4,905 matches
-
evaluare Articolul 18 La examinarea proiectului de achiziție prevăzut la art. 10 și, după caz, a informațiilor suplimentare solicitate, în vederea asigurării administrării corecte și prudente a entității reglementate vizate de achiziția propusă și luând în considerare posibila influență a potențialului achizitor asupra acesteia, A.S.F. evaluează caracterul adecvat al potențialului achizitor, precum și soliditatea financiară a entității reglementate în urma realizării proiectului de achiziție, pe baza următoarelor criterii îndeplinite cumulativ: a) reputația/probitatea morală a potențialului achizitor; ... b) reputația și experiența oricărei persoane
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
art. 10 și, după caz, a informațiilor suplimentare solicitate, în vederea asigurării administrării corecte și prudente a entității reglementate vizate de achiziția propusă și luând în considerare posibila influență a potențialului achizitor asupra acesteia, A.S.F. evaluează caracterul adecvat al potențialului achizitor, precum și soliditatea financiară a entității reglementate în urma realizării proiectului de achiziție, pe baza următoarelor criterii îndeplinite cumulativ: a) reputația/probitatea morală a potențialului achizitor; ... b) reputația și experiența oricărei persoane care va exercita responsabilități de conducere a entității reglementate, ca
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
în considerare posibila influență a potențialului achizitor asupra acesteia, A.S.F. evaluează caracterul adecvat al potențialului achizitor, precum și soliditatea financiară a entității reglementate în urma realizării proiectului de achiziție, pe baza următoarelor criterii îndeplinite cumulativ: a) reputația/probitatea morală a potențialului achizitor; ... b) reputația și experiența oricărei persoane care va exercita responsabilități de conducere a entității reglementate, ca urmare a proiectului de achiziție; ... c) soliditatea și stabilitatea financiară a potențialului achizitor, în special în ceea ce privește tipul de activitate desfășurată în prezent și cea
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
baza următoarelor criterii îndeplinite cumulativ: a) reputația/probitatea morală a potențialului achizitor; ... b) reputația și experiența oricărei persoane care va exercita responsabilități de conducere a entității reglementate, ca urmare a proiectului de achiziție; ... c) soliditatea și stabilitatea financiară a potențialului achizitor, în special în ceea ce privește tipul de activitate desfășurată în prezent și cea preconizată a fi desfășurată de entitatea reglementată vizată de proiectul de achiziție; ... d) capacitatea entității reglementate de a respecta și de a se conforma permanent cerințelor prudențiale, astfel încât: ... (i
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
a terorismului este în curs, a avut loc sau se încearcă a se comite, ori că proiectul de achiziție ar putea crește riscul cu privire la acestea, în sensul Legii nr. 656/2002 . ... Secțiunea a 2-a Reputația/probitatea morală a potențialului achizitor Articolul 19 (1) Evaluarea reputației/probită��ii morale a potențialului achizitor are în vedere următoarele elemente: ... a) integritatea; ... b) competența profesională. ... (2) Potențialul achizitor este prezumat a avea o bună reputație dacă nu există motive obiective și demonstrabile care să
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
a se comite, ori că proiectul de achiziție ar putea crește riscul cu privire la acestea, în sensul Legii nr. 656/2002 . ... Secțiunea a 2-a Reputația/probitatea morală a potențialului achizitor Articolul 19 (1) Evaluarea reputației/probită��ii morale a potențialului achizitor are în vedere următoarele elemente: ... a) integritatea; ... b) competența profesională. ... (2) Potențialul achizitor este prezumat a avea o bună reputație dacă nu există motive obiective și demonstrabile care să determine îndoieli rezonabile în acest sens. ... Articolul 20 (1) Cerințele referitoare
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
acestea, în sensul Legii nr. 656/2002 . ... Secțiunea a 2-a Reputația/probitatea morală a potențialului achizitor Articolul 19 (1) Evaluarea reputației/probită��ii morale a potențialului achizitor are în vedere următoarele elemente: ... a) integritatea; ... b) competența profesională. ... (2) Potențialul achizitor este prezumat a avea o bună reputație dacă nu există motive obiective și demonstrabile care să determine îndoieli rezonabile în acest sens. ... Articolul 20 (1) Cerințele referitoare la integritatea potențialului achizitor sunt evaluate potrivit alin. (2)-(5) indiferent de nivelul
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
următoarele elemente: ... a) integritatea; ... b) competența profesională. ... (2) Potențialul achizitor este prezumat a avea o bună reputație dacă nu există motive obiective și demonstrabile care să determine îndoieli rezonabile în acest sens. ... Articolul 20 (1) Cerințele referitoare la integritatea potențialului achizitor sunt evaluate potrivit alin. (2)-(5) indiferent de nivelul participației calificate pe care acesta urmează să o dețină și de implicarea în administrarea și conducerea entității reglementate sau de influența pe care își propune să o exercite asupra acesteia. ... (2
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
