2,228 matches
-
1 ALINEATUL (4) DIN EMIR (BANCA REGLEMENTELOR INTERNAȚIONALE, BĂNCI CENTRALE etc.) FALS ENTITĂȚI MENȚIONATE LA ARTICOLUL 1 ALINEATUL (5) DIN EMIR (BĂNCI MULTILATERALE DE DEZVOLTARE, MES, FSE etc.) ADEVĂRAT ... 220. Codurile de client trebuie raportate ca "LEI al contrapărții 1 + identificatorul intern al persoanelor fizice", unde acest identificator intern trebuie să fie unic la nivelul contrapărții date care efectuează raportarea (contrapartea 1), adică nu este de așteptat să existe un singur identificator intern al clientului pentru toate entitățile cu care tranzacționează
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
INTERNAȚIONALE, BĂNCI CENTRALE etc.) FALS ENTITĂȚI MENȚIONATE LA ARTICOLUL 1 ALINEATUL (5) DIN EMIR (BĂNCI MULTILATERALE DE DEZVOLTARE, MES, FSE etc.) ADEVĂRAT ... 220. Codurile de client trebuie raportate ca "LEI al contrapărții 1 + identificatorul intern al persoanelor fizice", unde acest identificator intern trebuie să fie unic la nivelul contrapărții date care efectuează raportarea (contrapartea 1), adică nu este de așteptat să existe un singur identificator intern al clientului pentru toate entitățile cu care tranzacționează. Mai mult, identificatorul intern adoptat pentru identificarea
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
de client trebuie raportate ca "LEI al contrapărții 1 + identificatorul intern al persoanelor fizice", unde acest identificator intern trebuie să fie unic la nivelul contrapărții date care efectuează raportarea (contrapartea 1), adică nu este de așteptat să existe un singur identificator intern al clientului pentru toate entitățile cu care tranzacționează. Mai mult, identificatorul intern adoptat pentru identificarea persoanelor fizice nu trebuie să conțină informații denumite date cu caracter personal (indiferent de sensibilitatea acestora). ... 221. Componenta LEI a codului de client nu
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
persoanelor fizice", unde acest identificator intern trebuie să fie unic la nivelul contrapărții date care efectuează raportarea (contrapartea 1), adică nu este de așteptat să existe un singur identificator intern al clientului pentru toate entitățile cu care tranzacționează. Mai mult, identificatorul intern adoptat pentru identificarea persoanelor fizice nu trebuie să conțină informații denumite date cu caracter personal (indiferent de sensibilitatea acestora). ... 221. Componenta LEI a codului de client nu trebuie actualizată atunci când contrapartea care efectuează raportarea (căreia îi aparține LEI
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
LEI a codului de client nu trebuie actualizată atunci când contrapartea care efectuează raportarea (căreia îi aparține LEI) face obiectul evenimentului corporativ. ... 222. În plus, în cazul evenimentelor corporative, atunci când contrapărțile afectate au drept client aceeași persoană fizică și identificatorul intern asociat persoanei fizice respective este diferit între părțile implicate, după fuziune, contrapartea care efectuează raportarea trebuie să identifice acea persoană fizică cu unul dintre identificatorii interni utilizați anterior, pentru a asigura trasabilitatea. În special pentru instrumentele financiare derivate nou
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
cazul evenimentelor corporative, atunci când contrapărțile afectate au drept client aceeași persoană fizică și identificatorul intern asociat persoanei fizice respective este diferit între părțile implicate, după fuziune, contrapartea care efectuează raportarea trebuie să identifice acea persoană fizică cu unul dintre identificatorii interni utilizați anterior, pentru a asigura trasabilitatea. În special pentru instrumentele financiare derivate nou încheiate, doar unul dintre codurile de client trebuie utilizat în mod consecvent, cel care începe cu LEI al contrapărții care efectuează raportarea după fuziune. Evenimentele raportabile
