4,905 matches
-
fizică sau juridică deja considerată a fi de bună reputație în calitatea sa de acționar semnificativ la o entitate reglementată și supravegheată de A.S.F., B.N.R. sau de o autoritate de supraveghere similară dintr-un alt stat membru; ... b) potențialul achizitor este o persoană fizică ce asigură conducerea și/sau administrarea activității unei entități reglementate și supravegheate de A.S.F, B.N.R. sau de o autoritate de supraveghere similară dintr-un alt stat membru; ... c) potențialul achizitor este entitate supravegheată de A.S.
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
alt stat membru; ... b) potențialul achizitor este o persoană fizică ce asigură conducerea și/sau administrarea activității unei entități reglementate și supravegheate de A.S.F, B.N.R. sau de o autoritate de supraveghere similară dintr-un alt stat membru; ... c) potențialul achizitor este entitate supravegheată de A.S.F., B.N.R. ori de o autoritate de supraveghere similară dintr-un alt stat membru. ... (2) Evaluarea cerințelor de reputație poate fi facilitată de cooperarea cu autoritatea de supraveghere competentă din statul terț ale cărui reglementări
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
autoritate de supraveghere similară dintr-un alt stat membru. ... (2) Evaluarea cerințelor de reputație poate fi facilitată de cooperarea cu autoritatea de supraveghere competentă din statul terț ale cărui reglementări privind cerințele de reputație sunt considerate echivalente, dacă: ... a) potențialul achizitor este o persoană fizică sau juridică deja considerată a avea o bună reputație în calitate de acționar semnificativ al unei entități din domeniul financiar-bancar supravegheate de o autoritate de supraveghere dintr-un stat terț; ... b) potențialul achizitor este o persoană fizică ce
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
considerate echivalente, dacă: ... a) potențialul achizitor este o persoană fizică sau juridică deja considerată a avea o bună reputație în calitate de acționar semnificativ al unei entități din domeniul financiar-bancar supravegheate de o autoritate de supraveghere dintr-un stat terț; ... b) potențialul achizitor este o persoană fizică ce asigură conducerea și/sau administrarea activității unei entități din domeniul financiar-bancar supravegheate de o autoritate de supraveghere dintr-un stat terț; ... c) potențialul achizitor este o entitate din domeniul financiar-bancar supravegheată de o autoritate de
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
de o autoritate de supraveghere dintr-un stat terț; ... b) potențialul achizitor este o persoană fizică ce asigură conducerea și/sau administrarea activității unei entități din domeniul financiar-bancar supravegheate de o autoritate de supraveghere dintr-un stat terț; ... c) potențialul achizitor este o entitate din domeniul financiar-bancar supravegheată de o autoritate de supraveghere dintr-un stat terț. ... (3) Dacă potențialul achizitor este persoană juridică, cerințele de reputație sunt respectate atât de persoana juridică, cât și de persoanele care asigură conducerea activității
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
sau administrarea activității unei entități din domeniul financiar-bancar supravegheate de o autoritate de supraveghere dintr-un stat terț; ... c) potențialul achizitor este o entitate din domeniul financiar-bancar supravegheată de o autoritate de supraveghere dintr-un stat terț. ... (3) Dacă potențialul achizitor este persoană juridică, cerințele de reputație sunt respectate atât de persoana juridică, cât și de persoanele care asigură conducerea activității acesteia. ... Secțiunea a 3-a Reputația și experiența persoanelor care asigură conducerea executivă/conducerea superioară a entității reglementate, ca urmare
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
-a Reputația și experiența persoanelor care asigură conducerea executivă/conducerea superioară a entității reglementate, ca urmare a proiectului de achiziție Articolul 25 (1) Evaluarea reputației și experienței persoanelor care sunt propuse pentru asigurarea conducerii executive/conducerii superioare odată cu evaluarea potențialului achizitor, se efectuează atunci când potențialul achizitor a identificat deja persoanele care vor fi numite în conducerea executivă/conducerea superioară. ... (2) În cazul aplicării prevederilor alin. (1), evaluarea persoanelor care urmează a fi numite în conducerea executivă/conducerea superioară se efectuează în conformitate cu
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
care asigură conducerea executivă/conducerea superioară a entității reglementate, ca urmare a proiectului de achiziție Articolul 25 (1) Evaluarea reputației și experienței persoanelor care sunt propuse pentru asigurarea conducerii executive/conducerii superioare odată cu evaluarea potențialului achizitor, se efectuează atunci când potențialul achizitor a identificat deja persoanele care vor fi numite în conducerea executivă/conducerea superioară. ... (2) În cazul aplicării prevederilor alin. (1), evaluarea persoanelor care urmează a fi numite în conducerea executivă/conducerea superioară se efectuează în conformitate cu prevederile Regulamentului nr. 14/2015
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