2)-(5) indiferent de nivelul participației calificate pe care acesta urmează să o dețină și de implicarea în administrarea și conducerea entității reglementate sau de influența pe care își propune să o exercite asupra acesteia. ... (2) La evaluarea integrității potențialului achizitor, se au în vedere, în măsura în care prezintă relevanță, în sensul că pot induce dubii cu privire la îndeplinirea criteriului, cel puțin următoarele: ... a) condamnările pentru infracțiuni de corupție și de serviciu, spălare a banilor sau finanțarea terorismului, infracțiuni contra patrimoniului, fals, deturnare de
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
evaziune fiscală, mărturie mincinoasă, infracțiuni prevăzute de legislația specială în domeniul financiar-bancar și fiscală, de legislația privind societățile reglementată de Legea societăților nr. 31/1990 , republicată, cu modificările și completările ulterioare, de legislația privind insolvența sau protecția consumatorilor; ... b) potențialul achizitor a fost sau este cercetat penal ori judecat pentru infracțiunile prevăzute la lit. a); ... c) investigațiile în curs, măsurile și sancțiunile administrative pentru nerespectarea prevederilor care reglementează domeniul financiar-bancar; ... d) investigațiile în curs, măsurile și sancțiunile aplicate de alte organisme
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
la lit. a); ... c) investigațiile în curs, măsurile și sancțiunile administrative pentru nerespectarea prevederilor care reglementează domeniul financiar-bancar; ... d) investigațiile în curs, măsurile și sancțiunile aplicate de alte organisme de reglementare sau profesionale pentru nerespectarea prevederilor relevante. ... (3) Integritatea potențialului achizitor este pusă la îndoială în situația în care există informații cu privire la lipsa corectitudinii manifestate în afacerile derulate în trecut având în vedere aspecte cum ar fi: ... a) indicii privind lipsa de transparență, deschidere și corectitudine în relația cu autoritățile de
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
evitare a evaluării în cadrul unei proceduri de autorizare a unei entități reglementate, ignorarea cu bună știință a obligației de notificare a intenției de dobândire a unei participații calificate într-o entitate reglementată sau tentativele de evitare a evaluării în calitate de potențial achizitor; ... b) potențialului achizitor i s-a refuzat înregistrarea, autorizarea, acordarea calității de membru sau i s-a refuzat licențierea pentru o activitate comercială, o afacere ori o profesie, i-a fost revocată, retrasă sau radiată o asemenea înregistrare, autorizare, calitate
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
în cadrul unei proceduri de autorizare a unei entități reglementate, ignorarea cu bună știință a obligației de notificare a intenției de dobândire a unei participații calificate într-o entitate reglementată sau tentativele de evitare a evaluării în calitate de potențial achizitor; ... b) potențialului achizitor i s-a refuzat înregistrarea, autorizarea, acordarea calității de membru sau i s-a refuzat licențierea pentru o activitate comercială, o afacere ori o profesie, i-a fost revocată, retrasă sau radiată o asemenea înregistrare, autorizare, calitate de membru sau
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
refuzat licențierea pentru o activitate comercială, o afacere ori o profesie, i-a fost revocată, retrasă sau radiată o asemenea înregistrare, autorizare, calitate de membru sau licență ori a fost exclus de către un organism de reglementare sau profesional; ... c) potențialul achizitor a fost eliberat dintr-o poziție de trust, dintr-o relație fiduciară sau o situație similară ca urmare a neîndeplinirii obligațiilor contractuale asumate; ... d) potențialul achizitor are interdicție de a ocupa o funcție de conducere într-o societate comercială. ... (4) Evaluarea
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
licență ori a fost exclus de către un organism de reglementare sau profesional; ... c) potențialul achizitor a fost eliberat dintr-o poziție de trust, dintr-o relație fiduciară sau o situație similară ca urmare a neîndeplinirii obligațiilor contractuale asumate; ... d) potențialul achizitor are interdicție de a ocupa o funcție de conducere într-o societate comercială. ... (4) Evaluarea integrității potențialului achizitor ține cont de criteriul referitor la riscul privind spălarea banilor și finanțarea terorismului, indiferent de valoarea sau de alte caracteristici ale participației. ... (5
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
eliberat dintr-o poziție de trust, dintr-o relație fiduciară sau o situație similară ca urmare a neîndeplinirii obligațiilor contractuale asumate; ... d) potențialul achizitor are interdicție de a ocupa o funcție de conducere într-o societate comercială. ... (4) Evaluarea integrității potențialului achizitor ține cont de criteriul referitor la riscul privind spălarea banilor și finanțarea terorismului, indiferent de valoarea sau de alte caracteristici ale participației. ... (5) A.S.F. evaluează relevanța situațiilor cum sunt cele prevăzute la alin. (2) și (3), de la caz la
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
și (3), de la caz la caz, având în vedere gravitatea circumstanțelor caracteristice fiecărei situații, precum și faptul că asemenea situații pot fi semnificative considerate împreună, chiar dacă luate separat pot să nu prezinte relevanță. ... Articolul 21 (1) Prin competența profesională a potențialului achizitor se înțelege: ... a) experiența și competența în administrare, denumită în continuare competență administrativă; ... b) experiența și competența în sfera activităților desfășurate de entitatea reglementată, denumită în continuare competență tehnică. ... (2) La evaluarea cerințelor privind competența profesională se ține cont de