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
raportarea, entitățile care transmit raportul, entitățile responsabile cu raportarea). ... 239. Procedura prevăzută la articolul 2 din STR privind calitatea datelor și termenele prevăzute mai sus trebuie respectate și în ceea ce privește scenariul de actualizare de la BIC sau alți identificatori la LEI. ... ... 3.15. Identificarea și clasificarea produselor Clarificări generale 240. Astfel cum se specifică în STPA privind raportarea, instrumentele financiare derivate care (i) sunt admise la tranzacționare sau tranzacționate într-un loc de tranzacționare sau care (ii) sunt tranzacționate prin
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
într-un loc de tranzacționare trebuie să fie identificate în câmpul 2.7 cu ajutorul numărului internațional de identificare a valorilor mobiliare (codul ISIN) conform ISO 6166. Celelalte instrumente financiare derivate trebuie identificate în câmpul 2.8 cu ajutorul unui cod de identificator unic de produs (UPI) conform ISO 4914. În cazul specific al instrumentelor financiare derivate tranzacționate la bursă într-o țară terță, identificarea produsului nu este necesară, dacă atât ISIN, cât și UPI nu sunt disponibile. În acest mod, produsele derivate
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
devină obligatorii în mod condiționat, contrapărțile trebuie să respecte normele de validare și să nu raporteze aceste câmpuri pentru instrumentele financiare derivate identificate cu un UPI/ISIN. ... ... 3.16. Identificarea instrumentului financiar suport 246. Instrumentul financiar suport trebuie identificat prin utilizarea unui identificator unic pentru acest instrument financiar suport, bazat pe tipul său. Câmpurile 2.132.18 descriu instrumentul financiar suport, iar câmpul "Tipul de identificator al instrumentului financiar suport" în special arată că instrumentul financiar suport este un coș, un indice sau un activ
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
derivate identificate cu un UPI/ISIN. ... ... 3.16. Identificarea instrumentului financiar suport 246. Instrumentul financiar suport trebuie identificat prin utilizarea unui identificator unic pentru acest instrument financiar suport, bazat pe tipul său. Câmpurile 2.132.18 descriu instrumentul financiar suport, iar câmpul "Tipul de identificator al instrumentului financiar suport" în special arată că instrumentul financiar suport este un coș, un indice sau un activ identificat cu un ISIN. ... 247. În cazul instrumentelor financiare derivate pe indici, contrapărțile trebuie să raporteze ISIN al indicelui-suport, dacă
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
țări terțe considerate echivalente, SMT, SOT, operatori independenți și platforme organizate de tranzacționare din afara Uniunii. De exemplu, tranzacțiile precum cele negociate sau prestabilite la nivel bilateral și formalizate conform normelor unui loc de tranzacționare trebuie să fie raportate cu identificatorul relevant al platformei. ... 323. Codurile MIC sunt definite de ISO 10383. Acest standard identifică două tipuri de cod MIC: "codul MIC" și "codul MIC pentru operator", cunoscute și drept "codul MIC al segmentului" și, respectiv, "codul MIC pentru organizație". Pentru
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
*24 https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_firds ... 324. În cazul în care doi operatori independenți au calitatea de contrapărți, aceștia trebuie să decidă care dintre ei acționează în calitate de operator independent pentru tranzacția în cauză și să raporteze codul MIC al acelei contrapărți ca identificator al locului de tranzacționare. ... 325. ESMA amintește că instrumentele financiare derivate executate pe piețe reglementate din Regatul Unit înainte de Brexit ar fi considerate IDTB. Totuși, instrumentele financiare derivate executate pe piețe reglementate din Regatul Unit după Brexit ar fi