14/2015 . ... (3) În situația în care, în urma evaluării, persoanele propuse pentru conducerea executivă/conducerea superioară nu îndeplinesc cerințele prevăzute în Regulamentul nr. 14/2015 , proiectul de achiziție este respins. Secțiunea a 4-a Soliditatea și stabilitatea financiară a potențialului achizitor Articolul 26 (1) Soliditatea și stabilitatea financiară a potențialului achizitor se evaluează din perspectiva capacității acestuia de a finanța participația sa și de a menține o structură financiară solidă, de a asigura administrarea corectă și prudentă a entității reglementate cel
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
propuse pentru conducerea executivă/conducerea superioară nu îndeplinesc cerințele prevăzute în Regulamentul nr. 14/2015 , proiectul de achiziție este respins. Secțiunea a 4-a Soliditatea și stabilitatea financiară a potențialului achizitor Articolul 26 (1) Soliditatea și stabilitatea financiară a potențialului achizitor se evaluează din perspectiva capacității acestuia de a finanța participația sa și de a menține o structură financiară solidă, de a asigura administrarea corectă și prudentă a entității reglementate cel puțin pentru următorii 3 ani, cu luarea în considerare a
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
sa și de a menține o structură financiară solidă, de a asigura administrarea corectă și prudentă a entității reglementate cel puțin pentru următorii 3 ani, cu luarea în considerare a principiului proporționalității menționat la art. 5. ... (2) În cazul potențialului achizitor care urmează să dețină controlul asupra entității reglementate, soliditatea și stabilitatea financiară a acestuia se analizează în corelație cu obiectivele financiare prognozate, compatibile cu strategia cuprinsă în planul de afaceri, precum și cu criteriul menționat la art. 18 lit. d), referitor
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
în planul de afaceri, precum și cu criteriul menționat la art. 18 lit. d), referitor la capacitatea entității reglementate de a respecta cerințele prudențiale. ... (3) În cazul în care, în urma evaluării efectuate pe baza informațiilor primite, A.S.F. constată că potențialul achizitor ar putea întâmpina dificultăți financiare în perioada procesului de achiziție sau în următorii 3 ani, proiectul de achiziție este respins. Articolul 27 (1) Informațiile solicitate pentru evaluarea solidității și stabilității financiare a potențialului achizitor depind de statutul juridic al acestuia
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
primite, A.S.F. constată că potențialul achizitor ar putea întâmpina dificultăți financiare în perioada procesului de achiziție sau în următorii 3 ani, proiectul de achiziție este respins. Articolul 27 (1) Informațiile solicitate pentru evaluarea solidității și stabilității financiare a potențialului achizitor depind de statutul juridic al acestuia, astfel: ... a) este entitate reglementată sau instituție financiară supusă supravegherii prudențiale; ... b) este persoană juridică, alta decât o entitate reglementată sau instituție financiară; ... c) este persoană fizică. ... (2) În cazul în care potențialul achizitor
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
achizitor depind de statutul juridic al acestuia, astfel: ... a) este entitate reglementată sau instituție financiară supusă supravegherii prudențiale; ... b) este persoană juridică, alta decât o entitate reglementată sau instituție financiară; ... c) este persoană fizică. ... (2) În cazul în care potențialul achizitor este o entitate reglementată și supravegheată prudențial de către o altă autoritate de supraveghere din România, dintr-un alt stat membru sau dintr-un stat terț ale cărui reglementări în domeniul prudențial sunt considerate echivalente, A.S.F. ia în considerare evaluarea
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
și supravegheată prudențial de către o altă autoritate de supraveghere din România, dintr-un alt stat membru sau dintr-un stat terț ale cărui reglementări în domeniul prudențial sunt considerate echivalente, A.S.F. ia în considerare evaluarea situației financiare a potențialului achizitor realizată de autoritatea de supraveghere respectivă, coroborat cu documentele transmise A.S.F. direct de către autoritatea de supraveghere a potențialului achizitor. ... (3) Procesul de cooperare cu alte autorități competente de supraveghere este influențat de natura potențialului achizitor și de locul de
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
terț ale cărui reglementări în domeniul prudențial sunt considerate echivalente, A.S.F. ia în considerare evaluarea situației financiare a potențialului achizitor realizată de autoritatea de supraveghere respectivă, coroborat cu documentele transmise A.S.F. direct de către autoritatea de supraveghere a potențialului achizitor. ... (3) Procesul de cooperare cu alte autorități competente de supraveghere este influențat de natura potențialului achizitor și de locul de rezidență al acestuia, astfel: ... a) în cazul în care este o entitate reglementată și supravegheată în alt stat membru, evaluarea
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
situației financiare a potențialului achizitor realizată de autoritatea de supraveghere respectivă, coroborat cu documentele transmise A.S.F. direct de către autoritatea de supraveghere a potențialului achizitor. ... (3) Procesul de cooperare cu alte autorități competente de supraveghere este influențat de natura potențialului achizitor și de locul de rezidență al acestuia, astfel: ... a) în cazul în care este o entitate reglementată și supravegheată în alt stat membru, evaluarea solidității și stabilității financiare se poate baza pe evaluarea realizată de supraveghetorul acesteia, care deține informații