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
de entitatea reglementată, denumită în continuare competență tehnică. ... (2) La evaluarea cerințelor privind competența profesională se ține cont de particularitățile fiecărui caz, în special de nivelul participației care urmează a fi deținută și de gradul de implicare preconizat al potențialului achizitor în administrarea și conducerea entității reglementate respective. ... (3) În sensul alin. (2) se au în vedere situații cum ar fi: ... a) potențialul achizitor nu este în poziția de a exercita sau nu intenționează să exercite o influență asupra entității reglementate
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
special de nivelul participației care urmează a fi deținută și de gradul de implicare preconizat al potențialului achizitor în administrarea și conducerea entității reglementate respective. ... (3) În sensul alin. (2) se au în vedere situații cum ar fi: ... a) potențialul achizitor nu este în poziția de a exercita sau nu intenționează să exercite o influență asupra entității reglementate, caz în care îndeplinește doar cerințele privind competența administrativă; ... b) potențialul achizitor urmează să participe la capitalul entității reglementate cu scopul de a
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
2) se au în vedere situații cum ar fi: ... a) potențialul achizitor nu este în poziția de a exercita sau nu intenționează să exercite o influență asupra entității reglementate, caz în care îndeplinește doar cerințele privind competența administrativă; ... b) potențialul achizitor urmează să participe la capitalul entității reglementate cu scopul de a-și diversifica portofoliul sau de a obține dividende ori venituri din capital, și nu cu scopul de a se implica în administrarea entității reglementate, caz în care îndeplinește cerințele
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
de a obține dividende ori venituri din capital, și nu cu scopul de a se implica în administrarea entității reglementate, caz în care îndeplinește cerințele privind competența administrativă, iar cerințele de competență tehnică pot să fie reduse semnificativ; ... c) potențialul achizitor urmează să dețină controlul asupra entității reglementate sau să exercite o influență semnificativă asupra acesteia, caz în care îndeplinește cerințele privind competența administrativă, iar nivelul competenței tehnice este proporțional cu natura și complexitatea activităților propuse. ... (4) Dacă potențialul achizitor este
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
potențialul achizitor urmează să dețină controlul asupra entității reglementate sau să exercite o influență semnificativă asupra acesteia, caz în care îndeplinește cerințele privind competența administrativă, iar nivelul competenței tehnice este proporțional cu natura și complexitatea activităților propuse. ... (4) Dacă potențialul achizitor este o persoană juridică, evaluarea competenței profesionale vizează persoanele care conduc efectiv activitatea acesteia. ... Articolul 22 Competența administrativă se evaluează având în vedere experiența anterioară a potențialului achizitor în achiziționarea și administrarea de participații în entități, care trebuie să demonstreze
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
tehnice este proporțional cu natura și complexitatea activităților propuse. ... (4) Dacă potențialul achizitor este o persoană juridică, evaluarea competenței profesionale vizează persoanele care conduc efectiv activitatea acesteia. ... Articolul 22 Competența administrativă se evaluează având în vedere experiența anterioară a potențialului achizitor în achiziționarea și administrarea de participații în entități, care trebuie să demonstreze abilitate și diligență. Articolul 23 Competența tehnică se evaluează având în vedere experiența anterioară a potențialului achizitor dobândită ca acționar care a exercitat controlul asupra unor entități din
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
Competența administrativă se evaluează având în vedere experiența anterioară a potențialului achizitor în achiziționarea și administrarea de participații în entități, care trebuie să demonstreze abilitate și diligență. Articolul 23 Competența tehnică se evaluează având în vedere experiența anterioară a potențialului achizitor dobândită ca acționar care a exercitat controlul asupra unor entități din domeniul financiar-bancar și/sau ca persoană care a administrat și/sau a condus activitatea unor asemenea societăți și care a demonstrat abilitate și diligență. Articolul 24 (1) Cerințele de
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
entități din domeniul financiar-bancar și/sau ca persoană care a administrat și/sau a condus activitatea unor asemenea societăți și care a demonstrat abilitate și diligență. Articolul 24 (1) Cerințele de reputație se pot considera îndeplinite și dacă: ... a) potențialul achizitor este o persoană fizică sau juridică deja considerată a fi de bună reputație în calitatea sa de acționar semnificativ la o entitate reglementată și supravegheată de A.S.F., B.N.R. sau de o autoritate de supraveghere similară dintr-un alt stat
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]