art.
LEGE nr. 187 din 24 octombrie 2012 (*actualizată*) pentru punerea în aplicare a Legii nr. 286/2009 privind Codul penal. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/249467_a_250796]
-
atrage suspendarea calității de gestionar." 3. Articolul 35 va avea următorul cuprins: "Art. 35. - Crearea de plusuri în gestiune prin mijloace frauduloase constituie infracțiune și se pedepsește cu închisoare de la 6 luni la 2 ani sau cu amendă. Dacă mijlocul fraudulos constituie prin el însuși o infracțiune, se aplică regulile privind concursul de infracțiuni." 4. Articolul 37 va avea următorul cuprins: "Art. 37. - Înstrăinarea bunurilor mobile constituite garanție potrivit art. 10, fără acordul prealabil al persoanei juridice prevăzute la art. 176
LEGE nr. 187 din 24 octombrie 2012 (*actualizată*) pentru punerea în aplicare a Legii nr. 286/2009 privind Codul penal. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/249467_a_250796]
-
cuprins: "Art. 272^1. - Se pedepsește cu închisoare de la un an la 5 ani fondatorul, administratorul, directorul general, directorul, membrul consiliului de supraveghere sau al directoratului ori reprezentantul legal al societății care: a) răspândește știri false sau întrebuințează alte mijloace frauduloase care au ca efect mărirea ori scăderea valorii acțiunilor sau a obligațiunilor societății ori a altor titluri ce îi aparțin, în scopul obținerii, pentru el sau pentru alte persoane, a unui folos în paguba societății; ... b) încasează sau plătește dividende
LEGE nr. 187 din 24 octombrie 2012 (*actualizată*) pentru punerea în aplicare a Legii nr. 286/2009 privind Codul penal. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/249467_a_250796]
-
penal în calitate de persoană vătămată." ... 2. Articolele 12, 13, 14^1 și 15-19 se abrogă. 3. Articolul 20 va avea următorul cuprins: "Art. 20. - (1) Persoana supusă traficului de persoane, care a săvârșit, ca urmare a exploatării sale, infracțiunea de trecere frauduloasă a frontierei unui stat ori donare de organe, țesuturi ori celule de origine umană nu se pedepsește pentru aceste infracțiuni. (2) Persoana supusă traficului de persoane care a săvârșit una dintre contravențiile prevăzute la art. 3 pct. 3 și 6
LEGE nr. 187 din 24 octombrie 2012 (*actualizată*) pentru punerea în aplicare a Legii nr. 286/2009 privind Codul penal. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/249467_a_250796]
-
statului român sau lezează prestigiul României; ... b) aflată în străinătate, se înrolează în forțele armate ale unui stat cu care România a rupt relațiile diplomatice sau cu care este în stare de război; ... c) a obținut cetățenia română prin mijloace frauduloase; ... d) este cunoscută ca având legături cu grupări teroriste sau le-a sprijinit, sub orice formă, ori a săvârșit alte fapte care pun în pericol siguranța națională. ... (2) Cetățenia română nu poate fi retrasă persoanei care a dobândit-o prin
LEGE nr. 21 din 1 martie 1991 (**republicată**)(*actualizată*) cetăţeniei române nr. 21/1991**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/249827_a_251156]
-
statului român sau lezează prestigiul României; ... b) aflată în străinătate, se înrolează în forțele armate ale unui stat cu care România a rupt relațiile diplomatice sau cu care este în stare de război; ... c) a obținut cetățenia română prin mijloace frauduloase; ... d) este cunoscută ca având legături cu grupări teroriste sau le-a sprijinit, sub orice formă, ori a săvârșit alte fapte care pun în pericol siguranța națională. ... (2) Cetățenia română nu poate fi retrasă persoanei care a dobândit-o prin
LEGE nr. 21 din 1 martie 1991 (**republicată**)(*actualizată*) cetăţeniei române nr. 21/1991**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/249054_a_250383]
-
incapacitate de plată, faliment sau lichidare și fac obiectul unei proceduri legale pentru declararea lor în una dintre situațiile menționate; ... b) investitorul sau membrii grupului de investitori care sunt sub efectul unei condamnări penale definitive pentru săvârșirea următoarelor fapte: gestiune frauduloasă, participare la activități criminale pentru corupție sau spălare de bani, abuz de încredere, fals, înșelăciune, delapidare, dare ori luare de mită sau alte contravenții și infracțiuni prevăzute de legea penală; ... c) investitorul sau membrii grupului de investitori care sunt în
HOTĂRÂRE nr. 46 din 13 februarie 2013 privind aprobarea Strategiei de privatizare a Societăţii Naţionale de TranSport Feroviar de Marfă "C.F.R. Marfă" - S.A. şi a mandatului Ministerului TranSporturilor pentru implementarea acesteia. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/249158_a_250487]
-
incapacitate de plată, faliment sau lichidare și fac obiectul unei proceduri legale pentru declararea lor în una dintre situațiile menționate; ... b) investitorul sau membrii grupului de investitori care sunt sub efectul unei condamnări penale definitive pentru săvârșirea următoarelor fapte: gestiune frauduloasă, participare la activități criminale pentru corupție sau spălare de bani, abuz de încredere, fals, înșelăciune, delapidare, dare ori luare de mită sau alte contravenții și infracțiuni prevăzute de legea penală; ... c) investitorul sau membrii grupului de investitori care sunt în
STRATEGIE din 13 februarie 2013 de privatizare a Societăţii Naţionale de TranSport Feroviar de Marfă "C.F.R. Marfă" - S.A. şi mandatul Ministerului TranSporturilor pentru implementarea acesteia. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/249159_a_250488]
-
economico-financiare și juridice; ... c) va supraveghea operațiunile de gestionare a patrimoniului societății comerciale; ... d) va examina volumul de arierate și creanțe și va stabili ordinea de plati, ținând seama de respectarea disciplinei economico-financiare; e) va introduce acțiuni pentru anularea actelor frauduloase încheiate de conducerea societății comerciale în dăuna acționarilor/asociaților sau a societății comerciale, dacă este cazul; ... f) va introduce acțiuni în anulare cu privire la transferuri cu caracter patrimonial, unele acțiuni comerciale încheiate de conducerea societății comerciale sau de constituirea unor garanții
NORME METODOLOGICE din 13 iunie 2002 (*actualizate*) de aplicare a Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 88/1997 privind privatizarea societăţilor comerciale, cu modificările şi completările ulterioare, şi a Legii nr. 137/2002 privind unele măsuri pentru accelerarea privatizării. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/249023_a_250352]
-
a Parlamentului European și a Consiliului din 19 noiembrie 2008 privind nivelul minim de formare a navigatorilor (reformare), publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 323 din 3 decembrie 2008. 5. Un certificat a fost obținut în mod fraudulos sau posesorul unui certificat nu este persoana pentru care a fost emis inițial acel certificat. 6. Nava are un comandant, ofițer sau marinar care deține un certificat emis de un stat care nu a ratificat Convenția STCW 78/95. 7
HOTĂRÂRE nr. 811 din 4 august 2010 (*actualizată*) privind controlul statului portului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/249889_a_251218]