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
acestuia, astfel: ... a) în cazul în care este o entitate reglementată și supravegheată în alt stat membru, evaluarea solidității și stabilității financiare se poate baza pe evaluarea realizată de supraveghetorul acesteia, care deține informații cu privire la rentabilitatea, lichiditatea și solvabilitatea potențialului achizitor, precum și cu privire la resursele disponibile pentru achiziția propusă; ... b) în cazul în care este o entitate financiară reglementată și supravegheată de o autoritate competentă dintr-un stat terț ale cărui cerințe sunt considerate echivalente, evaluarea se realizează prin cooperarea cu autoritatea
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
a respecta cerințele prudențiale menționate la art. 18 lit. d) se analizează următoarele: ... a) capacitatea entității reglementate de a respecta indicatorii de prudențialitate și sistemul de guvernanță în conformitate cu legislația specifică aplicabilă, la momentul achiziției și ulterior achiziției; ... b) strategia potențialului achizitor cuprinsă în planul de afaceri elaborat pentru o perioadă de cel puțin 3 ani, în cazul dobândirii unei poziții calificate reprezentând cel puțin 50%; ... c) capacitatea potențialului achizitor de a asigura entității reglementate susținerea financiară necesară pentru activitatea desfășurată în
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
legislația specifică aplicabilă, la momentul achiziției și ulterior achiziției; ... b) strategia potențialului achizitor cuprinsă în planul de afaceri elaborat pentru o perioadă de cel puțin 3 ani, în cazul dobândirii unei poziții calificate reprezentând cel puțin 50%; ... c) capacitatea potențialului achizitor de a asigura entității reglementate susținerea financiară necesară pentru activitatea desfășurată în prezent și pentru cea preconizată a fi desfășurată, suplimentarea fondurilor necesare ��n eventualitatea unor probleme legate de lichiditate sau solvabilitate sau pentru asigurarea respectării cerințelor de guvernanță. ... (2
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
administrative dintr-un alt stat care guvernează persoana fizică sau juridică aflată în legături strânse cu entitatea reglementată sau dificultățile în aplicarea acestora nu împiedică A.S.F. să își îndeplinească atribuțiile de supraveghere; ... c) planul de afaceri furnizat de potențialul achizitor conține elemente referitoare la organizarea și activitatea viitoare a entității reglementate, descrierea grupului, evaluarea implicațiilor financiare ale achiziției propuse. ... Secțiunea a 6-a Suspiciuni privind spălarea banilor sau finanțarea terorismului Articolul 29 (1) Calitatea unui potențial achizitor nu este considerată
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
furnizat de potențialul achizitor conține elemente referitoare la organizarea și activitatea viitoare a entității reglementate, descrierea grupului, evaluarea implicațiilor financiare ale achiziției propuse. ... Secțiunea a 6-a Suspiciuni privind spălarea banilor sau finanțarea terorismului Articolul 29 (1) Calitatea unui potențial achizitor nu este considerată adecvată și proiectul de achiziție este respins dacă: ... a) potențialul achizitor este suspectat sau cunoscut, pe plan intern ori internațional, ca fiind implicat în operațiuni de spălare a banilor sau în tentative de acest fel, indiferent dacă
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
reglementate, descrierea grupului, evaluarea implicațiilor financiare ale achiziției propuse. ... Secțiunea a 6-a Suspiciuni privind spălarea banilor sau finanțarea terorismului Articolul 29 (1) Calitatea unui potențial achizitor nu este considerată adecvată și proiectul de achiziție este respins dacă: ... a) potențialul achizitor este suspectat sau cunoscut, pe plan intern ori internațional, ca fiind implicat în operațiuni de spălare a banilor sau în tentative de acest fel, indiferent dacă acestea sunt legate sau nu de achiziția propusă; ... b) potențialul achizitor este suspectat sau
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
dacă: ... a) potențialul achizitor este suspectat sau cunoscut, pe plan intern ori internațional, ca fiind implicat în operațiuni de spălare a banilor sau în tentative de acest fel, indiferent dacă acestea sunt legate sau nu de achiziția propusă; ... b) potențialul achizitor este suspectat sau cunoscut, pe plan intern sau internațional, ca fiind terorist sau că finanțează acte de terorism; ... c) potențialul achizitor este stabilit într-un stat sau teritoriu considerat de către FATF - GAFI - Grupul de Acțiune Financiară Internațională ca fiind "necooperant
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
banilor sau în tentative de acest fel, indiferent dacă acestea sunt legate sau nu de achiziția propusă; ... b) potențialul achizitor este suspectat sau cunoscut, pe plan intern sau internațional, ca fiind terorist sau că finanțează acte de terorism; ... c) potențialul achizitor este stabilit într-un stat sau teritoriu considerat de către FATF - GAFI - Grupul de Acțiune Financiară Internațională ca fiind "necooperant" ori într-un stat sau teritoriu care nu a întreprins suficiente măsuri pentru a se conforma recomandărilor FATF - GAFI. (2) Fondurile
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]