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
piață reglementată sau pe o piață echivalentă dintr-o țară terță și trebuie lăsat necompletat. În cazul tranzacțiilor compensate, acest câmp trebuie să fie completat cu "UKWN" și câmpul "Compensat" cu "Y". ... 333. Câmpul "Contrapartea centrală" trebuie completat numai cu identificatorul unei CPC, adică o contraparte centrală care corespunde definiției de la articolul 2 punctul 1 din EMIR. Prin urmare, când un contract derivat este compensat de o entitate care nu este o CPC în sensul EMIR, casa de compensare nu
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
ambele contrapărți de a conveni asupra numărului de rapoarte care trebuie transmise pentru un contract dat sau pentru o tranzacția de tip "pachet" dată și asupra UTI atribuit acestor rapoarte, nu este necesar ca cele două contrapărți să convină asupra identificatorului. "Identificatorul pachetului" va fi unic pentru un set de rapoarte care trebuie transmise împreună și va fi atribuit pe cont propriu de fiecare contraparte care efectuează raportarea sau entitate responsabilă cu raportarea. Din acest motiv, nu este necesar să se
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
va fi unic pentru un set de rapoarte care trebuie transmise împreună și va fi atribuit pe cont propriu de fiecare contraparte care efectuează raportarea sau entitate responsabilă cu raportarea. Din acest motiv, nu este necesar să se utilizeze un identificator al pachetului de la locurile de tranzacționare sau de la cealaltă contraparte. ... 374. Tabelul 21 ilustrează raportarea UTI și a identificatorilor pachetului în cazul tranzacțiilor de tip "pachet": Tabelul 21 Raportul #1 CP 1 Raportul #2 CP 1 Raportul #1
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
contraparte care efectuează raportarea sau entitate responsabilă cu raportarea. Din acest motiv, nu este necesar să se utilizeze un identificator al pachetului de la locurile de tranzacționare sau de la cealaltă contraparte. ... 374. Tabelul 21 ilustrează raportarea UTI și a identificatorilor pachetului în cazul tranzacțiilor de tip "pachet": Tabelul 21 Raportul #1 CP 1 Raportul #2 CP 1 Raportul #1 CP 2 Raportul #2 CP 2 Contrapartea 1 LEI al CP 1 LEI al CP 1 LEI al CP 2 LEI
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
mod substanțial (de exemplu, o opțiune pe un contract futures), cele două contracte trebuie să fie luate în considerare în mod individual și să nu fie raportate ca o tranzacție de tip "pachet", așadar, nu trebuie să fie utilizat niciun identificator al pachetului pentru a corela acele rapoarte în acest caz, dar, în același timp, câmpul "UTI prealabil" ar fi relevant și trebuie să fie raportat. ... 377. Câmpul de raportare 2.53 "Prețul tranzacției de tip "pachet"" și câmpul 2.54 "Moneda prețului
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
un câmp repetabil, prin urmare, nu este posibilă raportarea ambelor date de decontare - data încheierii contractului și data scadenței contractului - în acest câmp. ... 422. Swapul pe cursul de schimb este raportat într-un singur raport; prin urmare, nu trebuie completat identificatorul pachetului. ... 423. Exemplele de mai jos ilustrează modul în care un swap pe cursul de schimb și un eveniment din ciclul de viață care afectează un singur segment al unui swap trebuie să fie raportate în temeiul articolului 9 din
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
cealaltă parte sau celelalte părți ale contractului în orice altă zi. ... 439. Fiecare deschidere a unui nou contract trebuie să fie raportată de către contrapărți la RCT ca o nouă intrare. Acest lucru înseamnă că fiecare CFD trebuie raportat cu identificatorul său unic de tranzacție distinct și cu tipul de acțiune "Nou" sau, dacă tranzacția este inclusă într-o poziție în aceeași zi, acesta poate fi raportat cu tipul de acțiune "Componentă a poziției", chiar dacă este executat și apoi compensat
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
alt contract, evaluarea raportată a unui CFD trebuie să reprezinte valoarea totală a contractului, și nu o modificare zilnică a evaluării acestuia. ... 443. ESMA consideră că CFDs de compensare (offsetting CFDs) sunt instrumente financiare derivate raportabile care necesită câte un identificator unic de tranzacție pentru fiecare instrument financiar derivat. În cazul CFDs care nu sunt compensate într-o poziție, CFDs de compensare trebuie să înceteze. ... 444. După ce CFD este închis, contrapartea trebuie să trimită un raport de încetare la intrarea
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
</New> 4 Contrapartea 1 (Contrapartea care efectuează raportarea) 12345678901234500000 9 Contrapartea 2 ABCDEFGHIJKLMNOPQR ST 17 Direcția BYER 1 UTI 123CFD 8 UPI AAA111222333 9 Clasificarea produsului JESXCC 10 Tipul de contract CFDS 11 Clasa de active EQUI 13 Tipul de identificator al instrumentului financiar suport I 14 Identificatorul instrumentului financiar suport XS1234567890 19 Moneda de decontare 1 EUR 20 Moneda de decontare 2 - 42 Marca temporală a executării 2023-06- 05T11:43:00Z 43 Data intrării în vigoare 2023-06-05 44 Data expirării - 46 Data
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
raportul 12345678901234500000 3 Entitatea responsabilă cu raportarea 12345678901234500000 4 Contrapartea 1 (Contrapartea care efectuează raportarea) 12345678901234500000 5 Natura contrapărții 1 F 6 Sectorul de activitate al contrapărții 1 CDTI 7 Pragul de compensare al contrapărții 1 TRUE 8 Tipul de identificator al contrapărții 2 TRUE 9 Contrapartea 2 ABCDEFGHIJKLMNOPQRST 11 Natura contrapărții 2 F 12 Sectorul de activitate al contrapărții 2 INVF 17 Direcția SLLR Tabelul 2 1 UTI AAAAABBBBBCCCCCDDDDD 5 Identificatorul PTRR 9 Clasificarea produsului SESDXC 10 Tipul de contract
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
Natura contrapărții 2 F 12 Sectorul de activitate al contrapărții 2 INVF 17 Direcția SLLR Tabelul 2 1 UTI AAAAABBBBBCCCCCDDDDD 5 Identificatorul PTRR 9 Clasificarea produsului SESDXC 10 Tipul de contract SWAP 11 Clasa de active EQUI 13 Tipul de identificator al instrumentului financiar suport I 14 Identificatorul instrumentului financiar suport ES1234567890 21 Cuantumul evaluării 6827412379 22 Moneda evaluării EUR 23 Marca temporală a evaluării 2021-03-02T17:00:00Z 24 Metoda de evaluare MTMO 26 Indicatorul portofoliului de garanții FALSE 30 Obligația de compensare
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
raportul 12345678901234500000 3 Entitatea responsabilă cu raportarea 12345678901234500000 4 Contrapartea 1 (Contrapartea care efectuează raportarea) 12345678901234500000 5 Natura contrapărții 1 F 6 Sectorul de activitate al contrapărții 1 INVF 7 Pragul de compensare al contrapărții 1 TRUE 8 Tipul de identificator al contrapărții 2 TRUE 9 Contrapartea 2 ABCDEFGHIJKLMNOPQRS T 11 Natura contrapărții 2 F 12 Sectorul de activitate al contrapărții 2 INVF 17 Direcția BYER Tabelul 2 1 UTI AABBCCDDEEFFGGHHIIPP 5 Identificatorul PTRR 9 Clasificarea produsului SCVCCA 10 Tipul de
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
Natura contrapărții 2 F 12 Sectorul de activitate al contrapărții 2 INVF 17 Direcția BYER Tabelul 2 1 UTI AABBCCDDEEFFGGHHIIPP 5 Identificatorul PTRR 9 Clasificarea produsului SCVCCA 10 Tipul de contract SWAP 11 Clasa de active CRDT 13 Tipul de identificator al instrumentului financiar suport X 14 Identificatorul instrumentului financiar suport 15 Indicatorul indicelui-suport 16 Denumirea indicelui-suport ITRAXX EUROPE SERIES 28 V 21 Cuantumul evaluării 8954030,09 22 Moneda evaluării EUR 23 Marca temporală a evaluării 2020-05-19T14:23:26Z 24 Metoda de
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]